新疆天业股份有限公司2016年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人陈林、主管会计工作负责人夏中兵及会计机构负责人（会计主管人员）张美振保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

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公司主要会计数据和财务指标的说明

报告期内，公司于2016年6月1日完成向天业集团发行100,087,624股新增股份的股份登记、限售及上市手续，新增有限售条件股份100,087,624股，公司总股本由438,592,000股增加至538,679,624股。于2016年8月19日完成通过非公开发行认购的155,979,199股新增股份的股份登记、限售及上市手续，新增有限售条件股份155,979,199股，公司总股本由538,679,624股增加至694,658,823股。

按照《企业会计准则》及相关规定，公司对表中报告期“基本每股收益”及“稀释每股收益”均按公司报告期未总股本694,658,823股加权平均计算，而用报告期未总股本全面摊薄计算的每股收益为0.58元/股。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1资产负债表项目变动原因分析

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备注：2016年8月16日，公司完成非公开发行股份并募集配套资金工作，以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A）股155,979,199股，发行价11.54元/股，共募集资金1,799,999,956.46 元，减除发行费用38,160,774.14元（包含进项税额2,121,551.13元）后，募集资金净额为1,761,839,182.32元。其中，计入实收资本155,979,199.00元，计入资本公积（股本溢价）1,607,981,534.45元，计入应交税费-应交增值税-进项税额2,121,551.13元。

3.1.2利润表项目变动及原因分析

报告期内，国内经济增长压力犹存，但大宗商品价格出现上涨势头，公司将天伟化工按成本法合并入公司报表核算，并对上年同期数据进行追溯调整，公司增加自备电力、电石及特种树脂、糊树脂等化工产品的生产与销售业务，优化和调整资产结构，实现产业转型升级，使公司形成氯碱化工和塑料节水器材双主业的绿色循环经济发展模式，公司报告期和上年同期主营业务构成和利润来源相应发生重大变动。

2016年1-9月份，公司实现营业收入403,486.67万元，较上年同期142,940.38万元增长182.28％，较调整后的上年同期338,920.18万元增长19.05％；实现利润总额51,277.68万元，较上年同期2,585.10万元增长1,883.59％，较调整后的上年同期23,855.45万元增长114.95％；实现归属于母公司所有者的净利润39,959.23万元，较上年同期2,192.90万元增长1722.21％，较调整后的上年同期15,674.37万元增长154.93％；实现外贸进出口总额14,588.67万美元，较上年同期7,830.36万美元增长86.31％。

3.1.3现金流量指标变动原因分析

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1 重大资产重组事项

2016年1月27日，中国证监会下发《关于核准新疆天业股份有限公司向新疆天业（集团）有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】191号）文件，核准公司向新疆天业（集团）有限公司（以下简称“天业集团”）发行100,087,624股股份购买相关资产，核准公司非公开发行不超过155,979,202股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金，自下发之日起 12 个月内有效。详见公司于2016年2月5日披露的临2016-002号关于公司重大资产重组事项获得中国证监会核准批复的公告及同一日披露于上海证券交易所网站的文件。

2016年6月1日，公司完成本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项中发行给交易对方天业集团的100,087,624股新增股份的股份登记、限售手续，新增股份限售期36个月，上市流通时间为2019年6月1日, 详见公司于2016年6月3日披露的临2016-026号关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份并支付现金购买资产之发行结果暨股份变动的公告及同一日披露于上海证券交易所网站的文件。2016年6月14日，公司向工商管理机关办理并取得变更后的营业执照，公司注册资本由438,592,000.00元增加至538,679,624.00元。

2016年8月16日，本公司完成非公开发行股份并募集配套资金工作，以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A）股155,979,199股，发行价11.54元/股，共募集资金1,799,999,956.46 元，减除发行费用38,160,774.14元（包含进项税额2,121,551.13元）后，募集资金净额为1,761,839,182.32元。

2016年8月19日，公司完成上述新增股份的股份登记、限售手续，新增股份限售期12月，上市流通时间为2017年8月20日, 详见公司于2016年8月23日披露的临2016-036号发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集配套资金非公开发行股票之发行结果暨股份变动的公告及同一日披露于上海证券交易所网站的文件。2016年8月26日，公司取得变更后的营业执照，公司注册资本由538,679,624.00元增加至694,658,823.00元。

2016年8月28日，公司六届十一次董事会审议通过关于使用募集资金100万元置换自有资金预先支付部分现金对价，公司重大资产重组已实施完成，详见公司于2016年8月30日披露的临2016-042号关于使用募集资金置换自有资金预先支付部分现金对价的公告、临2016-043号关于重大资产重组实施完成的公告。

本次重组完成后，依靠天伟化工特种聚氯乙烯产业的综合布局，公司已初步完成主业转型以及差异化、多元化的产业升级，推进公司实现主业清晰、质地优良、健康发展优质上市公司的长期发展战略。后续，公司将充分利用资本市场的平台，为下一步的发展奠定基础。

3.2.2控股股东增持股份计划实施情况

公司控股股东天业集团自首次增持日2016年3月23日起6个月内，若公司股票价格在9-12元/股价格区间时，将通过二级市场购买方式择机增持新疆天业股份100-300万股。2016年3月23日至2016年9月23日，天业集团通过上海证券交易所交易系统累计增持公司股份2,228,897股，占增持计划下限的222.89% ，占增持计划上限的74.30％，已基本完成本次股票增持计划。

天业集团增持股份计划实施情况详见公司董事会临2016-003号、临2016-011、临2016-012、临2016-013、临2016-014、临2016-015、临2016-019、临2016-020、临2016-023相关公告。

增持股份计划实施前，天业集团持有公司股份189,760,000股，占公司股份总数438,592,000股的43.27%。截止目前，天业集团持有公司股份292,076,521股，占公司总股本694,658,823股的42.05%。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 新疆天业股份有限公司

法定代表人 陈林

日期 2016-10-28

新疆天业股份有限公司

2016年第三季度报告