环旭电子股份有限公司2016年第三季度报告

公司代码：601231 公司简称：环旭电子

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张洪本、主管会计工作负责人刘丹阳及会计机构负责人（会计主管人员）刘丹阳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

公司2016年前三季度营业收入为16,483,650,406.22元，较去年同期19,538,384,711.41元（同一控制下的合并追溯调整后）减少3,054,734,305.19元，同比减少15.63%。2016年前三季度实现归属于上市公司股东的净利润为531,080,242.91元，较去年同期517,603,578.27元（同一控制下的合并追溯调整后）增加2.60%。

第三季度受益于客户新产品上市，产品销售旺季到来，带动营收和利润的环比同步增长，第三季度单季公司实现营业收入65.58亿元，环比增长30.52%，同比减少8.23%；实现归属于上市公司股东的净利润约2.66亿元，环比增加47.65%，同比增长16.92%（同一控制下合并追溯调整后）。第三季度营业收入同比虽有下降，但在毛利提升的贡献下，使得获利已经有所改善，公司的毛利逐季提升，整体获利逐季改善。

公司报告期主要会计报表项目、财务指标与上年度期末或上年同期变动幅度达30%以上的分析说明如下：

(1)、资产负债表项目变动幅度达30%以上的分析说明：

a、应收票据较期初减少657.19万元，下降30.72%，主要系本期客户票据到期兑现所致。

b、预付款项较期初增加454.97万元，增长79.03%，主要系本期预付材料款及备品金额增加所致。

c、其他应收款较期初减少3,354.98万元，减少32.20%，主要系本期收回出口退税款所致。

d、可供出售金融资产较期初增加426.03万元，主要系本期期末持有短期市场货币基金所致。

e、在建工程较期初增加1,619.11万元，增长53.34%，主要系本期在途设备暂估增加所致。

f、其他非流动资产较期初增加1,451.86万元，增长90.22%,主要系预付设备款及存出保证金增加所致。

g、短期借款较期初增加53,013.10万元，增长40.57%，主要系进入销售旺季，采购原料需求增加，增加短期借款所致。

h、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较期初减少190.23万元，减少87.66%，主要系本期远期外汇合约产生评价损失增加所致。

i、应交税费较期初减少7,440.40万元，减少47.11%，主要系去年第四季获利较佳，期末应付所得税增加所致。

j、应付利息较期初增加86.12万元，增长105.17%，主要系本期借款金额增加所致。

k、递延所得税负债较期初增加110.92万元，增长31.52%，主要系墨西哥厂按税法规定调整所致。

l、其他综合收益较期初增加4,326.96万元，增长64.15%，主要系本期外币资产及负债因汇率波动致折算时形成汇兑利益较大所致。

(2)、损益表项目变动幅度达30%以上的分析说明：

a、财务费用较上年同期减少7,775.41万元，下降127.01%，主要系本期汇率波动，致兑换利益增加所致。

b、资产减值损失较上年同期增加4,663.52万元，增长89.48%，主要系2015年上半年因2014年期末公司计提的减值损失,于2015Q1出货大幅转回所致。

c、公允价值变动收益较上年同期增加143.83万元，增长245.23%，主要系上年同期金融商品评价损失及出售损失金额较大所致。

d、投资收益较上年同期减少5,918.95万元，下降82.87%，主要系本期投资理财产品规模减少，致理财收益减少所致。

e、营业外收入较上年同期增加2,326.42万元，增长107.58%，主要系本期政府补助收入增加所致。

f、所得税费用较上年同期增加4,545.79万元，增长89.78%，主要系上期金桥厂产生较大递延所得税资产所致。

g、归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额较上年同期增加4,985.39，增长757.16%，主要系本期外币资产及负债因汇率波动致折算时形成汇兑利益较大所致。

(3)、现金流量表项目变动幅度达30%以上的分析说明：

a、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加132,881.48万元，增长205.22%，主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金减少所致。

b、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少20,149.28万元，下降94.06%，主要系本期支付购买环隆电气现金对价款所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

■

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 环旭电子股份有限公司

法定代表人 张洪本

日期 2016-10-26

证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临2016-035

环旭电子股份有限公司

第三届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

环旭电子股份有限公司第三届董事会第十五次会议于2016年10月26日以通讯表决的方式召开，本次会议的通知于2016年10月21日以书面通知、传真及邮件的方式发出，会议应出席的董事9名，实际出席的董事9名，公司董事会成员在充分了解所审议事项的前提下，对审议事项逐项进行表决。会议的通知和召开符合法律、法规以及《环旭电子股份有限公司章程》的规定。

经全体董事审议，形成如下决议：

一、 审议通过关于《2016年第三季度报告》的议案

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、 审议通过关于使用暂时闲置的募集资金进行低风险短期保本理财产品投资的议案

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、 审议通过关于使用自有闲置资金进行理财产品投资的议案

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

环旭电子股份有限公司

2016年10月28日

证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临2016-036

环旭电子股份有限公司

第三届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

环旭电子股份有限公司第三届监事会第十五次会议于2016年10月26日以通讯表决的方式召开，会议应出席监事3名，实际出席3名。本次会议的通知于2016年10月21日以书面、传真及电子邮件的方式发出，会议的通知和召开符合法律、法规以及《环旭电子股份有限公司章程》的规定。经与会监事认真审议，决议如下：

一、审议通过关于《2016年第三季度报告》的议案

公司监事会对2016年第三季度报告及其摘要进行了充分审核，监事会认为：

1、公司2016年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2016年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项；

3、在提出本意见前，未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4、公司2016年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过关于使用暂时闲置的募集资金进行低风险短期保本理财产品投资的议案

公司监事会对关于使用暂时闲置的募集资金进行低风险短期保本理财产品投资的议案进行了充分审核，监事会认为：

在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金用于进行低风险短期保本理财产品投资，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。监事会同意公司以部分闲置募集资金购买理财产品。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过关于使用自有闲置资金进行理财产品投资的议案

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

环旭电子股份有限公司监事会

2016年10月28日

证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临2016-037

环旭电子股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行低风险短期保本理财产品投资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

为提高募集资金使用效率，保障公司和股东利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，经公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于使用暂时闲置的募集资金进行低风险短期保本理财产品投资的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用暂时闲置募集资金购买额度不超过1.6亿元低风险短期保本理财产品。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督委员会《关于核准环旭电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2014】1102）文件批准，公司非公开发行人民币普通股（A股）76,237,989股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币27.06元/股，募集资金总额共计人民币2,062,999,982.34元，扣除发行费用共计人民币45,310,377.24元后，本次发行募集资金净额为人民币2,017,689,605.10元。上述募集资金已于2014年11月12日存入公司开立的募集资金专户并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证及出具了德师报(验)字(14)第1112号《验资报告》。

二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况

根据本次非公开发行预案，募集资金总额不超过20.63亿元，在扣除发行费用后实际募集资金拟全部用于投资以下项目：

单位：万元

■

若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。

三、募集资金使用情况

截止2016年6月30日，公司募集资金使用情况详见公司于2016年8月25日于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn披露的临2016-032《关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

四、本次使用闲置募集资金投资理财产品的基本情况

1、投资额度

公司拟使用额度不超过人民币1.6亿元进行低风险短期保本理财产品投资，在额度内可循环使用。

2、投资行为授权期限

自董事会审议通过之日起一年内有效。单个短期理财产品的投资期限不超过一年。

3、投资品种及范围

公司运用闲置募集资金投资的品种为低风险短期理财产品，该等理财产品的投资范围包括但不限于投资级以上的债券资产、回购、现金、存款、银行票据、信托计划及其它安全性较高的投资工具，须满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺。为控制风险，以上额度内资金只能用于购买一年以内的低风险短期理财产品，不得进行证券及衍生品投资、委托贷款（包括为他人提供财务资助）及上海证券交易所认定的其他高风险投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。

同时使用闲置募集资金投资理财产品不得影响募集资金投资计划正常进行。

4、预期收益

预计年化收益率高于同等期限的银行存款利息。

5、资金管理

使用募集资金购买理财产品须设立专用帐户，投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，同时依照证监会和交易所要求进行备案及公告相关事项。

五、风险控制措施

1、公司董事会审议通过后，由财务部根据公司流动资金情况、理财产品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并进行投资的初步测算，提出方案；由公司财务负责人进行审核，然后再由董事长审批。

2、公司稽核室负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据审慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。

5、公司在实际进行短期保本理财产品投资时，将提前向保荐机构提交拟购买理财产品的具体明细及其产品说明书，经保荐机构确认投资行为的合规性、明确同意后方进行操作。

6、公司将依据上交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期保本理财产品投资以及相应的损益情况。

公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金项目的情况发生。

六、独立董事意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求和《环旭电子股份有限公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，公司独立董事对2016年10月26日召开的环旭电子股份有限公司第三届董事会第十五次会议的议案《关于使用暂时闲置的募集资金进行低风险短期保本理财产品投资的议案》，发表如下独立意见：

在符合法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金用于购买保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形;符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。我们同意公司以部分闲置募集资金购买理财产品。

六、监事会意见

公司监事会对关于使用暂时闲置的募集资金进行低风险短期保本理财产品投资的议案进行了充分审核，监事会认为：

在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金用于进行低风险短期保本理财产品投资，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。监事会同意公司以部分闲置募集资金购买理财产品。

七、保荐机构核查意见

保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于环旭电子股份有限公司募集资金使用等相关事项的核查意见》，认为公司本次使用部分闲置募集资金投资低风险短期保本理财产品已经公司第三届第十五次董事会、第三届第十五次监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；公司本次使用部分闲置募集资金投资理财产品不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情况。保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金投资低风险短期保本理财产品。

保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益。

八、备查文件

1、《环旭电子股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》；

2、《环旭电子股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议》；

3、《环旭电子股份有限公司独立董事意见》；

4、《中信证券股份有限公司关于环旭电子股份有限公司募集资金使用等相关事项的核查意见》；

特此公告。

环旭电子股份有限公司

2016年10月28日

证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临2016-038

环旭电子股份有限公司

关于使用自有闲置资金

进行理财产品投资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

鉴于公司和子公司留存部分闲置资金，在保证不会影响公司主营业务发展、确保满足公司日常经营、研发、生产、建设等资金需求以及保证资金安全的前提下，考量目前市场状况，在不增加公司风险的前提下，为最大限度地发挥闲置资金的作用，增加投资理财产品的多样性及取得较佳的收益，进一步提升公司整体业绩水平，回报广大投资者，董事会提议拟使用额度不超过18亿元自有闲置资金进行理财产品投资，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。该投资具体情况如下：

一、 投资概述

1、投资目的

为提高资金使用效率，合理利用自有资金，在不影响公司正常经营的情况下，利用自有资金进行理财产品投资，增加公司收益。

2、投资额度

公司拟使用额度不超过人民币18亿元进行理财产品投资（占2015年12月31日公司经审计的净资产的26.44%），在额度内可循环使用。此额度包含公司于2016年3月24日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过的《关于使用自有闲置资金进行低风险银行短期保本理财产品投资的议案》中的人民币16亿元额度。

3、投资品种

公司运用自有资金投资的品种为流动性好且不影响公司正常经营的理财产品，包括但不限于银行、证券公司等金融机构发行的产品、债券回购（包括正回购和逆回购）等。为控制风险，以上额度内资金只能用于购买一年以内理财产品。

4、投资行为授权期限

自董事会审议通过之日起一年内有效。单个理财产品的投资期限不超过一年。

5、资金来源

公司用于理财产品投资的资金为公司自有闲置资金。在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，选择适当的时机，进行理财产品投资。在做好风险控制的基础下，能够最大限度地发挥资金的作用，提高资金使用效率。

二、 风险控制措施

1、公司董事会审议通过后，由财务部根据公司流动资金情况、理财产品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并进行投资的初步测算，提出方案；由公司财务负责人进行审核，然后再由董事长审批。

2、公司稽核室负责对理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据审慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。

5、公司将依据上交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

三、 对公司的影响

1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营的前提下，以自有闲置资金适度进行投资理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过进行适度理财，有利于提高资金使用效率，增加收益，进一步提升公司整体业绩水平、为公司股东谋求更多的投资回报。

四、独立董事意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《环旭电子股份有限公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，公司独立董事对2016年10月26日召开的环旭电子股份有限公司第三届董事会第十五次会议的议案《关于使用自有闲置资金进行理财产品投资的议案》，发表如下独立意见：

1、公司关于使用自有闲置资金进行理财产品投资的议案已经第三届董事会第十五次会议审议通过，履行了相关的审批程序；

2、公司短期现金流充裕，在保证资金流动性和安全性的前提下，运用闲置的自有资金投资于流动性好且不影响公司正常经营的理财产品有利于提高资金使用效率，增加收益，风险可控，且不会影响公司主营业务发展。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；

3、同意使用累计不超过人民币18亿元的自有闲置资金购买理财产品，在额度内可循环使用。

五、备查文件

1、公司第三届董事会第十五次会议决议。

2、独立董事意见。

特此公告。

环旭电子股份有限公司

2016年10月28日

环旭电子股份有限公司

2016年第三季度报告