河南黄河旋风股份有限公司
关于重大资产重组部分限售股解禁上市流通的
提示性公告

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2016-055

河南黄河旋风股份有限公司

关于重大资产重组部分限售股解禁上市流通的

提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

●本次限售流通股上市数量为3,910,714股

●本次限售股份可上市流通日为2016年11月15日

一、公司发行股份购买资产并募集配套资金的股份发行情况

本次限售股份上市类型为非公开发行限售股份。

2015年10月23日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具了证监许可[2015]2307号《关于核准河南黄河旋风股份有限公司向陈俊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核准了河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”或“黄河旋风”）本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事宜。

上市公司以发行股份的方式购买陈俊、姜圆圆、沈善俊、杨琴华及黄河集团合计持有的上海明匠智能系统有限公司（以下简称“明匠智能”）100%股权，支付交易对价42,000.00万元，发行数量为53,571,428股。黄河旋风本次非公开发行股票购买资产新增53,571,428股已于2015年11月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。具体发行情况如下：

■

二、本次重大资产重组完成后至今上市公司股本变化情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南黄河旋风股有限公司向陈俊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2015］2307号）核准，黄河旋风于2015年12月向陈俊等非公开发行人民币普通股（A股）43,795,620股募集配套资金，上述发行完成后，公司的总股本增加至792,398,882股。

除上述情况外，上市公司非公开发行股票购买资产限售股形成后至今，上市公司没有其他导致股本数量变化的情况。

三、本次申请解除限售股份的股东承诺及履行情况

■

截至本公告出具日，本次解除限售股份的股东在锁定期内严格履行上述相关承诺，不存在违反承诺的情形。

四、独立财务顾问核查意见

独立财务顾问新时代证券就上市公司本次重大资产重组部分限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

1、本次解除限售的股份持有人严格履行了本次重大资产重组的相关承诺；

2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的相关规定；

3、黄河旋风对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；

4、独立财务顾问新时代证券对黄河旋风本次重大资产重组部分限售股解除限售及上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通安排

（一）本次限售股份可上市流通日为2016年11月15日。

（二）本次解除限售股份的数量和股东持股数量

本次可上市流通的股份总数为3,910,714股，占目前公司已发行股份的0.49%。

■

（三）本次申请解除股份限售的股东为陈俊、姜圆圆、沈善俊和杨琴华。

六、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表

截至本核查意见出具之日，上市公司股本总数为792,398,882股，本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表所示：

■

七、上网公告附件

1、新时代证券股份有限公司关于河南黄河旋风股份有限公司重大资产重组部分限售股上市流通的核查意见

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司

董事会

2016年11月10日