上海北特科技股份有限公司
第三届董事会第一次会议决议公告

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-061

上海北特科技股份有限公司

第三届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年10月14日通过电子邮件、电话或传真等方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出《上海北特科技股份有限公司第三届董事会第一次会议通知》，2016年10月31日公司第三届董事会第一次会议以现场结合通讯方式召开，会议应表决董事5名，实际表决董事5名，公司部分监事和高级管理人员列席会议，会议由董事长靳坤先生主持。本次会议召开的时间、地点、方式符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于选举公司董事长的议案》

上海北特科技股份有限公司第三届董事会董事已经公司2016年第三次临时股东大会选举产生，依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，现拟选举靳坤先生为公司董事长，任期三年。

《靳坤先生简历》

靳坤，男，1958年9月生，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权

1984年至1993年在黑龙江省安达钢厂工作，历任采购部部长、厂长

1994年至2001年任黑龙江安达华鑫金属有限公司总经理

2002年6月创建上海北特金属制品有限公司（北特科技前身），任执行董事，现任本公司董事长。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过了《关于选举各专业委员会委员议案》

为完善公司法人治理结构，规范公司的组织与行为，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海北特科技股份有限公司章程》、《上海北特科技股份有限公司董事会战略委员会议事规则》、《上海北特科技股份有限公司董事会提名委员会议事规则》、《上海北特科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》、《上海北特科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会会议事规则》的规定，拟提名以下人员担任公司战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员。

战略委员会成员：靳 坤、薛文革、王鸿祥

提名委员会成员：王鸿祥、靳晓堂、薛文革

审计委员会成员：王鸿祥、薛文革、靳晓堂

薪酬与考核委员会成员：薛文革、王鸿祥、靳晓堂

并提请董事会现场委派靳坤先生为战略委员会主任委员，王鸿祥先生为提名委员会主任委员、审计委员会主任委员，薛文革先生为薪酬与考核委员会主任委员。

薛文革先生简历：

薛文革，男，1970年4月生，黑龙江人，学士学位，职业律师，中国国籍，无境外永久居留权

1994.9-2004.5 黑龙江省鸡西市梨树区人民法院任审判员

2004.6-2007.6 黑龙江天辅律师事务所上海分所任律师

2007.6-2009.6 浙江新台州律师事务所上海分所任主任律师

2009.6-至今 上海君锦律师事务所 主任律师

2014.12-至今 上海北特科技股份有限公司独立董事

王鸿祥先生简历：

王鸿祥，男，1956年3月生，江苏省无锡市人，EMBA，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权

1975.7-1979.7 上海市静安区房屋修建公司

1979.7-1983.7 厦门大学会计系学生

1983.7-1998.7 上海财经大学会计系教师、副教授

1998.7-至今 申能（集团）有限公司副总会计师、财务部经理，兼任申能集团财务有限公司董事长

靳晓堂先生简历

靳晓堂，1986年出生，研究生学历,中国国籍，无境外永久居留权。

2014年3月加入公司，历任天津北特汽车零部件有限公司总经理，公司副总经理、总经理。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》

为了适应股份公司的迅速发展，完善公司管理制度，科学使用人力资源，拟聘任靳晓堂先生为公司总经理，任期三年。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》

为了适应公司的迅速发展，完善公司管理制度，科学使用人力资源，现拟聘任徐鸿飞先生为公司董事会秘书，任期三年。

徐鸿飞先生简历：

徐鸿飞，男，1964年8月生，上海人，学士学位，会计师，中国国籍，无境外永久居留权

1983年在通用电器照明有限公司任财务经理

2003年在上海杰宝大王企业发展有限公司任财务总监

2006年在上海哈迪家具制造有限公司任财务总监

2007年进入上海北特金属制品有限公司，任总经理助理兼财务部部长

2014年任天津北特汽车零部件有限公司总经理，现任公司董事会秘书、财务总监、副总经理

公司独立董事就此事项发表了意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》

为了适应公司的迅速发展，完善公司管理制度，科学使用人力资源，现拟聘任徐鸿飞先生为公司财务总监，任期三年。

公司独立董事就此事项发表了意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》

为了适应公司的迅速发展，完善公司管理制度，科学使用人力资源，现拟聘任陶万垠先生、徐鸿飞先生、齐东胜先生、李旻先生、刘春梅女士、蔡向东先生为公司副总经理，任期三年。

陶万垠先生简历

陶万垠，男，1962年9月生，大专学历，工程师，中国国籍，无境外永久居留权

1984年至1988任北满特殊钢集团公司热处理分厂技术员、工段长

1988年至2002年任北满特钢销售科长、副处长

2002年10月任上海北特金属制品有限公司副总经理

现任公司董事、副总经理、长春北特总经理。

齐东胜先生简历

齐东胜，男，1967年6月生，本科学历，高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权

1991年至2003年任齐齐哈尔和平厂热处理分厂、技术员、工程师、技术厂长

2003年6月加入上海北特金属制品有限公司，任生产副总经理

现任本公司副总经理、天津北特总经理

李旻先生简历

李旻，男，1973年6月生，上海市人，本科学历，中国国籍，拥有境外永久居留权

2009年3月至2016年2月，历任上海飞乐汽车控制系统有限公司副总经理、苏州飞乐汽车控制系统有限公司副总经理、上海元一电子有限公司总经理助理

2016年3月加入本公司，现任营销总监

刘春梅女士简历

刘春梅，女，1976年5月生，河北石家庄市人，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权

2003年12月至2009年12月，河北诺斯克龙腾纸业有限公司人事经理

2010年1月至2012年1月，天纳克北京减震器有限公司人事经理

2012年2月至2013年7月，河北富世华金刚石工具有限公司人事经理

2013年8月至2015年2月，北汽集团海纳川汽车股份有限公司人事部长

2015年3月加入本公司，现任公司人事行政总监

蔡向东先生简历

蔡向东，男，1972年4月生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权

1997年进入上海采埃孚转向机有限公司任规划项目经理

2006年进入3M中国有限公司任高级工程师、主管

2009年7月加入上海北特金属制品有限公司，任技术副总经理，现任本公司副总经理。

公司独立董事就此事项发表了意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（七）审议通过了《关于[内部控制评价管理制度]的议案》

为持续推进公司法人治理规范运作，完善公司管理制度，促进公司内控制度建设，现将[内部控制评价管理制度]提交公司董事会，详细内容请查阅同日公告。

公司独立董事就此事项发表了意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司董事会

二〇一六年十一月二日

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-062

上海北特科技股份有限公司

第三届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年10月14日通过电子邮件、电话或传真等方式向公司全体监事发出《上海北特科技股份有限公司第三届监事会第一次会议通知》，2016年10月31日，公司第三届监事会第一次会议在嘉定辅特戴斯酒店以现场会议方式召开，会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议召开的时间、地点、方式符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于选举监事会主席的议案》

上海北特科技股份有限公司第三届监事会监事已经公司2016年第三次临时股东大会选举产生，依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，现拟选举曹宪彬先生为公司监事会主席，任期三年。

曹宪彬先生简历：

曹宪彬，男，1961年1月生，本科学历，工程师，中国国籍，无境外永久居留权

1985年至2002年4月任北满特钢厂三分厂技术员、技术科科长、主任工程师

2002年6月任上海北特金属制品有限公司副总工程师

现任公司监事会主席

公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过了《关于[内部控制评价管理制度]的议案》

为持续推进公司法人治理规范运作，完善公司管理制度，促进公司内控制度建设，现将[内部控制评价管理制度]提交公司监事会，详细内容请查阅同日公告。

公司独立董事就此事项发表了意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司监事会

二〇一六年十一月二日