能科节能技术股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人祖军、主管会计工作负责人兰立鹏及会计机构负责人（会计主管人员）苗海涛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据单位：元币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用□不适用单位：元币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
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■
■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
3.1.1资产负债表项目变动情况及原因分析
■
3.1.2利润表项目变动情况及原因分析
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3.1.3 现金流量表项目变动情况及原因分析
■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
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3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
公司名称 能科节能技术股份有限公司
法定代表人 祖军
日期 2016年10月28日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2016-004
能科节能技术股份有限公司
董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议于2016 年10月28日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知已于2016 年10月26日以电子邮件和电话的形式向全体董事发出。会议应出席的董事人数9人，实际参会的董事人数9人，其中罗祁峰董事、蔡志勇董事因公出差，以通讯表决方式参会。会议由公司董事长祖军先生主持，公司监事、高级管理人员等列席会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于对2016年第三季度报告进行审议的议案》
详见同日披露的《能科节能技术股份有限公司2016年第三季度报告》。
经表决，9票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权，0票反对。
（二）审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》
同意聘任万晓峰为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作，任期自董事会通过之日起至第二届董事会届满之日止。
详见同日披露的《关于聘任证券事务代表的公告》。
经表决，9票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权，0票反对。
（三）审议通过《关于召开2016年第三次临时股东大会的议案》
详见同日披露的《关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》。
经表决，9票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权，0票反对。
特此公告。
能科节能技术股份有限公司董事会
2016年10月31日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2016-005
能科节能技术股份有限公司
关于聘任证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2016 年10月28日，能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任万晓峰先生担任公司证券事务代表，协助董事会秘书工作，任期自董事会通过之日起至第二届董事会届满之日止。
现将证券事务代表万晓峰先生的简历和联系方式公告如下：
万晓峰，男，1986年4月26日出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，法律专业，获得法律职业资格证书。2011年3月至2016年1月，历任书香门地（上海）新材料科技有限公司董事长秘书、证券事务代表；2016年1月至今担任能科节能技术股份有限公司证券事务经理。 2016年9月参加上海证券交易所第七十七期董事会秘书任职资格培训班并取得董事会秘书资格证书，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定。
万晓峰未持有本公司股票，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员没有关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
联系地址：北京市海淀区清河小营西路48号汇苑仁和大厦
联系电话：010-60603521
联系传真：010-60603522
电子邮箱：wanxf@nancal.com
特此公告。
能科节能技术股份有限公司董事会
2016年10月31日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2016-006
能科节能技术股份有限公司
监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年10月26日以电子邮件、电话形式向全体监事发出了关于召开第二届监事会第五次会议的通知。2016年10月28日，公司以通讯会议方式召开了第二届监事会第五次会议。
本次监事会应到监事3人，实际参会监事3人。会议由公司监事会主席朱超先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规及公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议通过如下决议：
（一）审议通过关于审议《公司2016年第三季度报告》的议案。
监事会认为：
1．三季报的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2．三季报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映出公司2016年前三季度的经营管理和财务状况等事项；
3．在提出本意见前，监事会未发现参与三季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4. 保证公司2016年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。
详见同日披露的《能科节能技术股份有限公司2016年第三季度报告》。
经表决，3 票赞成，占全体监事人数的 100%；0 票弃权，0 票反对。
（二）审议通过关于选举监事的议案。
同意监事会提名杨颖女士为公司第二届监事会候选人，任期与第二届监事会任期一致，并将此议案提交公司2016年第三次临时股东大会审议。
经表决，3 票赞成，占全体监事人数的 100%；0 票弃权，0 票反对。
特此公告。
能科节能技术股份有限公司监事会
2016年10月31日
●报备文件
监事会决议
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2016-007
能科节能技术股份有限公司
关于召开2016年第三次
临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年11月22日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2016年第三次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年11月22日 14点00分
召开地点：北京市海淀区美和园东区2号楼一层公司第四会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年11月22日
至2016年11月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届监事会第五次会议审议通过，详见公司2016年10月31日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的董事会决议公告、监事会决议公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：无
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1.登记时间：2016年11月18日（星期五）9:30—16:30
2.登记地址：北京市海淀区美和园东区2号楼一层公司第四会议室
3.登记手续：
（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、
委托人股东帐户卡。
（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东帐户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托书原件和股东帐户卡进行登记。
（3）异地股东可用信函或传真方式登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2016年11月18日17时。
六、其他事项
1．与会股东的交通、食宿费自理。
2．会议联系人：万晓峰 电话：010-60603521 传真：010-60603522
特此公告。
能科节能技术股份有限公司董事会
2016年10月31日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
报备文件：提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
能科节能技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年11月22日召开的贵公司2016年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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公司代码：603859 公司简称：能科股份
2016年第三季度报告
