广东国盛金控集团股份有限公司
第二届董事会第二十五次
会议决议公告

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2016-064

广东国盛金控集团股份有限公司

第二届董事会第二十五次

会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二十五次会议书面通知于2016年11月24日以电子邮件方式送达全体董事，会议于2016年11月29日上午10:00-11:00以电子邮件表决方式召开。本次会议由董事长杜力先生主持，应到董事9名，实到董事9名。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规章制度及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，一致通过如下议案：

1、审议通过《关于开设2016年面向合格投资者公开、非公开发行公司债券募集资金专项账户的议案》。

董事会决定在兴业银行股份有限公司佛山顺德容桂支行开设本次公开发行公司债券募集资金专项账户，在中信银行股份有限公司佛山北滘支行开设本次非公开发行公司债券募集资金专项账户；决定授权管理层与上述开户银行商谈开设募集资金专项账户事宜，并与开户银行、受托管理人签订《募集资金三方监管协议》。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，表决通过。

2、审议通过《关于参与发起设立互联网小额贷款公司的议案》。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，表决通过。

3、审议通过《关于国盛证券为国盛证券资产管理有限公司提供2亿元担保的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，表决通过。

4、审议通过《关于提请召开公司2016年第四次临时股东大会的议案》。

董事会同意召集于2016年12月15日召开公司2016年第四次临时股东大会审议相关议案。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，表决通过。

《关于参与发起设立互联网小额贷款公司的公告》、《关于国盛证券为国盛证券资产管理有限公司提供2亿元担保的公告》、《关于召开2016年第四次临时股东大会的通知》刊登于巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。

三、备查文件

董事会决议。

特此公告

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一六年十一月二十九日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2016-065

广东国盛金控集团股份有限公司

关于参与发起设立互联网

小额贷款公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、概述

广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称本公司）根据经营发展需要决定与深圳市加德信投资有限公司、西藏家家乐购信息技术有限公司、吴鹰共同作为发起人，投资设立广州仁诺互联网小额贷款有限公司（暂定名，以主管部门核定为准，以下简称仁诺小贷）。仁诺小贷拟定注册资本10,000万元，其中本公司出资4,500万元，占仁诺小贷注册资本的45%。

本次投资已经本公司于2016年11月29日召开的第二届董事会第二十五次会议审议批准。根据规定，仁诺小贷的筹建、设立等事项尚需获得相关政府主管部门的审批批准。

本次投资不构成关联交易。

二、其他投资方基本情况

1、深圳市加德信投资有限公司

注册地址：深圳市南山区滨海大道红树湾红树西岸花园会所HS-Y001-2号

企业类型：有限责任公司

法定代表人：欧亚非

注册资本：21,000万元人民币

经营范围：投资金融行业（具体项目另行申报）；风险投资；创业投资；投资咨询（不含人才中介服务、证券及其他限制项目）；投资管理（不含股票、债券、期货、基金投资及限制项目）；投资兴办实业（具体项目另报）；国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；企业管理信息、经济信息咨询（不含限制项目）。

2、西藏家家乐购信息技术有限公司

注册地址：拉萨市柳梧新区柳梧大厦二楼02室

企业类型：有限责任公司

法定代表人：唐挺

注册资本：1,500万元人民币

经营范围：技术开发；技术转让；设计、制作、代理广告；医疗器械（不含二、三类）、体温计、血压计、磁疗器具、医用脱脂棉、医用卫生口罩、家用血糖仪、血糖试纸条、医用无菌纱布、日用品、厨房用具、卫生间用具、化妆品、体育用品、家用电器、针纺织品、服装、家具、文化用品、粮食、电子产品、工艺礼品（不含刀具）、新鲜水果、蔬菜、人参、鹿茸、预包装食品、保健食品、乳制品（不含婴幼儿配方奶粉）、散装食品（不含熟食）的销售；经济信息咨询；国内货物进出口、技术进出口、代理进出口业务；经营第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）。

3、吴鹰

住址：北京市昌平区立汤路30号北京太阳城国际老年公寓

任职：中泽嘉盟投资基金董事长、数字中国联合会主席

三、拟投资标的基本情况

（一）标的公司拟定情况

1、公司名称：广州仁诺互联网小额贷款有限公司

2、注册地址：广州市越秀区广州民间金融街

3、注册资本：10,000万元人民币

4、经营范围：办理各项小额贷款、其他经批准业务。

（二）拟定的股权结构

■

（三）被投资领域基本情况、可行性分析及市场前景

一直以来，由于我国个人信用信息不健全，导致信贷风险高企，贷款成本高昂，金融机构亦主要为中高收入人群或中大型企业提供信贷服务，中低收入人群个人小额信贷及小微企业信贷发展一直落后于社会及市场需求。随着互联网技术的不断发展，利用大数据对特定人群进行分类、画像并评估相关信用风险成为可能，为互联网小额贷款提供机会。同时，国家鼓励有序发展和创新金融组织、产品和服务，鼓励合法的非银行金融机构发展个人和小微企业信贷，以解决目前该市场供给不足而需求旺盛的矛盾。此外，广州民间金融街是广东省、广州市的重点金融项目，得到了省市政府的大力支持，具有许多先行先试的政策环境，包括广州市政府颁布的《关于推进互联网金融产业发展的实施意见》、越秀区政府先后出台的《越秀区关于促进广州民间金融街互联网金融创新发展的若干规定（试行）》、《越秀区关于促进广州民间金融街发展的若干规定（试行）》等文件。公司认为，互联网小额贷款业务具有良好的市场需求、技术背景、政策环境，发展前景广阔。

四、《发起人出资协议书》主要内容

1、仁诺小贷注册资本为人民币10,000万元，投资人应于仁诺小贷通过相关政府主管部门的审批考核后，在其核准批复要求的时间内一次性以货币形式缴足出资款。

2、投资人如未能按约定缴纳认缴出资款，除应及时补缴出资外，还应按其认缴出资额的万分之五/日向其他投资人支付违约金，违约金由其他投资方按出资比例分配。因逾期出资给其他投资方造成的损失超过前述违约金的，违约方应承担补足责任。

3、协议经各方有权机构批准并经各方签署之日起生效。

五、本次投资的资金来源、目的及影响

本次投资的资金来源为公司自有资金。

公司于2015年确定打造专业、创新、开放的互联网金控平台这一长期发展战略。按照该战略，公司不断布局金融领域，以期建立以证券公司为资本市场服务平台，链接资金、资产两端的完整产业链。本次投资是公司对金融业务的扩大。公司希望借助本次投资，深入探索、了解互联网金融领域，积累经验和资源，推动整体业务向金融细分领域的多元化发展。

六、风险提示

1、审批风险。仁诺小贷的筹建、设立等事项尚需相关政府主管部门的审批批准，存在审批不获通过的风险。

2、市场风险。本次投资设立仁诺小贷，可能会由于市场、业务经营模式、人才技术等方面的因素导致投资效果低于预期。本次投资存在短期内不能获得投资收益的风险。

七、备查文件

本公司第二届董事会第二十五次会议决议。

特此公告

广东国盛金控集团股份有限公司

董事会

二〇一六年十一月二十九日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2016-066

广东国盛金控集团股份有限公司

关于国盛证券为国盛证券资产

管理有限公司提供2亿元

担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、概述

鉴于2016年10月起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《办法》）对净资本、风险资本准备等指标提出新要求，本公司子公司国盛证券有限责任公司（以下简称国盛证券）为推动其全资子公司国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）各项业务平稳发展，提升其净资本水平，拟为国盛资管提供2亿元担保，担保期限自本公司股东大会审议通过之日起1年。

本次担保已经本公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，尚需提交本公司股东大会批准。

二、被担保人基本情况

国盛证券资产管理有限公司成立于2015年5月20日，注册地深圳前海，法定代表人郑华，注册资本40,000万元，经营范围为证券资产管理业务，国盛证券持有其100%股权。

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2015年末国盛资管总资产为20,446.26万元、总负债为317.49万元、净资产为20,128.77万元，2015年度实现营业收入550.17万元、利润总额178.99万元、净利润128.77万元。截至2016年10月31日国盛资管总资产为43,771.34万元、总负债为433.45万元、净资产为43,337.89万元，2016年1-10月实现营业收入4,761.22万元、利润总额3,682.26万元、净利润3,143.62万元（未经审计）。

三、本次担保尚未签署相关担保协议。

四、董事会意见

国盛证券根据《办法》第十四条“证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减核心净资本。从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入核心净资本”的规定为国盛资管提供2亿元担保，体现国盛证券对资管业务的重视。该项安排能够提升国盛资管净资本水平，满足其业务发展需要。本公司董事会同意本次担保事项。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，本公司及控股子公司对外担保总额为零，无逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应当承担的损失。

特此公告

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一六年十一月二十九日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2016-067

广东国盛金控集团股份有限公司

关于召开2016年第四次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2016年第四次临时股东大会。

2、股东大会召集人：公司董事会。

《关于提请召开公司2016年第四次临时股东大会的议案》已经公司于2016年11月29日召开的第二届董事会第二十五次会议审议通过。

3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开日期、时间

现场会议召开时间：2016年12月15日下午15:00。

网络投票时间：2016年12月14日—2016年12月15日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年12月15日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年12月14日下午15:00—2016年12月15日下午15:00。

5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。

（1）现场表决：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。截至2016年12月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7、现场会议召开地点：广东省佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路13号公司会议室。

二、会议议程

审议《关于国盛证券为国盛证券资产管理有限公司提供2亿元担保的议案》。

上述议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，有关内容详见2016年11月30日刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的有关公告。

三、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东登记

法人股东的法定代表人须持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还需持有授权委托书（附件2）和代理人身份证。

（2）自然人股东登记

自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，还需持有授权委托书（附件2）、代理人身份证。

（3）其他事项

异地股东可采用信函或传真方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准）。传真登记请于发送传真后电话确认。

2、登记时间：2016年12月9日至12月14日8:00—17:00。

3、登记地点：广东省佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路13号。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜详见附件1《参加网络投票的具体操作流程》。

五、其他事项

1、本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

2、会议联系人：方胜玲

3、联系地址：佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路13号 邮政编码：528306

4、电话/传真：0757-26680089

六、备查文件

第二届董事会第二十五次会议决议。

特此通知

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一六年十一月二十九日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362670

2、投票简称：国盛投票

3、议案设置及意见表决

（1）议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见

对于上述议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2016年12月15日的交易时间，即上午9:30-11:30、下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年12月14日下午15:00，结束时间为2016年12月15日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

附件2

广东国盛金控集团股份有限公司

2016年第四次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位（本人）出席广东国盛金控集团股份有限公司于2016年12月15日召开的2016年第四次临时股东大会，代表本人按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本单位（本人）对本次临时股东大会议案的表决意见如下：

■

注：1、委托人对受托人的指示，以在相应表决意见栏内打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。否则，受托人有权自行对该事项进行投票。

2、若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

4、单位委托须经法定代表人签字，并加盖单位公章；自然人委托须经本人签字。

委托人股东账户： 委托人持股数量： 股

委托人证件号码： 委托人签字（盖章）：

受托人（签名）： 受托人证件号码：

委托日期：二〇一六年 月 日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2016-068

广东国盛金控集团股份有限公司

更正公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东国盛金控集团股份有限公司（下称公司）于2016年11月29日在巨潮资讯网等信息披露媒体刊登《广东国盛金控集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书》（下称《募集说明书》）及其摘要。因疏忽，《募集说明书》及摘要募集资金专项账户信息有误，具体如下：

一、《募集说明书》及摘要“第一节 发行概况”之“一、发行概况（三）本次债券的基本情况及发行条款”中的“19、募集资金专项账户”原披露情况为：

银行名称：中信银行佛山北滘支行

账户名称：广东国盛金控集团股份有限公司

账号：8110901013100369302

大额支付号：302588044767

现更正为：

银行名称：兴业银行股份有限公司佛山顺德容桂支行

账户名称：广东国盛金控集团股份有限公司

账号：393030100100277092

大额支付号：309588000234

二、《募集说明书》“第七节 募集资金运用”之“四、募集资金专项账户管理安排”、《募集说明书》摘要“第五节 募集资金运用”之“三、募集资金专项账户管理安排”原披露情况为：

公司已在中信银行佛山北滘支行开设募集资金专项账户，……。

现更正为：

公司已在兴业银行股份有限公司佛山顺德容桂支行开设募集资金专项账户，……。

除上述更正外，公司《募集说明书》及摘要其他内容不变，本次更正不改变原签订的与本次债券发行相关文件效力，就此给投资者带来的不便深表歉意。公司更正后的《募集说明书》及摘要详见指定信息披露媒体。

特此公告

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一六年十一月二十九日