能科节能技术股份有限公司
董事会决议公告
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2016-020
能科节能技术股份有限公司
董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十五次会议于2016 年11月22日上午10点在公司第四会议室召开。会议通知已于2016 年11月17日以电子邮件和电话的形式向全体董事发出。会议应出席的董事人数9人，实际参会的董事人数7人，其中蔡志勇董事、罗祁峰董事因公出差，无法参会也未委托其他董事代为表决。会议由公司董事长祖军先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》
同意为高端电气传动装置产业化项目变更部分实施地点和主体，变更后的实施地点位于上海能传电气有限公司。详见同日披露的《关于变更部分募投项目实施地点和主体的公告》。
经表决，7票赞成，0票弃权，0票反对。
（二）审议通过《关于使用募集资金永久性补充运营资金的议案》
同意将募集资金中可用于“补充运营资金项目”的86,963,862.24元人民币全额永久性补充运营资金。详见同日披露的《关于使用募集资金永久性补充运营资金的公告》。
经表决，7票赞成，0票弃权，0票反对。
（三）审议通过《关于通过公司章程的议案》
审议通过根据股票发行实际情况完善的《公司章程》，详见同日披露的《公司章程》。
经表决，7票赞成，0票弃权，0票反对。
（四）审议通过《关于召开2016年第四次临时股东大会的议案》
详见同日披露的《关于召开2016年第四次临时股东大会的通知》。
经表决，7票赞成，0票弃权，0票反对。
特此公告。
能科节能技术股份有限公司董事会
2016年11月24日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2016-021
能科节能技术股份有限公司
关于变更部分募投项目实施地点和
主体的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
能科节能技术股份有限公司（以下简称“能科股份”或“公司”）于2016年11月22日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。现将有关变更情况公告如下：
一、 募集资金投资项目概述
经中国证监会证监许可[2016]2091号文核准，公司于2016年10月21日首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,839万股，每股发行价格为人民币7.54元，募集资金总额为人民币214,060,600.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币178,963,862.24元。上述资金于2016年10月17日全部到位，已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年10月18日出具了天圆全验字[2016]000042号《验资报告》。
公司已按照要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
本次公开发行股票募集资金投资项目如下：
单位：元
■
截至2016年11月18日，上述项目实际使用募集资金情况如下：
单位：元
■
注：根据《验资报告》，募集资金专户-补充营运资金账户中金额共计100,654,540.00元，包括待支付发行费用。截至2016年11月18日，自该账户支付发行费用及手续费共计13,490,757.66元，尚未补充营运资金。
二、 本次变更部分募投项目实施地点和主体的情况
公司拟变更募投项目“高端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将部分项目的实施主体变更为公司的控股子上海能传电气有限公司（以下简称“上海能传”），实施地点变更至上海能传位于上海的工厂。本次变更以“高端电气传动装置产业化项目”的募集资金对上海能传进行增资的方式实施，增资金额18,333,315.00元，同时由上海能传的另一自然人股东陈晓棣进行同比例增资，增资金额14,999,985.00元。增资完成后，上海能传的注册资本增加至50,000,000.00元。除此变更外，其他事项均无任何变更，具体变更情况如下：
原项目情况：
■
拟部分变更后项目情况：
■
对本次变更所涉及的募集资金，公司、上海能传、保荐机构、银行将共同订立《募集资金四方监管协议》，建立专户存储，对该项资金使用实施有效监管。
三、 本次变更部分募投项目实施地点和主体的具体原因
1、充分利用已有设施，避免重复建设，节省资金
上海能传成立于2014年10月22日，由能科股份 (占比55%)与陈晓棣（占比45%）合资设立，该公司注册于上海临港奉贤产业园区。前期投入16,666,700.00元，上海能传现已在上海临港产业区奉贤园区拥有现代化厂房（租用），厂房占地面积4,080㎡，配备有研发中心及办公楼。所有建筑均配备完善的配电、照明、中央空调及给排水系统。厂房规模满足“高压大功率变频调速装置”生产需要。除此以外，厂房已购置了部分项目所需生产设备并完成了预生产，将部分募投项目的实施地点变更为此处，可以减少原实施地点新建厂房规模、购置设备数量，从而避免重复建设，节约项目资金。
2、产业制造基地区位优势明显
上海临港产业区规划合理，基础配套设施齐全。变更后实施地点的厂房处于临港奉贤园区核心区域，厂区南侧即园区主干道两港大道，近新杨公路。距浦东机场30公里，30分钟车程；距离洋山港仅50公里，40分钟车程；距离自由贸易区15公里。厂区能够确保项目500KVA的电力，远期1000KVA亦可（可能会产生部分增容费用）；能够满足10吨行车需求。交通与环境优势明显。
3、市场竞争力增强
目前，公司已经在国内设有一定的市场营销网络。上海作为中国商业化程度最高的城市之一，将此处作为募投项目实施地点，可以方便南方业务开展，提升公司在市场上的竞争力，并通过辐射江苏、浙江、安徽等省份提升市场份额，加强全国性的营销能力，实现南北并重，互相支撑。
同时由于高压变频器附加值高，市场需求旺盛，产业依然保持快速发展态势。如果新建厂房，一方面需要投入更多的建设资金，另一方面还需要更长的建设周期，会推迟产品进入市场的时间，错过市场机遇。
四、 本次变更部分募投项目实施地点和主体的决策程序
2016年11月22日，公司召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》，该议案尚需提交股东大会审议，审议通过后方可实施。
五、 本次变更部分募投项目实施地点和主体对公司的影响
1、本次变更部分募投项目实施地点和主体，没有改变募集资金投向，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。
2、充分利用现有厂房与设备，有助于公司合理布局产能、加快募集资金项目的实施进度。
六、 独立董事、监事会、保荐机构对变更部分募投项目实施地点和主体的意见
1、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次变更募投项目“高端电气传动装置产业化项目”中部分项目实施地点和主体履行了相应的审批程序，符合上海证券交易所发布的《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规及规范性文件的要求。本次变更不属于募投项目的实质性变更，不会影响募投项目的建设和运营，未发现损害公司及中小投资者利益的情形，能够充分保证公司及公司股东的利益。
同意将议案《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》提交股东大会审议。
2、监事会意见
公司第二届监事会第六次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》，监事会认为：公司变更部分募投项目实施地点和主体，符合公司未来发展的需要和全体股东的利益，有利于募投项目的顺利实施，提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行。上述事项履行了必要的审批程序，符合上市公司募集资金使用的有关规定。同意本次变更募投项目“高端电气传动装置产业化项目”中部分项目实施地点和主体。
3、保荐机构意见
保荐机构认为：
1、本次变更部分募集资金投资项目实施地点和主体的事项已经公司董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求；
2、本次变更部分募集资金投资项目实施地点和主体的事项是根据募集资金投资项目实施的客观需要做出的，有利于公司提高募集资金使用效率、提高募集资金收益，符合提升公司整体利益的目的，不存在损害股东利益的情形；
3、东方花旗将持续关注能科股份募集资金使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障全体股东利益。
综上，东方花旗同意能科股份本次变更部分募集资金投资项目实施地点和主体，本次变更事项尚需股东大会审议通过后方可实施。
七、 备查文件
1、公司第二届董事会第二十五次会议决议；
2、公司第二届监事会第六次会议决议；
3、公司独立董事意见；
4、东方花旗证券关于变更公司部分募投项目实施地点和主体的核查意见。
特此公告。
能科节能技术股份有限公司
董事会
2016年11月24日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2016-022
能科节能技术股份有限公司
关于使用募集资金永久性补充运营
资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月22日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过《关于使用募集资金永久性补充运营资金的议案》。现将有关变更情况公告如下：
一、 公告概述
2014年5月5日，2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于申请首次公开发行股票并上市的议案》、《关于首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性的议案》、《关于授权董事会办理首次公开发行股票并上市具体事宜的议案》，决定了将募集资金投向“补充运营资金”项目，并授权董事会履行与本次发行并上市有关的一切程序。
经中国证监会证监许可[2016]2091号文核准，公司于2016年10月21日首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,839万股，每股发行价格为人民币7.54元，募集资金总额为人民币214,060,600.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币178,963,862.24元。
本次募集资金可用于公司补充营运资金的资金总额为人民币86,963,862.24元。随着公司生产经营规模的不断扩大，为满足公司发展所需要的营运资金，改善公司财务结构，提高公司资产质量，增强公司抗风险能力，公司董事会决定将募集资金中可用于“补充运营资金项目”的86,963,862.24元人民币全额永久性补充公司运营资金。
二、 本次使用募集资金永久性补充运营资金的决策程序
2016年11月22日，公司召开了第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金永久性补充运营资金的议案》，该议案无需提交股东大会审议。
三、 备查文件
公司第二届董事会第二十五次会议决议。
特此公告。
能科节能技术股份有限公司
董事会
2016年11月24日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2016-023
能科节能技术股份有限公司
监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月17日以电子邮件、电话形式向全体监事发出了关于召开第二届监事会第六次会议的通知。2016年11月22日，公司召开了第二届监事会第六次会议。
本次监事会应到监事3人，实际参会监事2人，李泽民因公出差未能参会。会议由公司监事会主席朱超先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规及公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议通过如下决议：
（一） 审议通过《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。
同意为高端电气传动装置产业化项目变更部分实施地点和主体，变更后的实施地点位于上海能传电气有限公司。详见同日披露的《关于变更部分募投项目实施地点和主体的公告》。
经表决，2票赞成， 0票弃权，0票反对。
特此公告。
能科节能技术股份有限公司监事会
2016年11月24日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2016-024
能科节能技术股份有限公司
关于召开2016年第四次临时股东
大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年12月9日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年12月9日 14点30分
召开地点：北京市龙城丽宫国际酒店重庆厅（北京市昌平区昌平路317号）
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年12月9日
至2016年12月9日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第六次会议审议通过。详见公司 2016 年 11 月 24 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的董事会决议公告、监事会决议公告。议案见同日披露的会议资料。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：是
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1. 登记时间：2016年12月5日（星期一）9:30-16:30
2. 登记地址：北京市海淀区美和园东区 2 号楼二层公司证券事务部
3. 登记手续：
（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、 委托人股东帐户卡。
（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东帐户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、营业执照复印件 （加盖公章）、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托 书原件和股东帐户卡进行登记。
（3）异地股东可用信函或传真方式登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2016 年12月5日17时。
六、 其他事项
1． 与会股东的交通、食宿费自理。
2．会议联系人：万晓峰 电话：010-60603521 传真：010-60603522
特此公告。
能科节能技术股份有限公司董事会
2016年11月24日
附件1：授权委托书
● 报备文件
第二届董事会第二十五次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
能科节能技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年12月9日召开的贵公司2016年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2016-025
能科节能技术股份有限公司
更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月23日披露了《2016年第三次临时股东大会决议公告》（具体内容详见公司11月23日披露的相关公告，公告编号：2016-019）。由于公告上传过程中系统报错，工作人员在多次反复输入上传数据时，由于时间急迫以及工作疏忽，最后将表决的相关数据填入错误位置，公告前未及时发现，现将有关内容更正如下：
更正前：
1、 关于增补监事的议案
■
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
更正后：
1、关于增补监事的议案
■
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
除上述更正内容之外，原公告其他内容不变。对于上述失误给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解！
特此公告。
能科节能技术股份有限公司董事会
2016年11月24日
