2016年

12月27日

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凯迪生态环境科技股份有限公司
关于监事配偶违规买卖公司股票的公告

2016-12-27 来源:上海证券报

证券代码:000939 证券简称:凯迪生态 编号:2016-126

凯迪生态环境科技股份有限公司

关于监事配偶违规买卖公司股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性称述或重大遗漏。

凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)近日获悉,公司监事会主席方宏庄先生的配偶刘赵芳女士违规卖出公司股票。问题发生后,方宏庄先生、刘赵芳女士积极配合本公司调查,现将有关情况公告如下:

一、卖出股票的基本情况

公司监事会主席方宏庄先生的配偶刘赵芳女士于2016年12月19日竞价交易卖出公司股份20,000股,成交均价13.64 ,剩余股份70,000股。

二、违规情况

(一)违反窗口期禁止买卖股份的相关规定。2016年12月19日,公司公告2016年度业绩预告,当日公司股票涨停,刘赵芳女士卖出公司股票,违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法规关于窗口期禁止买卖股份的规定。

(二)违反公开承诺。2016年12月19日,公司预披露了2016年利润分配预案,董监高承诺在未来6个月内不存在减持计划,董监高违反该项承诺的,将承担相关法律责任。

三、本事项的处理结果

(一)刘赵芳女士系公司监事会主席方宏庄先生的配偶,经问询,刘赵芳女士本人不知悉董监高股份及其变动管理的法律规定,也不知悉董监高做出的相关不减持承诺,不存在主观刻意违规的情形。刘赵芳女士对此次违规交易行为对公司投资者深表歉意,同时,承诺6个月内不再交易公司股票,并将本次违规卖出公司20,000股股票所得收益全部上缴公司。

(二)方宏庄先生对其亲属本次违规买卖公司股票行为进行了认真反省,今后将约束其家属的股票交易行为,避免此类事件再次发生,公司也对其进行了警告,并处于1000元罚款。

(三)公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员对《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的学习,督促相关人员遵守有关规定,防止此类事项的再次发生。

凯迪生态环境科技股份有限公司董事会

2016年12月26日