陕西建设机械股份有限公司
关于子公司上海庞源机械租赁有限公司
在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的
关联交易公告
股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2016-085
陕西建设机械股份有限公司
关于子公司上海庞源机械租赁有限公司
在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的
关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 交易内容：公司子公司上海庞源机械租赁有限公司拟在陕西煤业化工集团财务有限公司申请办理8,000万元综合授信，期限9个月。
● 过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的交易的累计次数共3次，累计金额为38,000万元。
● 本次关联交易尚需经公司股东大会审议批准。
一、关联交易概述
公司于2015年11月12日召开的2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信8,000万元的议案》事项，其授信期限即将到期。为缓解因采购设备而导致的流动资金紧张状况，公司子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）拟在上述授信到期后在陕西煤业化工集团财务有限公司（以下简称“陕煤财务”）再次申请办理8,000万元综合授信，具体授信品种为商业承兑汇票、银行承兑汇票、代签银行承兑汇票，授信期限9个月。
鉴于上述交易对方为公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的控股子公司，因此本次交易构成公司的关联交易。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
至本次关联交易为止，过去12个月内庞源租赁与陕煤财务发生相同类别的关联交易共计46,000万元，占公司2015年经审计净资产14.80%。
二、关联方介绍
1、陕煤财务为公司实际控制人煤化集团下属子公司，法定代表人：邓晓博，注册资本：100,000万元，注册地址：陕西省西安市高新区锦业一路二号陕煤化集团大楼四层，主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借（法律法规禁止经营的不得经营，涉及国家专项规定的从其规定，涉及许可证、资质证经营的凭许可证、资质证在有效期内经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、截止2015年12月31日，陕煤财务经审计的资产总额为1,457,491.82万元，净资产117,620.21万元，营业收入35,260.40万元，净利润11,414.00万元。
三、关联交易标的基本情况
本次交易的标的：子公司庞源租赁拟在陕煤财务申请办理8,000万元综合授信。
四、关联交易的主要内容和履约安排
公司子公司庞源租赁为缓解因采购设备而导致的流动资金紧张状况，拟在陕煤财务再次申请办理8,000万元综合授信，具体授信品种为商业承兑汇票、银行承兑汇票、代签银行承兑汇票，授信期限9个月。
五、该关联交易的目的以及对公司的影响
公司子公司庞源租赁拟在陕煤财务申请办理的综合授信，有助于缓解其资金压力，保障其设备采购资金的周转和经营计划的落实。庞源租赁与陕煤财务之间的交易遵循了自愿平等、诚实守信的市场经济原则，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、该关联交易应当履行的审议程序
1、2016年11月11日，公司召开了第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的议案》。
在审议此项议案时，关联董事杨宏军、李长安、申占东先生进行了回避，独立董事李敏、宋林、张敏及其余3名非关联董事一致审议通过此项议案。（详见公司同日发布的《陕西建设机械股份有限公司第五届董事会第三十二次会议决议公告》，公告编号2016-087）。
2、公司独立董事李敏、宋林、张敏对本次关联交易事项进行了认真的事前审核，详细了解了该事项发生的背景，审慎地分析了该项关联交易对于子公司产生经营的影响，同意将《关于公司子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的议案》提交公司第五届董事会第三十二次会议审议。并发表如下独立意见：
（1）、本次关联交易对子公司的生产经营及发展是必要的，有利于缓解其资金压力，保证设备采购资金的周转和经营计划的落实；
（2）、本次关联交易是在双方协商一致的基础上达成的，遵循了一般商业原则；
（3）、有关关联董事遵守了回避表决的制度，上述关联交易协议的审议和决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等法律法规的规定，董事会履行了诚信义务；
（4）、本次关联交易中不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意本次关联交易事项。
3、公司董事会审计委员会对本次关联交易的书面审核意见如下：
（1）、本次关联交易是经过双方协商达成的，遵循了市场原则；
（2）、本次关联交易有助于缓解子公司资金压力，保证其设备采购资金的周转和经营计划的落实；
（3）、本次关联交易事项的审核符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，遵循了公平、公正、诚信的原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意本次关联交易事项。
4、此项关联交易尚须获得公司股东大会的审议批准，与该关联交易有利害关系的关联人公司控股股东建机集团将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。本次关联交易无需经过其他部门批准。
七、需要特别说明的历史关联交易情况
1、2015年10月26日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信8,000万元的议案》，公司子公司庞源租赁在陕煤财务办理综合授信8,000万元，授信品种为：商业承兑汇票、银行承兑汇票及应收账款质押贷款，业务期限1年（详见公司2015年10月27日发布的《陕西建设机械股份有限公司关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信8,000万元的关联交易公告》公告编号2015-068）。
2、2016年4月26日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的议案》，公司子公司庞源租赁在陕煤财务办理10,000万元综合授信，用于开立银行承兑汇票及商业承兑汇票（额度可相互通用），期限1年（详见公司2016年4月28日发布的《陕西建设机械股份有限公司关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的关联交易公告》公告编号2016-035）。
3、2016年8月22日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的议案》，公司子公司庞源租赁在陕煤财务办理20,000万元综合授信，授信品种为：商业承兑授信10,000万元；银行承兑授信10,000万元；期限1年（详见公司2016年8月23日发布的《陕西建设机械股份有限公司关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的关联交易公告》公告编号2016-070）。
八、备查文件目录
1、公司第五届董事会第三十二次会议决议；
2、公司独立董事独立意见；
3、董事会审计委员书面审核意见。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司
董 事 会
二〇一六年十一月十二日
证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2016-086
陕西建设机械股份有限公司
关于召开2016年第六次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2016年11月29日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第六次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年11月29日 14点00分
召开地点：西安市金花北路418号公司一楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年11月29日
至2016年11月29日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
否
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述第1、2项议案于公司第五届董事会第三十次会议审议通过，公告于2016年10月10日在《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登；上述第3项议案于公司第五届董事会第三十二次会议审议通过，公告于2016年11月12日在《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登；上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料将不迟于2016年11月22日（星期二）在上海证券交易所网站刊登。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3
应回避表决的关联股东名称：应回避表决的关联股东名称：股东陕西建设机械（集团）有限责任公司回避议案1、2、3；股东王志荣先生回避议案2。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、个人股东持本人身份证、股东账户卡及有效持股凭证进行登记；
2、法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人证明书或授权委托书及出席人员身份证办理登记手续；
3、因故不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议（授权委托书见附件），代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股证明办理登记手续；
4、出席会议股东请于2016年11月24日、2016年11月25日，每日上午9时至11时，下午2时至4时到公司证券投资部办理登记手续，异地股东可用信函或传真登记。
六、 其他事项
1、本次股东大会预计会期半天，与会股东及授权代理人食宿、交通费自理；
2、联系地址：陕西省西安市金花北路418号；
3、邮政编码：710032；
4、联系电话：029-82592288，传真：029-82592287；
5、联系人：白海红、石澜。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司董事会
2016年11月12日
附件：授权委托书
附件：授权委托书
授权委托书
陕西建设机械股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年11月29日召开的贵公司2016年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2016-087
陕西建设机械股份有限公司
第五届董事会第三十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西建设机械股份有限公司第五届董事会第三十二次会议通知及会议文件于2016年11月2日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2016年11月11日上午9:30以通讯表决方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名。会议由董事长杨宏军先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。
会议充分讨论了会议议程中列明的各项议案，经过审议并表决一致通过以下决议：
一、同意《关于公司子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的议案》；
具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的关联交易公告》（公告编号2016-085）。
此项议案涉及关联交易，董事会在审议上述议案时，关联董事杨宏军先生、李长安先生、申占东先生进行了回避。
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。
二、通过《关于召开公司2016年第六次临时股东大会的议案》。
具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于召开2016年第六次临时股东大会的通知》（公告编号2016-086）。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
上述第一项议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司
董 事 会
二〇一六年十一月十二日
股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2016-088
陕西建设机械股份有限公司
关于2015年非公开发行有限售条件流通股
上市流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次限售股上市流通数量为87,950,138股
● 本次限售股上市流通日期为2016年11月18日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
2、非公开发行限售股核准情况
陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”或“建设机械”）于2015年2月15日召开了第五届董事会第五次会议、2015年3月10日召开了2014年度股东大会，审议通过了发行股份购买资产并募集配套资金的重大资产重组相关事项。2015年6月19日，经中国证监会上市公司并购重组委员会审核，公司重大资产重组事项获得有条件通过。2015年8月4日，公司收到中国证监会《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴昭一等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1849号），核准公司以发行股份方式购买上海庞源机械租赁有限公司、自贡天成工程机械有限公司100%股权，同时采用询价方式向不超过10名特定投资者非公开发行不超过87,950,138股股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过63,500万元，亦不超过本次交易总金额的25%。
为了配合公司重大资产重组，补充流动资金、满足整合标的公司运营的资金需求，公司于2015年11月完成了本次重组的募集配套资金非公开发行工作，公司采用询价方式向6名投资者非公开发行人民币普通股87,950,138股股份募集配套资金，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币7.22元，共募集配套资金6.35亿元。
本次重组配套发行完成后，公司总股本变为636,764,203股，为募集配套资金而非公开发行的限售股占比为13.81%。
3、非公开发行限售股股份登记情况
公司于2015年11月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次募集配套资金非公开发行股份的登记托管相关事宜。
4、本次限售股上市流通的锁定期安排
本次配套发行中6名投资者认购的股份自本次发行结束之日起12个月内不得上市交易或转让，限售期的截止日为2016 年11月17日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
上述重组配套发行完成后，截至目前，公司总股本未发生其他变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次配套发行中参与认购的6名投资者在认购协议中承诺本次认购的股份自本次非公开发行新增股份上市之日起12个月内不得转让。
本次配套发行中参与认购的6名投资者均严格履行了上述承诺，除上述承诺外无其他上市特别承诺，亦不存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构华龙证券股份有限公司出具了《关于陕西建设机械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股解禁的核查意见》，意见如下：
经核查，保荐机构认为：建设机械本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规和上海证券交易所相关规则的规定。相关股份持有人遵守了相关规定和承诺。本独立财务顾问同意本次限售股上市流通。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为87,950,138股；
本次限售股上市流通日期为2016年11月18日；
本次限售股上市流通明细清单：
■
七、股本变动结构表
单位：股
■
八、上网公告附件
保荐机构华龙证券股份有限公司出具的《关于陕西建设机械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股解禁的核查意见》。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司
董 事 会
二〇一六年十一月十二日
