三一重工股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
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注：本期发生同一控制下企业合并，主要系公司收购索特传动设备有限公司、湖南三一快而居住宅工业化有限公司100%股权，详见2014年11月8日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站www.sse.com.cn披露的公告（2014-035、2014-037）。报告期内，上述所涉及的资产产权已完成过户，所涉及的债权债务已全部转移。根据企业会计准则规定，将被合并方纳入财务报表合并范围，并对年初、上年同期数进行追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：三一集团持有三一重工股票3,516,468,177股，占三一重工股本总额46.20%，其中三一集团
通过“三一集团—国泰君安证券—16三一EB担保及信托财产专户”持有三一重工股票1,380,000,000股，
三一集团通过“三一集团—国泰君安证券—三一02EB担保及信托财产专户”持有三一重工股票430,000,000股。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 利润表、现金流量表相关科目
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公允价值变动损益变动原因说明:主要系期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动影响。
投资收益变动原因说明:主要系本期处置子公司部分股权以及交割远期外汇合约产生的收益。
营业外收入变动原因说明:主要系本期收到的政府补贴及奖励等款项减少。
营业外支出变动原因说明:主要系公司优化人员结构，对部分离司员工主动支付了离司补偿金所致。
所得税费用变动原因说明:主要系公司本期税前利润大幅上升所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系销售回款率大幅上升、付现费用及采购支出减少所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司本期支付了索特、快而居的股权收购款。
2. 资产负债表相关科目
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、三一重工股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券事项
2016年4月30日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于控股股东拟非公开发行可交换公司债券的公告》（详见公告2016-030），2016年7月6日，三一集团面向合格机构投资者非公开发行的可交换公司债券已发行成功，本次债券实际发行规模为人民币53.50亿元，最终票面利率为3.60%（详见公告2016-044）。
2、三一重工股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券（第二期）事项
2016年7月20日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于控股股东拟非公开发行可交换公司债券的公告》（详见公告2016-045），2016年9月28日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于控股股东拟发行可交换公司债券对持有的部分本公司股份办理担保及信托登记的公告》（详见公告2016-069），2016年10月17日，三一集团面向合格机构投资者非公开发行的2016年可交换公司债券（第二期）已发行成功，本次债券实际发行规模为人民币20亿元，最终票面利率为3.0%（详见公告2016-073）。
3、三一重工股份有限公司员工持股计划事项
经2016年3月9日公司第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十六次会议以及2016 年3月30日公司2016年第一次临时股东大会审议，通过了《关于〈三一重工股份有限公司员工持股计划（草案）及其摘要的议案〉》（详见公告2016-011、2016-012、2016-018）。2016年4月30日、2016年5月31日、2016年6月30日、2016年7月30日、2016年8月31日，公司分别披露了《三一重工股份有限公司关于第一期员工持股计划实施的进展公告》（详见公告2016-031、2016-032、2016-043、2016-054、2016-065）。
2016年9月15日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告》，截至2016年9月14日，公司第一期员工持股计划认购的“国信三一众享1号集合资产管理计划”和“国信三一众享2号集合资产管理计划”通过二级市场累计买入公司股票 131,820,134 股，占公司总股本的1.73%，成交金额为703,734,797.77 元，成交均价 5.34 元/股。至此，公司第一期员工持股计划已完成股票购买，上述购买的股票按照规定予以锁定，锁定期自本公告之日起12个月（详见公告2016-068）。
4、三一重工股份有限公司可转换公司债券事项
2016年6月28日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于“三一转债”开始转股的公告》（详见2016-038）。2016年8月17日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于根据2015年度利润分配实施方案调整可转换公司债券转股价格的公告》（详见公告2016-059），“三一转债”的转股价格由7.50元/股调整为7.49元/股，调整后的转股价格自2016年8月24日起生效。
5、三一重工股份有限公司关于设立应收账款资产支持专项计划事项
2016年7月22日，第六届董事会第二次会议审议通过了《关于三一重工股份有限公司拟设立应收账款资产支持专项计划的议案》，公司拟通过上海光大证券资产管理有限公司设立应收账款资产支持专项计划。本次资产支持专项计划向资本市场发行的证券将分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，总发售规模预计不超过人民币15亿元，期限预计不超过3年（详见公告2016-046、2016-047）。
2016年9月13日，第六届董事会第五次会议审议通过了《关于三一重工股份有限公司拟设立第二期应收账款资产支持专项计划的议案》，公司拟通过博时资本管理有限公司设立应收账款资产支持专项计划。本次资产支持专项计划向资本市场发行的证券将分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，总发售规模预计不超过人民币14.7亿元，期限预计不超过2年（详见公告2016-066、2016-067）。
6、2016年7月25日，第六届董事会第三次会议审议通过了《三一重工股份有限公司关于收购湖南中成机械有限公司股权暨关联交易的议案》，公司拟分别以人民币27,123.47万元、11,792.81万元收购湖南三一路面机械有限公司、中富（亚洲）机械有限公司持有的湖南中成机械有限公司69%、30%股权（详见公告2016-048）。报告期内，上述交易已完成股权变更手续。
7、2016年7月30日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于与保利科技防务投资有限公司、中天引控科技股份有限公司签订〈投资合作协议〉暨复牌公告》，2016年8月2日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于与保利科技防务投资有限公司、中天引控科技股份有限公司签订〈投资合作协议〉的补充公告》, 三方拟共同出资组建合资公司，第一期注册资本拟为1亿元（详见公告2016-055、2016-057）。
8、2016年8月17日，公司披露了《三一重工股份有限公司2015年度利润分配实施公告》，公司以股权登记日（2016年8月23日）总股本7,610,857,310股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1 元（含税），共计派发现金红利76,108,573.1元，剩余未分配利润转入下一年度（详见公告2016-060）。
9、三一重工股份有限公司于2014年12月4日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于全资子公司参与发起设立三湘银行股份有限公司暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司湖南三一智能控制设备有限公司拟与三一集团有限公司等主发起人一起共同发起设立三湘银行股份有限公司。2016年7月29日，公司收到《中国银监会关于筹建湖南三湘银行股份有限公司的批复》（银监复【2016】228号）（详见公告2016-056）。
10、2016年10月18日，第六届董事会第七次会议审议通过了《关于三一重工股份有限公司〈2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司〈2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，本激励计划拟向激励对象授予权益总计37,722.6419万份，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额761,086.2382万股的4.96%。其中首次授予31,722.6419万份，占本计划签署时公司股本总额761,086.2382万股的4.17%；预留6000万份，占本计划拟授出权益总数的 15.91%，占本计划签署时公司股本总额的0.79%（详见公告2016-074）。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，三一集团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育、孵化，并进行产业化。
承诺日期：2007年8月22日
承诺期限：长期有效
履行情况：公司严格履行承诺。
2、其他承诺。公司实施股权激励计划，作出以下承诺：
不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
承诺期限：2012年11月6日
承诺期限：股票期权与限制性股票激励计划有效期内
履行情况：公司严格履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2016-10-28
2016年第三季度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
