中航航行宝货币市场基金基金份额发售公告

重要提示

1、中航航行宝货币市场基金（以下简称“本基金”）的募集申请已于2016年12月8日获中国证监会证监许可〔2016〕3041号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。

2、本基金的基金管理人为中航基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“中航基金”），登记机构为本公司，基金托管人为国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）。

3、本基金为契约型开放式基金，基金类型为货币市场基金。

4、本基金募集期自2017年1月18日至2017年1月23日止，通过基金管理人指定的销售机构公开发售（具体办理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询），基金管理人根据认购的情况可适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。

5、本基金的募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人。基金管理人根据认购的情况可适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。

本基金的销售机构包括直销机构和代销机构（即符合《证券投资基金销售管理办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构）。其中直销机构为中航基金直销中心；代销机构为交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）、中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）、国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）、长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）、安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）、恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）、上海天天基金销售有限公司（以下简称“天天基金网”）、浙江同花顺基金销售有限公司（以下简称“同花顺”）、和讯信息科技有限公司（以下简称“和讯网”）、北京钱景财富投资管理有限公司（以下简称“钱景财富”）、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（以下简称“新兰德”）、上海好买基金销售有限公司（以下简称“好买网”）、珠海盈米财富管理有限公司（以下简称“盈米财富”）、上海云湾投资管理有限公司（以下简称“云湾投资”）、上海汇付金融服务有限公司（以下简称“汇付金融”）、深圳众禄金融控股股份有限公司（以下简称“众禄金融”）、上海中正达广投资管理有限公司（以下简称“中正达广”）和东海期货有限责任公司（以下简称“东海期货”）。

6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

7、本基金按照1.00元份额初始面值开展认购。

8、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。发售期内本公司直销中心和指定代销网点为投资者办理开立基金账户的手续。

9、每位投资者只能开立一个基金账户，投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购，但若开户无效，认购申请也同时无效。

10、登记机构将于基金账户开户申请日次日对投资人的开户申请进行确认。投资人的开户申请成功与否及账户信息以登记机构的确认为准。

11、在募集期内，投资者在销售机构首次认购本基金的最低认购金额为100.00元，追加认购的最低金额为1.00元，累计认购金额不设上限。代销机构如另有规定，从其规定。

投资者提出的认购申请一经受理，不可撤销。在认购期内，投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。

12、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

13、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同正式公告生效后，到原认购网点查询认购成交确认情况并妥善行使合法权利。

14、本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的《中航航行宝货币市场基金招募说明书》。

15、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.avicfund.cn）上。投资者亦可通过网站了解基金发行相关事宜。

16、有关销售机构的代销城市网点、开户及认购细节的安排等详见各销售机构相关的业务公告。

17、投资者如有任何问题，可拨打本公司客服电话（4008192660）或当地销售机构业务咨询电话。

18、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整并公告。

19、风险提示：

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

本基金以1.00元面值开展募集，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于面值。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

20、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

一、本次发售基本情况

（一）基金名称

中航航行宝货币市场基金

（二）基金代码

基金代码：004133

（三）基金类型

货币市场基金

（四）基金的运作方式

契约型开放式

（五）基金存续期限

不定期

（六）基金份额初始面值

基金份额初始面值为人民币1.00元。

（七）基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

（八）基金投资目标

在严格控制投资组合风险和保持流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

（九）发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（十）代销机构

1、代销机构为交通银行、中航证券、国泰君安证券、银河证券、国金证券、长城证券、安信证券、恒泰证券、天天基金网、同花顺、和讯网、钱景财富、新兰德、好买网、盈米财富、云湾投资、汇付金融、众禄金融、中正达广和东海期货。

2、代销机构的具体地点、联系方式以及销售网点名录见本公告“七、本次发售当事人和中介机构”中“（四）销售机构”，或相关机构以其他有效方式发布的相关公告。

3、募集期间，本基金管理人可以增减本基金的代销机构或销售网点，也可以增减相应的募集销售交易平台，届时以本基金管理人发布的公告（若有）为准。

（十一）募集时间安排与基金合同生效

根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。本基金的募集期自2017年1月18日至2017年1月23日。在上述期间，本基金面向个人投资者和机构投资者同时公开发售。

基金管理人根据认购的情况可适当调整发行时间，但发售期不超过本基金的募集期。如遇突发事件，以上安排可以适当调整。

部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的每日具体业务办理时间可能不同，可由该类销售机构自行决定其每日具体业务办理时间。

募集期届满或基金管理人根据法律法规或招募说明书的规定决定停止基金募集时，若基金合同满足备案条件基金管理人应自募集期届满或基金管理人停止基金募集之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金合同自中国证监会出具书面确认之日起生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

若未达到法定备案条件，本基金将在三个月的募集期内继续发售。投资者有效认购款项在基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。投资者认购资金利息的计算以登记机构的计算为准。

若募集期届满，本基金仍未达到法定备案条件，基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

二、发售方式及相关规定

（一）认购方式

基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。

（二）认购费率

本基金不收取认购费。

（三）认购期利息的处理方式

本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有，其中利息的具体金额及利息转份额以登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。

（四）认购份额的计算

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

基金认购份额计算方法：

认购份额=（认购金额+认购金额利息）/基金份额发售面值

认购费用、认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产。

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金份额登记机构的记录为准。

（五）认购原则和认购限额

本基金首次认购和追加认购单笔最低金额分别为人民币100.00元和1.00元，如各基金销售机构另有规定的，以各销售机构的规定为准。

（六）认购的方式

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金投资人在募集期内可以多次认购，认购申请一经受理不得撤销。

（七）认购的确认

1、投资人在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

2、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以基金份额登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

3、若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额退还投资者。

三、个人投资者的开户与认购程序

（一）直销机构

本公司直销机构受理个人投资者的开户与认购申请。

1、开户时间：上午 9:30－11：30，下午13：00－15：00（周六、周日、节假日不受理）。

认购时间：发售日 9:30-15:00（周六、周日和节假日不受理）

2、开户及认购程序：

（1）个人投资者提出开户申请，应提交下列材料：

①出示本人有效身份证件并留存复印件（本人签字）；

②指定银行账户（银行储蓄存折或者银行借记卡原件）及复印件；

③填妥的《账户业务申请表》（个人版）；

④《风险承受能力调查问卷》（个人版）和《投资人权益告知书》；

⑤银行账户证明，即银行卡/折在银行办理业务受理回单或其它相关银行证明。

注：其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。

（2）个人投资者提出认购申请，需准备以下资料：

①填妥的《交易业务申请表》；

②银行付款凭证回单联；

③出示本人有效身份证件并留存复印件。

注：发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。

（3）认购资金的划拨

个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销账户。

直销账户名：中航基金管理有限公司

直销账户：11042601040015153

开户行：中国农业银行北京小营支行

网上直销：个人投资者申请办理认购申请时请按照公司网站相关指南进行操作。

（二）代销机构

个人投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。

四、机构投资者的开户与认购程序

（一）直销机构

本公司直销机构受理机构投资者的开户与认购申请。

1、开户时间：上午 9:30－11：30，下午13：00－ 15：00（周六、周日、节假日不受理）。

认购时间：发售日 9:30-15:00（周六、周日和节假日不受理）

2、开户及认购程序：

（1）机构投资者提出开户申请，应提交下列材料：

①企业法人营业执照或民政部门等颁发的注册登记证书复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件，以上资料均需加盖公章；

②指定银行账户的银行《开户许可证》复印件或指定银行出具的开户证明原件，加盖公章；

③印鉴卡（加盖公章）；

④填妥的《账户业务申请表》（机构版），加盖公章与法定代表人/负责人签章；

⑤《风险承受能力调查问卷》（机构版）和《投资人权益告知书》（加盖公章）；

⑥传真交易协议书（加盖公章和法定代表人章/负责人章）；

⑦基金业务授权委托书原件（加盖公章和法定代表人章/负责人章）；

⑧法定代表人/负责人身份证件复印件、经办人有效身份证件复印件（加盖公章）。

注：其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致。

（2）机构投资者提出认购申请，需准备以下资料：

①填妥的《交易业务申请表》，加盖预留印鉴；

②银行付款凭证回单联；

③经办人身份证件原件。

（3）认购资金的划拨

机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销账户。

直销账户名：中航基金管理有限公司

直销账户：11042601040015153

开户行：中国农业银行北京小营支行

（二）代销机构

机构投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。

五、清算与交割

（一）本基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

（二）若本基金的基金合同生效，投资人交纳的认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，份额计算时采用四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金，利息折算份额不收取认购费，其中利息及其折算份额以基金份额登记机构的记录为准。

（三）基金份额登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，办理本基金的权益登记。

六、基金的验资与基金合同生效

本基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售时，如果基金募集金额不少于2亿元人民币，募集份额总份额不少于2亿份而且基金份额持有人的人数不少于200人，经以下程序后，基金管理人可办理基金合同生效备案手续。

（一）基金募集期届满或基金停止发售后，由托管银行出具基金清算专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资；

（二）本公司在收到验资报告后10日内向中国证监会办理基金合同的备案手续；

（三）自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

七、本次发售当事人和中介机构

（一）基金管理人

名称：中航基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区安立路78、80号1101内1105室

办公地址：北京市朝阳区安立路78、80号1101内1105室

法定代表人：洪正华

电话：4008192660

传真：010-56793194

公司网站：www.avicfund.cn

（二）基金托管人

名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

法定代表人：杨德红

成立时间：1999年8月18日

批准设立机关和批准设立文号：证监机构字[1999]77号

组织形式：股份有限公司

注册资本：柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]511号

（三）登记机构

名称：中航基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区安立路78、80号1101内1105室

办公地址：北京市朝阳区安立路78、80号1101内1105室

法定代表人：洪正华

电话：4008192660

基金管理人：中航基金管理有限公司 基金托管人：国泰君安证券股份有限公司

（下转18版）