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2016年

12月28日

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东吴中证可转换债券指数分级证券
投资基金可能发生
不定期份额折算的提示公告

2016-12-28 来源:上海证券报

根据《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当可转债B份额的基金份额净值达到0.450元,本基金将对可转债A份额(150164)、可转债B份额(150165)以及东吴转债(165809)进行不定期份额折算。

由于近期可转债市场波动较大,截至2016年12月27日,可转债 B 份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算阈值,在此提请投资者密切关注可转债B份额近期份额净值的波动情况,并警惕可能出现的风险。

针对不定期折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

一、由于可转债A份额、可转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形,

不定期份额折算后,可转债A份额、可转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、本基金可转债B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低,恢复到初始的 3.33 倍杠杆水平,相应地,可转债B份额的净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

三、由于触发折算阈值当日,可转债B份额的净值可能已低于阈值,而折算基准日在触发阈值日后才能确定,因此折算基准日可转债B份额的净值可能与折算阈值 0.450 元有一定差异。

四、本基金可转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定

期份额折算后可转债A份额持有人的风险收益特征将发生变化,由持有单一的低风险收益特征可转债A份额变为同时持有低风险收益特征可转债A份额与较低风险收益特征东吴转债份额的情况,因此原可转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外,东吴转债份额为跟踪中证转债指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原可转债 A 份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

本基金管理人的其他重要提示:

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,可转债 A 份额、可转债 B 份额、东吴转债份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为 1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量可转债 A 份额、可转债 B 份额、东吴转债份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

二、为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易

所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停可转债 A 份额、可转债 B 份额的上市交易和东吴转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅基金合同及《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-821-0588(免长途话费)。

三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

东吴基金管理有限公司

二〇一六年十二月二十八日

东吴基金管理有限公司关于旗下部分

基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司个人网上银行和手机银行

基金申购费率优惠的公告

为满足广大投资者的理财需求,东吴基金管理有限公司(以下简称"本公司")与中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称"邮储银行")协商决定,2017年1月1日至2017年12月31日,投资者通过邮储银行个人网上银行和手机银行申购指定开放式基金产品均可享受相应费率优惠,现将有关事项公告如下:

一、 产品范围:

二、适用范围及期限

自2017年1月1日至2017年12月31日,投资者通过邮储银行个人网上银行和手机银行申购以上基金均可享受相应费率优惠。

三、优惠活动内容:

在优惠活动期间,投资者通过邮储银行个人网上银行和手机银行申购以上基金,费率享受4折优惠,具体办法如下:

优惠前申购费率(含分级费率)等于或低于0.6%的,不享受优惠,按原费率执行;

优惠前申购费率(含分级费率)高于0.6%的,优惠后申购手续费=原申购费率×0.4,若优惠后申购费率低于0.6%,按0.6%执行;

对认购、转换等其余基金交易费率不进行优惠,对定期定投按邮储银行原优惠办法执行。

各基金费率请详见各基金相关法律文件及最新业务公告。

申购费率我司后台不设折扣限制,以邮储银行上报折扣率为准。

四、重要提示:

1、投资者欲了解各基金产品详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

2、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。

3、本优惠活动解释权归邮储银行所有。

五、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

1、中国邮政储蓄银行股份有限公司

客户服务热线:95580

公司网址:www.psbc.com

2、东吴基金管理有限公司

客户服务热线:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666

公司网址:www.scfund.com.cn

特此公告。

东吴基金管理有限公司

2016年12月28日

东吴新创业混合型证券投资基金

继续暂停申购(含转换转入)业务的

提示性公告

公告送出日期:2016年12月28日

1 公告基本信息

2 其他需要提示的事项

(1)东吴基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已于2016年11月30日发布《东吴新创业混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)的公告》,根据《东吴新创业混合型证券投资基金基金合同》规定:“如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次”,故发布此提示性公告。

(2)在东吴新创业混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)业务期间,本公司将正常办理该基金的定期定额投资、转换转出、赎回等业务。

(3)本公告仅对本公司管理的东吴新创业混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司网站查阅本基金的相关法律文件。

(4)如恢复办理东吴新创业混合型证券投资基金的申购(含转换转入)业务,本公司将另行公告,敬请投资者注意。

(5)本公告涉及上述业务的最终解释权归本公司所有。

本公司承诺依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,决策需谨慎,投资者申购本基金前,应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-821-0588,或登陆本公司网站www.scfund.com.cn获取相关信息。

特此公告。

东吴基金管理有限公司

二零一六年十二月二十八日

东吴基金管理有限公司关于旗下部分

基金参加中国农业银行股份有限公司申购及定投费率优惠的公告

为满足广大投资者的理财需求,东吴基金管理有限公司(以下简称"本公司")与中国农业银行股份有限公司(以下简称"中国农业银行")协商决定,2017年1月1日至2017年12月31日期间,对通过中国农业银行个人网银、掌上银行申购开放式基金实行申购及定投费率优惠,现将有关事项公告如下:

一、 活动时间:

2017年1月1日至2017年12月31日。

二、 适用交易:

开放式公募基金申购及基金定投

三、 产品范围:

四、优惠活动内容:

1、 基金申购费率优惠规则:

活动期内,投资者通过中国农业银行个人网银、掌上银行申购开放式基金,其申购费率享有7折优惠。原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,申购费率按7折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.7) ,但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于或等于0.6%的,则按原费率执行。各基金费率请详见各基金相关法律文件及各基金管理人发布的最新业务公告。

2、基金定投费率优惠规则:

活动期内,投资者通过中国农业银行任一渠道新签约办理任一基金定投(含智能定投)的客户,在定投(或智能定投)申购成功扣款一次后,从第二次申购开始享有申购费率5折优惠。基金申购费率为固定金额的不享受此费率优惠。

2016年1月1日至12月31日签约基金定投(含智能定投)的客户,仍继续享有已有优惠。即定投(或智能定投)签约后且成功扣款一次,从第二次申购开始享有申购费率5折优惠(基金申购费率为规定金额的不享受此费率优惠)。

申购及定投费率我司后台不设折扣限制,以中国农业银行上报折扣率为准。

五、重要提示:

1、投资者欲了解各基金产品详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

2、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费。

3、本优惠活动解释权归中国农业银行所有。

六、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

1、中国农业银行股份有限公司

客户服务热线:95599

公司网址:www.abchina.com

2、东吴基金管理有限公司

客户服务热线:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666

公司网址:www.scfund.com.cn

特此公告。

东吴基金管理有限公司

2016年12月28日

东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行股份有限公司

申购及定期定额申购费率优惠活动的公告

为了答谢广大投资者对东吴基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持和厚爱,经本公司与苏州银行股份有限公司(以下简称“苏州银行”)协商,本公司自2017年1月1日起,对通过苏州银行网上银行和手机银行申购及定期定额申购指定开放式基金(前端模式)实行费率优惠,目前包括:

一、活动时间

2017年1月1日至2017年12月31日(若有变动,以苏州银行公告为准)。

二、申购费率优惠方式

1.活动期间,投资者通过苏州银行网上银行渠道申购及新签约定期定额申购上述适用基金,享有如下优惠:基金申购费率按8折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.8;原申购费率(含分级费率)为固定费用的,则按原申购费率执行。

2.活动期间,投资者通过苏州银行手机银行渠道申购及新签约定期定额申购上述适用基金,享有如下优惠:基金申购费率按5折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.5;原申购费率(含分级费率)为固定费用的,则按原申购费率执行。

3.2017年1月1日前已签订定投协议的苏州银行客户将适用于签约时的原优惠费率(如修改定投协议则按新签约费率)。相关基金的原申购费率,参见上述基金的基金合同、更新的招募说明书及基金公司发布的最新相关公告。

4.申购及定投费率我司后台不设折扣限制,以苏州银行上报折扣率为准。

三、投资者可通过以下途径咨询有关详情

1、 苏州银行股份有限公司

客户服务电话:96067

网址:www.suzhoubank.com

2、 东吴基金管理有限公司

客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)

网址:www.scfund.com.cn

四、重要提示

1、 上述优惠仅适用于处于正常申购期的基金(前端收费模式)的日常申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于募集期的基金认购费,也不包括基金赎回、转换等其他业务的基金手续费。

2、 本次优惠活动解释权归苏州银行所有,请遵循苏州银行基金业务规则及本次活动的具体规定。投资者通过苏州银行进行基金申购及定期定额申购的费率折扣率以苏州银行数据为准。

3 有关本次申购费率优惠活动的具体详情请见苏州银行网站刊登的公告。投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读本公司旗下基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

特此公告。

东吴基金管理有限公司

2016年12月28日