东兴证券股份有限公司
第三届董事会第二十九次会议决议公告
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-002
东兴证券股份有限公司
第三届董事会第二十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十九次会议于2017年1月16日在北京以现场及电话方式举行，应参会董事11名，实际参与表决董事共11人。其中，丁源女士委托谭世豪先生代为表决，宁静女士委托秦斌先生代为表决，钟伟先生委托李健女士代为表决。会议由公司董事长魏庆华先生主持，部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：
一、 审议通过《关于推选公司第四届董事会董事候选人的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
鉴于公司第三届董事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“东方资产”）提名魏庆华先生、谭世豪先生、印建民先生、秦斌先生、江月明先生、邵晓怡女士为第四届董事会非独立董事候选人；上海国盛集团资产有限公司提名屠旋旋先生为第四届董事会非独立董事候选人；山东高速股份有限公司提名张震先生为第四届董事会非独立董事候选人；公司董事会提名朱武祥先生、韩建旻先生、郑振龙先生、张伟先生为第四届董事会独立董事候选人。董事候选人简历详见附件。
经审核，董事会同意推选魏庆华先生、谭世豪先生、印建民先生、秦斌先生、江月明先生、邵晓怡女士、屠旋旋先生、张震先生、朱武祥先生、韩建旻先生、郑振龙先生、张伟先生为公司第四届董事会董事候选人，其中朱武祥先生、韩建旻先生、郑振龙先生、张伟先生为独立董事候选人。以上董事候选人需提交股东大会进行选举，独立董事候选人须经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。
独立董事发表了如下独立意见：经审核，第四届董事会董事候选人提名人资格和提名程序符合相关法律法规及公司章程的规定；经审查候选人简历，第四届董事会董事候选人具备相关法律法规及公司章程规定的任职条件和资格。同意提名上述人员为第四届董事会董事候选人；同意将候选人提交股东大会选举。
公司第三届董事会董事丁源女士、宁静女士、钟伟先生、李健女士，本次换届后不再作为新一届董事会董事候选人，公司对该四位董事在任职期间对公司所做出的重要贡献表示衷心感谢。
二、审议通过《关于调整东兴投资与东方资产委托贷款借款利率的议案》
表决结果：8名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，3名关联董事回避表决。
公司全资子公司东兴证券投资有限公司（以下简称“东兴投资”）于 2012年起向东方资产申请了集团现金管理计划，并与东方资产及中信银行股份有限公司总行营业部签订了《中信银行现金管理委托贷款协议书》，由东方资产在额度范围内向东兴投资提供委托贷款支持。
为适应市场利率水平的变化，董事会同意东兴投资调整与东方资产自2016年起的委托贷款借款利率，下调后的借款利率不超过6%/年。
公司独立董事发表独立意见，认为双方遵循公平合理市场原则，协商调整借款利率，为东兴投资开展正常业务需要，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形。本议案还需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于提请召开2017年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意授权董事长择机召开东兴证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会，审议以下议案：
1、审议《关于推选公司第四届董事会董事候选人的议案》。
2、审议《关于提请股东大会选举公司第四届监事会非职工监事的议案》，该议案已经第三届监事会第十四次会议审议通过。
3、审议《关于调整东兴投资与东方资产委托贷款借款利率的议案》。
4、审议《关于东兴证券股份有限公司设立全资基金子公司的议案》，该议案已经第三届董事会第二十七次会议审议通过。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2017年1月16日
附件：
第四届董事会董事候选人简历
魏庆华，男，1964年10月出生，博士研究生，高级经济师。曾就职于福建清流县外贸局；曾任清流县人民银行股长、副行长，三明市人民银行办公室副主任（主持工作），闽发证券三明支公司总经理，闽发证券副总裁、总裁，东兴证券副总经理,东兴证券董事。2015年3月至今担任东兴证券股份有限公司第三届董事会董事长，兼总经理、财务负责人，东兴资本董事长，东兴投资董事。
谭世豪，男，1964年1月出生，硕士研究生，高级经济师。曾任中国银行国际业务部科员、主任科员、副处长、处长，东方资产股权及投行部经理、助理总经理、资产经营部副总经理，邦信资产管理有限公司副总经理，东方资产人力资源部副总经理。2013年8月至今担任东兴证券股份有限公司第三届董事会副董事长，兼东兴投资董事长，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事长。
印建民，男，1966年1月出生，大学本科学历。曾任职于中国银行股份有限公司、东方资产广州办事处、云南经营部、深圳办事处。2010年9月至2011年5月任东方资产云南经营部副总经理；2011年5月至2013年6月任东方资产深圳办事处副总经理；2013年6月至今任东方资产投融资审核及处置审查部总经理。2016年1月至今担任东兴证券股份有限公司第三届董事会董事。
秦斌，男，1968年4月出生，博士研究生学历。曾任职于中国银行股份有限公司、东方资产股权及投行业务部、市场开发部、总裁办公室、研发中心。2010年5月至2011年11月任东方资产研发中心副总经理；2011年11月至2013年1月任东方资产研发中心总经理；2013年1月至今任东方资产战略发展规划部总经理。2016年1月至今担任东兴证券股份有限公司第三届董事会董事。
江月明，男，1971年8月出生，硕士研究生学历，持有中国律师执业资格证书。2001年7月至2016年8月历任东方资产经营处置审查办公室职员、高级主任，总裁办公室经理、高级经理、助理总经理，风险管理部助理总经理、副总经理；2016年8月至今任东方资产董事会办公室副总经理（主持工作）。
邵晓怡，女，1976年9月出生，硕士研究生学历，高级会计师。曾任职于中国建设银行北京城建支行、信永中和会计师事务所有限公司、普华永道中天会计师事务所有限公司、中国财产再保险股份有限公司。2010年9月至2016年9月历任东方资产财务会计部制度处经理、高级经理、财务会计部助理总经理；2016年9月至今任东方资产综合计划与战略协同部副总经理。
屠旋旋，男，1973年8月出生，大学本科，经济师。屠旋旋先生曾就职于中国银行上海市分行、东方资产上海办事处，上海大盛资产有限公司；曾任上海国盛（集团）有限公司资产管理中心副主任、上海国盛资产经营部总经理、总裁助理；现任上海国盛集团资产有限公司副总裁，上海盛翰投资有限公司执行董事，上海正浩资产管理有限公司董事长，湖南外商国际活动中心有限公司董事长，湖南青竹湖活力养老社区实业有限公司董事长，上海金煤化工新技术有限公司董事，上海实久公司总经理。2007年8月至今任东兴证券股份有限公司第三届董事会董事。
张震，男，1975年5月出生，博士研究生学历，高级经济师。曾任山东省城建集团公司助理经济师；山东高速股份有限公司董事会秘书处处长助理；山东高速实业发展有限公司总经理。2012年2月至今任山东高速投资发展有限公司总经理；2015年6月至今任山东高速股份有限公司董事会秘书。
朱武祥，男，1965年5月出生，博士研究生，清华大学经济管理学院教授、博士生导师。主要从事公司金融和商业模式研究，兼任北京建设（控股）有限公司独立董事，华夏幸福基业股份有限公司独立董事，中兴通讯股份有限公司独立董事，中国信达资产管理股份有限公司独立董事，紫光股份有限公司监事，光大证券股份有限公司监事。2011年11月至今担任东兴证券股份有限公司第三届董事会独立董事。
韩建旻，男，1969年12月出生，硕士研究生，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师。现任大华会计师事务所管委会委员、执行合伙人，兼任中国民生银行股份有限公司、西安银行股份有限公司独立董事，财政部管理会计咨询专家委员会委员，北京注册会计师协会惩戒委员会委员，北京外企服务集团有限责任公司外部董事。2011年11月至今担任东兴证券股份有限公司第三届董事会独立董事。
郑振龙，男，1966年3月出生，博士研究生，厦门大学经济学院教授。在金融工程、资产定价、利率期限结构和金融危机等领域有丰富的研究成果。曾任厦门大学研究生院副院长、经济学院副院长、金融系副主任（主持工作）。现任厦门大学闽江学者特聘教授、国务院学位委员会学科评议组成员，享受国务院政府特殊津贴，兼任华福证券独立董事，厦门国际银行股份有限公司独立董事。
张伟，男，1977年4月出生，博士研究生，具有FRM（金融风险管理师）资格。2001年8月至2012年2月，历任中国人民银行研究生部教研部研究实习员、副主任兼助理研究员；中国人民银行研究生部行政部副主任兼副研究员。2012年3月至今任清华大学五道口金融学院校友办主任兼副研究员。主要从事宏观经济、货币政策、汇率体制、股票投资、外汇投资、金融稳定机制、金融危机预警机制等方面研究。
