甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司2016年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张延丰、主管会计工作负责人王发亮及会计机构负责人（会计主管人员）王东保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1. 营业利润情况

2014年以来，国内外经济整体发展预期不振，原油价格下滑不止，市场下行压力过大，市场信心疲软，市场波动不定。在此大环境下，我国石油和石油化工行业投资呈持续大幅下降之势。面对市场目前出现的下行压力和叠加的产业结构性调整矛盾，造成市场竞争日趋激烈，同行之间恶性竞争、同业之间非理性压价等不正常经营现象屡见不鲜。受上述多种因素影响，造成我公司近三年营业利润下降。2014年营业利润率为6.21%，2015年营业利润率为4.15%，下降2.06个百分点；2015年1--9月营业利润率为6.31%，2016年1--9月营业利润率为1.45%，下降4.86个百分点。

从生产量来看，2014年全年生产18169.96吨，产品制造收入为79701.74万元；2015年全年生产20007.86吨，产品制造收入为62600.95万元。2015年1—9月生产14891.33吨，产品制造收入37541.26万元；2016年1—9月生产10006.17吨，产品制造收入34562.31吨。

虽然本期累计毛利率仍与上年同期持平，在毛利率不变的情况下，本期累计营业收入下降导致毛利同比减少839.60万元；2015年10月上海研发大楼转固1.77亿元，导致本期累计折旧同比增加828.41万元； 2016年应收帐款回款情况同比有所下降，导致本期累计资产减值损失同比增加1517.13万元，这三项合计影响营业利润减少3185.14万元。

2. 净资产收益率情况

公司净资产近3年没有较大变化，主要是利润下降，2014年净资产收益率为2.93%，2015年净资产收益率为2.29%，2015年1—9月净资产收益率为1.32%，2016年净资产收益率为0.34%。

三、其他指标

其他流动资产较年初增加518.92%，主要是购进设备用于基建的进项税抵扣金额大。

长期股权投资较年初增加146.88%，主要是对合资公司中纺院绿色纤维股份公司的后续投资。

在建工程较年初减少-62.60%，主要是在建工程部分已达可使用状态转固定资产。

开发支出较年初增加39.12%，主要是本期研发项目材料支出多，结题项目少。

预收账款较年初增加32.09%，主要是新签订合同较多，预付款合同履行情况好。

应交税费较年初减少-31.18%，主要是购进设备用于基建的进项税金额大，本期应交增值税减少。

一年内到期的非流动负债较年初增加150.00%，主要是长期借款在一年内到期 。

营业税金及附加较上年同期增加141.20%，主要是母公司本期缴纳增值税较上年增长多。

财务费用较上年同期减少35.06%，主要是银行贷款利率下降所致。

资产减值损失较上年同期增长163.69%，主要是经济下行压力，公司应收帐款回款情况同比下降。

营业外收入较上年同期增长199.89%，主要是本期收到政府给予兰州安宁老厂区拆迁补偿款所致。

营业外支出较上年同期减少64.64%，主要是本期固定资产运行良好，损坏报废较同期减少。

所得税费用较上年同期减少35.60%，主要是本期产品毛利下降产品利润总额减少所致。

投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加36.15%，主要是在建工程接近尾声，本期用于购买资产支出减少。

筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加125.21%，主要是本期借款有所增加。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

因筹划重大事项，公司股票已于2016年8月25日午后起停牌。经与有关各方初步论证和协商，该事项对公司构成了重大资产重组。公司已于2016年9月8日发布了《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司重大资产重组停牌公告》，进入重大资产重组程序。由于本次重大资产重组涉及的资产情况和相关程序较为复杂，尽职调查、审计和评估工作尚未完成，有关各方仍需就交易内容进行进一步沟通，重大资产重组方案的商讨、论证、完善工作尚未最终完成。截至本报告披露日，公司股票仍在停牌中。公司及有关各方正在积极推进本次重大资产重组涉及的各项工作。停牌期间，根据重大资产重组信息披露要求，公司每五个交易日披露了重组进展情况。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

由于国内外经济整体发展预期不振，市场下行压力过大，市场信心疲软，市场波动不定，主营业务收入减少，预计2016年1－12月归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比下降50%以上。

公司名称 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

法定代表人 张延丰

日期 2016-10-27

2016年第三季度报告

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

公司代码：601798 公司简称：蓝科高新