河南思维自动化设备股份有限公司
关于使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2016-060
河南思维自动化设备股份有限公司
关于使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次理财金额：闲置募集资金11,570万元、闲置自有资金33,100万元
● 产品类型：使用募集资金购买保本型理财产品，使用自有资金购买非保本型理财产品
● 理财期限：不超过12个月
一、使用闲置募集资金购买理财产品情况
■
二、使用闲置自有资金购买理财产品情况
■
备注1：
■
三、公司内部履行的审批程序
公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币40,000万元闲置募集资金购买保本型理财产品，单笔理财产品期限最长不超过一年。在上述额度范围内，资金可滚动使用。
公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会加强对公司闲置资金进行现金管理的议案》，同意对最高额度不超过最近一期经审计总资产的50%闲置资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、低风险的金融机构理财产品。在确保不影响流动资金使用的情况下进行滚动使用。
四、风险控制措施
1、投资部门根据公司经营计划及资金使用情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，经相关领导批准后，由财务人员进行资金划拨和具体操作。
2、财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对公司使用闲置资金购买理财产品情况进行审计和监督，并将审计过程中发现的问题及时向董事会审计委员会报告。
5、公司在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益情况。
五、对公司的影响
公司购买理财产品使用的是闲置资金，不影响公司正常生产经营，能够达到充分盘活闲置资金、最大限度地提高公司闲置资金的使用效率，增加收益。
六、截至本公告日公司购买理财产品情况
截至本公告日，公司累计购买理财产品合计未到期金额113,920.00万元，其中：闲置募集资金29,520.00万元，自有资金84,400.00万元。
七、备查文件
1、与中国银行股份有限公司高新支行签订的《中银保本理财—人民币按期开放理财产品说明书》；
2、与中信银行股份有限公司郑州分行签订的《中信银行理财产品说明书（共赢保本步步高升B款人民币理财产品）》、《中信银行之共赢稳健周期182天理财产品说明书》；
3、与建设银行河南省分行签订的《中国建设银行河南省分行“乾元-豫富”2016年第122期(养颐专享）理财产品说明书》、《中国建设银行河南省分行“乾元-豫盈”2016年第23期理财产品说明书》；
4、与华鑫国际信托有限公司签订的《华鑫信托·稳健财富2号投资基金集合资金信托计划之信托计划说明书》；
5、与北京恒天财富投资管理有限公司签订的《恒天财富稳泰44号私募投资基金基金合同》、《恒天涌津杉树量化稳新4号私募基金基金合同》。
特此公告。
河南思维自动化设备股份有限公司
董事会
2016年12月23日
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2016-061
河南思维自动化设备股份有限公司
关于收到上海证券交易所问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月22日收到上海证券交易所（上证公函【2016】2450号）《关于对河南思维自动化股份有限公司相关信息披露事项的问询函》（以下简称“问询函”），具体内容如下：
河南思维自动化股份有限公司：
2016 年 12 月 22 日，你公司发布公告，预计公司 2016 年度归属于母公司股东的净利润（简称“归母净利润”）与上年同期相比下降25%—45%。同时，公司实际控制人提议公司 2016 年度的利润分配预案为：现金分红比例为2016 年归母净利润的10%-20%。此外，公司8位股东持有的2520万股首发限售股（占总股本的 15.75%）将在12月26日解禁上市流通，其中包括第二大股东深圳市远望谷信息技术股份有限公司（简称“远望谷”）。请公司就以下事项作进一步补充披露：
一、 正常情况下，公司年度利润分配方案在年度财务结果确定后由公司董事会审定。请公司向实际控制人核实，其在年度结束前提前向公司董事会提议公司 2016 年利润分配预案主要是考虑因素，并结合公司目前的内外部环境、财务状况、经营情况等，分析董事会拟同意实际控制人利润分配的原因或依据。
二、 你公司股价近一个月跌幅约24.43%，同期上证综指涨幅约3.61%。公司第二大股东远望谷在12月7日发布减持计划，拟自限售股解禁日（12月26日）起三个月内减持公司股份不超过128万股。请你公司核实公司实际控制人提出公司年度利润分配的提议，是否与上述股东的解禁和减持事项存在相关的默契或安排，公司及主要股东是否存在应披露而未披露的重大信息，是否已向市场投资者充分揭示了所有重大风险。
你公司应当在 2016 年12月23日之前履行相关信息披露义务，同时以书面形式回复我部。
特此公告！
河南思维自动化设备股份有限公司
董事会
2016年12月23日
