东海证券股份有限公司
关于对葵花药业集团股份有限公司
2016年持续督导培训情况报告
深圳证券交易所:
东海证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(以下简称“《保荐工作指引》”)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(以下简称“《规范运作指引》”)等法规的要求,对葵花药业集团股份有限公司(以下简称“葵花药业”、“公司”)进行了2016年度持续督导培训,报告如下:
一、本次持续督导培训的基本情况
(一)保荐机构:东海证券股份有限公司
(二)保荐代表人:徐士锋、马媛媛
(三)培训人员: 徐士锋
(四)培训时间:2016年12月20日
(五)培训地点:哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区东湖路18号
(六)培训对象:葵花药业董事、监事、高级管理人员及部分中层管理人员
(八)培训内容:根据《深圳证券交易所上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规则要求,对如何正确理解、判断及处理关联交易与担保、资金往来,募集资金管理与使用的相关规定,以及上市公司并购重组情况进行培训。
二、上市公司的配合情况
本次持续督导培训的工作过程中,上市公司积极予以配合,对因故未现场参加培训的董监高人员采取自学的方式,保证了培训工作的有序进行,达到了良好效果。
三、本次持续督导培训的结论
保荐机构按照《保荐工作指引》、《规范运作指引》等法规的要求,对葵花药业集团股份有限公司进行了持续督导期内的专项培训,保荐机构认为:通过本次培训,葵花药业的董事、监事、高级管理人员对上市公司信息披露的规定有了更好的把握与领会。同时,对上市公司董事、监事和高级管理人员对遵守《深圳证券交易所上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关要求,特别是募集资金管理与使用的相关规定及要求有了更深刻的认识。本次持续督导培训总体上提高了葵花药业及其董事、监事、高级管理人员和相关人员对资本市场的理解以及规范运作意识。
保荐代表人:
徐士锋 马媛媛
东海证券股份有限公司
年 月 日
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关于葵花药业集团股份有限公司
2016年度现场检查报告
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保荐代表人签名: 年 月 日
年 月 日
保荐机构: 年 月 日
(加盖公章)