中天城投集团股份有限公司
证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：2016-07
2016年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人罗玉平、主管会计工作负责人何志良及会计机构负责人(会计主管人员)王正龙声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债权益项目
单位：元
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2、损益项目
单位：元
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3、现金流项目
单位：元
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期行权、解锁事项
2016年8月31日，公司第七届董事会第48次会议和第七届监事会第26次会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期可行权/解锁的议案》等，同意符合期权行权和限制性股票解锁条件的激励对象共50名（其中期权激励对象49名、限制性股票激励对象50名），可申请行权的股票期权数量为18,825,000份，采取自主行权模式行权；可申请解锁的限制性股票数量为4,750,000股。报告期内完成解锁的限制性股票数量为4,750,000股，解锁的限制性股票上市流通日2016年9月21日。报告期内激励对象已自主行权10,849,000股，其中尚有614,900股登记公司未达账，计入报告期后。鉴此，2016年9月30日公司总股本为4,699,218,886股，公司最新总股本为4,699,833,786股。
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
中天城投集团股份有限公司董事会
2016年10月27日
证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：临2016-111
中天城投集团股份有限公司
第七届董事会第52次会议决议公告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中天城投集团股份有限公司第七届董事会第52次会议于2016年10月27日上午以现场方式召开，会期半天，会议为临时会议。会议通知于2016年10月24日以电话或电邮方式通知各位公司董事。应参加会议董事12人，亲自出席及授权出席董事12名。会议符合《公司法》、《证券法》和本公司章程的有关规定。会议决议公告如下：
一、关于审议公司2016年第3季度报告的议案。
审议并通过《关于审议公司2016年第3季度报告的议案》。同意公司《2016年第3季度报告正文》、《2016年第3季度报告全文》。2016年第3季度报告正文具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》与巨潮资讯网公司公告。2016年第3季度报告全文具体内容详见巨潮资讯网公司公告。
表决情况：12票赞成，0票反对，0票弃权。
中天城投集团股份有限公司董事会
二○一六年十月二十七日
证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：临2016-112
中天城投集团股份有限公司
第七届监事会第27次会议决议公告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中天城投集团股份有限公司第七届监事会第27次会议于2016年10月27日在公司会议室召开。会议应到监事三人，实到三人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席李梅女士主持，审议并通过以下议案，形成决议如下：
一、关于 2016年第三季度报告全文及其正文的议案
审议并通过《关于 2016年第三季度报告全文及其正文的议案》。
按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等各项法律
法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，监事会对公司 2016年第三季度报告全文及其正文进行了认真审核，并出具审核意见如下：
（1）公司 2016年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度等有关规定；
（2）公司 2016年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2016年第三季度的经营管理和财务状况等事项；
（3）在公司监事会提出本意见前，报告期内没有发现有违反保密规定的行
为；在公司依法运作、公司财务等方面没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，也未发现损害股东权益或造成公司资产流失的行为。
监事会认为，公司 2016年第三季度财务报告真实反映公司 2016年第三季度的财务状况和经营成果。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
中天城投集团股份有限公司
监 事 会
二○一六年十月二十七日
证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：临2016-113
中天城投集团股份有限公司
2016年非公开发行公司债券（第六期）发行完成公告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中天城投集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司第七届董事会第42次会议和 2015年年度股东大会审议通过的《关于2016年度非公开发行公司债券方案的公告》，以及获得的深圳证券交易所《关于中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2016]477号），公司按照《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，申请非公开发行面值不超过人民币80亿元的公司债券。
本次2016年非公开公司债（第六期）为无担保债券，主承销商为海通证券股份有限公司，联席主承销商为海际证券有限责任公司、光大证券股份有限公司和中德证券有限责任公司。债券简称：16中城07，债券代码：114016，发行规模13.90亿元人民币，票面金额100元，按面值平价发行，债券品种为3年期，附第2年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权，票面年利率为6.80%，起息日为2016年10月19日。
截至本公告披露日，2016非公开公司债（第六期）的发行已全额完成认购缴款，募集资金净额已划入公司的募集资金账户，并正在办理相关登记手续。
至此，公司2015年年度股东大会审议通过的2016年度非公开发行80亿元的公司债券全部发行完毕。
特此公告。
中天城投集团股份有限公司董事会
二○一六年十月二十八日
