上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
第九届第九次董事会决议公告
股票代码：600614 900907 股票简称：鼎立股份 鼎立B股 编号：临2016—102
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
第九届第九次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“鼎立股份”）第九届董事会第九次会议于2016年12月28日以通讯表决的方式召开，会议应出席董事9人，实际参与表决董事9人，会议符合《公司法》及有关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下议案：
一、关于拟变更公司名称及简称并修订公司章程的议案；
内容详见本公司《拟变更公司名称及简称的公告》（公告编号：临2016-103）。
该议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、关于召开2017年第一次临时股东大会的议案；
公司拟定于2017年1月13日召开公司2017年第一次临时股东大会。
内容详见本公司《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临2016-104）。
该议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
2016年12月29日
股票代码：600614 900907 股票简称：鼎立股份 鼎立B股 编号：临2016—103
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
拟变更公司名称及简称的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司拟对公司名称、证券简称进行变更
●变更后的公司名称：鹏起科技发展股份有限公司
●变更后的公司简称：A股:鹏起科技 B股：鹏起B股
●公司A股、B股证券代码均保持不变
●该事项需经公司股东大会审议通过后方可实施。
一、公司董事会审议公司名称变更的情况
2016年12 月28日，上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第九次会议审议通过了《关于拟变更公司名称及简称并修订公司章程的议案》，公司拟对公司名称、证券简称进行变更。公司名称拟变更为“鹏起科技发展股份有限公司”（该名称已经上海市工商行政管理局核准），公司简称A股拟变更为“鹏起科技”，B股拟变更为“鹏起B股”，公司证券代码不变。
该议案需提请本公司股东大会审议。
二、公司董事会关于变更公司名称及简称的理由
1、变更公司名称理由
鉴于2016年8月8日，公司原控股股东鼎立控股集团股份有限公司将其持有的鼎立股份1.33亿股股份协议转让给张朋起。该次股份转让完成后，鼎立控股集团持有本公司股份下降至11.43%，鼎立控股集团不再是本公司的控股股东和第一大股东。因此根据公司实际发展需要，公司决定更名。本次公司名称更名只对原公司名称中的商号部分作变更，不涉及公司业务及行业部分的变更。
2、变更公司简称理由
（1）因公司名称变更，简称中商号部分相应变更；
（2）公司目前的主营业务为军工和环保业务，营业收入和利润主要来源于全资子公司洛阳鹏起实业有限公司和郴州丰越环保科技有限公司。上述两家公司均已取得相关部门颁发的高新技术企业证书，生产技术和产品都有较高的技术含量，因此决定在公司A股简称中启用公司名称中的“科技”两字。
3、公司名称具体拟变更情况
（1）公司拟将中文名称由“上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司”变更为“鹏起科技发展股份有限公司”，英文名称由“SHANGHAI DINGLI TECHNOLOGY DEVELOPMENT (GROUP) Co., LTD”变更为“PENGQI TECHNOLOGY DEVELOPMENT Co., LTD”。
（2）公司简称A股拟变更为“鹏起科技”，B股拟变更为“鹏起B股”，公司证券代码不变。（上述公司简称以上海证券交易所审核同意为准）。
三、公司董事会关于变更公司名称及简称的风险提示
本次公司名称变更事项尚需获得公司股东大会的批准，股东大会能否通过尚存在不确定性；公司变更证券简称尚需待完成公司名称变更后向上海证券交易所申请，存在不确定性，敬请投资者注意风险。
特此公告。
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
2016年12月29日
证券代码：600614 900907 证券简称：鼎立股份 鼎立B股 公告编号：2016-104
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
关于召开2017年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2017年1月13日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年1月13日 上午9 点30 分
召开地点：上海浦东新区王桥路999号中邦商务园1037号一楼会议室（运通路靠近创业路的大门进）
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年1月13日
至2017年1月13日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司董事会九届九次会议审议通过。相关公告披露于2016年12月29日的上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报、香港商报和上交所网站（http://www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(五) 同时持有本公司A股和B股的股东，应当分别投票。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记时间：20167年1月11日（星期三）9：00-16:00
2、登记地点：上海市东诸安浜路165 弄29 号4楼上海立信维一软件有限公司
3、登记地点联系方式：电话：021-52383315，传真：021-52383305
4、登记地点交通：地铁2 号线、11号线江苏路站4 号出口，公交01、62、562、923、44、20、825、138、71、925 路
5、股东须持以下有关凭证办理登记手续：
①自然人股东持本人身份证、股东账户卡；
②委托代理人持本人身份证、授权委托书（详见附件1）和委托人股东账户卡；
③法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人授权委托书或法人代表证明书及出席人身份证。
6、异地股东可以传真、信函方式进行登记，传真以到达公司时间、信函以到达地邮戳为准。
六、 其他事项
1、公司联系地址：上海杨浦区国权路39号财富国际广场（金座）18楼
2、邮政编码：200433
3、联系电话：021-35071889*588
4、 传真：021-35080120
5、联系人：郁皓然
6、本次股东大会会期半天，出席者交通、食宿费用自理
特此公告。
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司董事会
2016年12月29日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年1月13日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
股票代码：600614 900907 股票简称：鼎立股份 鼎立B股 编号：临2016—105
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
澄清说明公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、传闻简述
近日国内互联网上出现了关于上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（以下简称 “公司”或“鼎立股份”）入股一家P2P平台—有融网的相关报导及其他言论。本公司对报道内容非常重视，对报道事项等情况进行了核查。
二、澄清声明
1、国内互联网上出现的关于公司鼎立股份入股一家P2P平台—有融网的报导，经本公司核查，上述报道失实，鼎立股份从未投资过任何包括有融网在内的P2P平台。本公司将保留通过司法途径向上述不实报导责任人追究相应法律责任的权利。
2、2016年8月8日，公司原控股股东鼎立控股集团股份有限公司（以下简称 “鼎立控股集团”）将其持有的鼎立股份1.33亿股股份协议转让给张朋起。该次股份转让完成后，鼎立控股集团持有本公司股份下降至11.43%，鼎立控股集团不再是本公司的控股股东和第一大股东。
3、公司作为规范运作的上市公司，与股东之间在业务、人员、资产、机构、财务等方面严格按照监管部门的要求保持五分开，保证了公司的独立性及自主经营的能力。股东的相关债务不能混淆等同于上市公司债务。
4、本公司的主营业务主要为军工和环保业务，目前生产经营正常。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
2016年12月29日
