四川和邦生物科技股份有限公司
第三届董事会第二十六次会议决议公告

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2017-4

四川和邦生物科技股份有限公司

第三届董事会第二十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十六次会议通知于2017年1月18日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出，会议于2017年1月18日以现场结合通讯表决方式召开。

本次会议由公司董事长贺正刚先生召集并主持，应到董事9名,实到董事9名。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，表决所形成的决议合法、有效。会议审议通过了如下议案：

一、审议通过《和邦生物2016年度利润分配预案》

公司实际控制人贺正刚先生及控股股东四川和邦投资集团有限公司提出，2016年度利润分配预案：拟以2016年12月31日总股本4,014,204,649为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，以未分配利润向全体股东每10股送红股2股，每10股派发现金红利0.1元（含税）。

2016年12月31日至实施分配时股权登记日期间股本发生变动的，若未约定，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

二、审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》

在前次募集资金补充流动资金归还后，公司拟继续运用不超过19,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。

鉴于公司发展需要,为提高募集资金的使用效率,在保证募集资金项目建设所需资金的前提下,结合公司财务状况及生产经营需求,公司运用不超过19,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金。经测算，按同期银行贷款利率计算，前述资金的使用可为公司减少利息负担，有效降低财务成本。因此，本次公司使用闲置募集资金临时补充流动资金具有合理性及必要性。

本次公司运用不超过19,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

公司独立董事已发表同意本议案的独立意见。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2017年1月19日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2017-5

四川和邦生物科技股份有限公司

2016年度利润分配预案的预披露公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 2016年度利润分配预案的主要内容：公司拟以2016年12月31日的总股本4,014,204,649股，向全体股东每10股转增10股、送红股2股（含税）、派现金红利0.1元（含税）。

● 公司董事会关于本议案的审议结果：公司第三届董事会第二十六次会议全票审议通过了《和邦生物2016年度利润分配预案》，该议案尚须公司2016年年度股东大会审议通过。

● 提议本议案的股东未来6个月是否有减持计划：四川和邦投资集团有限公司（以下简称“和邦集团”）拟在未来6个月内根据市场情况，择机通过大宗交易方式减持不超过3亿股。

一、本次利润分配议案的主要内容

■

二、股东提议本次利润分配预案的情况及理由

（一）公司控股股东和邦集团及其一致行动人、公司实际控制人贺正刚先生（以下简称“提议股东”）向公司董事会提议本次预案的时间和方式。

提议股东于2017年1月18日向公司董事会书面提交了《关于<和邦生物2016年度利润分配预案>的提议》。

（二）股东向公司董事会提议本次预案的主要理由

和邦集团认为，根据公司及其他公开资料、市场情况显示，最近几年公司有新建项目陆续投建并运行，会给公司主营业务收入及净利润带来持续稳定增长。

在2016年度，公司60万吨技改增产至90万吨联碱项目试生产、公司5万吨/年草甘膦项目投产。2016年3季度开始，公司产品双甘膦、草甘膦、工业碳酸钠/食用碳酸钠、玻璃均出现价格上涨，预计公司经营业绩有稳健提升。

基于公司当前经营和未来持续增长的信心，为提高公司股票流动性，着眼于公司长远发展，获得投资者回报，结合公司三季度报告及四季度经营情况，提议公司进行每10股转增10股、送红股2股（含税）、派现金红利0.1元（含税）。

（三）提议股东承诺，若董事会同意提交股东大会审议本次利润分配预案，将在股东大会上投票同意该项议案。

三、董事会审议本次利润分配议案的情况

（一）董事会审议利润分配议案的表决结果。

公司第三届董事会第二十六次会议全票审议通过了《和邦生物2016年度利润分配预案》。

（二）本次利润分配方案的合理性

1、公司近年来持续发展，本次利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，符合公司当期实际经营业绩情况

公司近年来贯彻产业转型发展的战略，并初见成效。从2012年上市之初仅有的80万吨/年联碱项目开始，截至2016年，4年时间内前后通过并购、投建并成功运营：15万吨/年双甘膦项目（2014年）、46.5万吨/年玻璃及深加工（2014年）、以色列STK生物农药项目（2015年）、60万吨技改增产至90万吨联碱项目（合计总产能110万吨/年）（2016年）、5万吨/年草甘膦项目（2016年）。公司的在建项目蛋氨酸项目、碳纤维项目也按计划实施中。且公司并购的以色列S.T.K生物农药公司除经营原有TIMEXGOLD（中文名：田梦金）用于植物的生物农药外，新研发的水产养殖、水产运输生物农药也在海外上市，2016年12月田梦金在中国获得农药登记，即将投放中国市场。

公司已经从原有基础化工项目，逐步扩大至精细化工、农药、生物农药、新材料领域。也从一家境内运营公司，发展为全球化运营。

从公司当前经营成果看，公司营业收入从2013年1,602,663,964.97元， 增加至2015年2,862,644,129.52元，增幅78.61%。扣非后公司净利润从2013年59,348,332.39元增加至2015年181,451,991.05元，增幅205.74%。

2016年1-9月公司经营收入2,368,222,723.91元，扣非后公司净利润164,103,328.19元。2016年4季度起截止至目前，公司碳酸钠产品从年初销售价格约1200元/吨提升至2000元/吨，玻璃产品从1200元/吨提升至1600元/吨，双甘膦从年初10000元/吨提升至15000元/吨，草甘膦从投产时18000元/吨提升至25000元/吨，且上述产品均呈现良好的销售势头。预计2016年整年营业收入和利润较2015年也会有较大幅度增长。

综上，公司当期经营业绩稳健，公司未来发展可持续，本次利润分配方案与公司业绩成长性相匹配。

2、本次利润分配方案符合公司股东利益

鉴于公司当前稳健的经营能力和良好的财务状况，本次利润分配方案在保证公司正常经营和长远发展的前提下，考虑了广大投资者特别是中小投资者的利益和合理诉求，提高股东持有的股份流动性，兼顾了股东的即期利益和长远利益。

3、本次利润分配方案符合相关规定

本次利润分配方案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司现金分红指引》关于公司年度现金分红的要求，也符合《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》以及公司《公司章程》规定。

（三）本次利润分配方案的可行性

公司披露的利润分配预案已经过财务测算，根据已披露的公司第三季度报告显示，截至2016年9月30日，公司总股本4,014,204,649股，母公司资本公积4,336,191,570.69元，母公司未分配利润930,308,476.75元。公司预计2016年度归属于上市公司股东的净利润区间为30,000.00万元-35,000.00万元，同比增长25.07%-45.91%。

本次分配预案为以2016年末总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.1元（含税），同时以资本公积每10股转10股，以未分配利润每10股送2股（含税）。假设公司股本不发生变化，方案实施后，母公司资本公积将减少4,014,204,649.00元，未分配利润将减少842,982,976.29元。

综合上述财务测算，公司本次利润分配预案未超过公司资本公积金、未分配利润可分配的范围，且上述现金分红不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。

（四）董事长贺正刚先生、董事杨红武先生、董事王军先生、董事莫融先生持有公司股份，并在董事会表决通过本议案时投赞成票，四人明确承诺将在股东大会审议本议案时投票同意该项议案。

四、公司董事及提议股东的持股变动情况与增减持计划

（一）公司董事及提议股东在董事会审议本议案之前6个月内的持股变动情况。

1、公司控股股东和邦集团于2017年1月4日通过大宗交易方式减持34,796,919股。公司董事贺正刚先生为其一致行动人。

2、公司董事杨红武先生、王军先生、莫融先生在董事会审议本事项之前6个月内的持股无变动。

3、公司其余5名董事不持有公司股票。

（二）公司董事及提议股东未来6个月的增减持计划。

和邦集团拟在未来6个月内，根据市场情况，通过大宗交易方式，择机减持公司股份不超过3亿股。公司董事贺正刚先生为其一致行动人。

公司其余8位董事无增减持计划。

五、相关风险提示

（一）本次利润分配预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

（二）在董事会审议通过利润分配议案前后的6个月内，公司限售股解禁及限售期即将届满的情况。

1、本次2016年度资本公积金转增股本预案提议披露前6个月内，不存在限售股解禁的情形。

2、预案提议披露后6个月内，限售流通股拟解禁情形如下：

2.1四川省盐业总公司所持限售股127,114,731股，预计将于2017年5月上旬需根据乐山和邦农业科技有限公司实现的净利润进行解锁。详见公司临时公告2014-12号。

（三）本次利润分配方案对公司股东享有的净资产权益及其持股比例不产生实质性影响。请投资者理性判断，并注意相关投资风险。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2017年1月19日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2017-6

四川和邦生物科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：公司关于本次募集资金临时补充流动资金的金额为19,000万元，期限不超过12个月。

一、募集资金基本情况

四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]704号文核准，公司向社会公开发行10,000万股人民币普通股（A股），发行价格每股17.5元。该次公开发行募集资金总额为1,750,000,000元；扣除发行费用后，募集资金净额为1,692,881,692.41元。四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司已于2012年7月24日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了川华信验(2012)038号《验资报告》。公司按照相关规定签署募集资金专户存储三方监管协议，对募集资金采取了专户存储管理。

截止2017年 1月17日，公司前次用于临时补充流动资金的募集资金19,000万元已全部归还至募集资金专户。

二、募集资金投资项目的基本情况

募集资金投资项目的名称为“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”，拟投入金额118,384万元。具体内容详见公司临时公告2013-36号《和邦股份变更募集资金投资项目公告》。

截止2017年1月17日，公司募集资金投资项目已累计投资100,402.79万元，公司募集资金专户余额为19,048.65万元。

三、 本次借用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划

在前次以募集资金补充流动资金归还后，公司拟继续运用不超过19,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。

鉴于公司发展需要,为提高募集资金的使用效率,在保证募集资金项目建设所需资金的前提下,结合公司财务状况及生产经营需求，公司运用不超过19,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金。经测算，按同期银行贷款利率计算，前述资金的使用可为公司减少利息负担，有效降低财务成本。因此，本次公司使用闲置募集资金临时补充流动资金具有合理性及必要性。

本次公司运用不超过19,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

四、 本次以部分闲置募集资金临时补充流动资金计划的董事会审议程序以及是否符合监管要求

上述使用闲置募集资金临时补充公司流动资金的议案已经公司第三届董事会第二十六次会议以及第三届监事会第十七次会议审议通过，同时独立董事也发表了同意上述补充流动资金的独立意见。保荐机构对本次募集资金临时补充流动资金的事项出具了核查意见。

公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）和公司募集资金管理办法的相关规定使用该资金，符合监管要求。

五、专项意见说明

（一）保荐机构意见

华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）对本公司继续以部分闲置募集资金临时补充公司流动资金事项进行了专项核查，发表意见如下：

1、和邦生物上述募集资金使用行为已经公司第三届董事会第二十六次会议以及第三届监事会第十七次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的独立意见；

2、和邦生物继续使用19,000万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过12个月, 在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。有利于公司减少财务费用，降低经营成本，提高募集资金使用的效率，未变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）和公司募集资金管理办法的相关规定；

3、作为和邦生物的保荐机构，华西证券同意和邦生物本次继续使用19,000万元闲置募集资金临时补充流动资金事项。

（二）公司独立董事意见

公司独立董事对上述事项审查后，认为：

公司董事会提案公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金,使用金额19,000万元, 没有超过募集资金净额的50%，使用期限不超过12个月，符合中国证监会和上海证券交易所规范性文件的规定。公司以这部分闲置募集资金短期用于补充流动资金的议案是基于募集资金投资项目的建设计划作出的,有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用支出，不影响募集资金投资项目的正常进行,也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

同意公司使用部分闲置募集资金临时补充公司流动资金。同时,要求公司内部董事及管理层严格遵守相关法律法规、严格控制财务风险，杜绝一切有损中小股东利益的行为。

（三）监事会意见

公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，并发表专项意见如下：

公司董事会批准公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金,使用金额19,000万元, 没有超过募集资金净额的50%，使用期限不超过12个月，符合中国证监会和上海证券交易所规范性文件的规定。公司以这部分闲置募集资金短期用于补充流动资金的议案是基于募集资金投资项目的建设计划作出的,有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用支出，不影响募集资金投资项目的正常进行,也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

同意公司使用部分闲置募集资金临时补充公司流动资金。同时,要求公司内部董事及管理层严格遵守相关法律法规、严格控制财务风险，杜绝一切有损中小股东利益的行为。

六、 备查文件

1、公司第三届董事会第二十六次会议决议

2、关于公司以闲置募集资金临时补充公司流动资金的独立董事意见

3、公司第三届监事会第十七次会议决议

4、华西证券股份有限公司《关于四川和邦生物科技股份有限公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的专项意见》

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2017年1月19日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2017-7

四川和邦生物科技股份有限公司

股东减持股份计划公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东持股的基本情况：截止本公告披露日，四川和邦投资集团有限公司（以下简称“和邦集团”）持有公司无限售流通股1,618,832,092股, 占公司总股本40.33%，其一致行动人贺正刚先生持有无限售流通股187,560,000股，占公司总股本4.67%，合计持有公司无限售流通股1,841,189,011股，占公司总股本45%。

● 减持计划的主要内容：和邦集团拟在未来6个月内根据市场情况，择机通过大宗交易方式减持不超过3亿股，占公司总股本7.47%。

一、股东的基本情况

（一）股东的名称：和邦集团。贺正刚先生为持有其99%股权，为其一致行动人。

（二）股东持有股份的总数量、持股股份的具体来源。

1、股东持有股份的总数量

截止本公告披露日，四川和邦投资集团有限公司（以下简称“和邦集团”）持有公司无限售流通股1,618,832,092股, 占公司总股本40.33%，其一致行动人贺正刚先生持有无限售流通股187,560,000股，占公司总股本4.67%，合计持有公司无限售流通股1,841,189,011股，占公司总股本45.87%。

2、持股股份的具体来源

（1）和邦集团、贺正刚先生在首次公开发行股票并上市前持有公司股票268,740,000股、31,260,000股，合计300,000,000股，详见公司招股说明书。

（2）2014年公司实施2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案，每10股转增10股后，2014年7月14日和邦集团、贺正刚先生持有公司股票为537,480,000股、62,520,000股，合计600,000,000股，详见公司2014年-34号公告。

（3）2015年公司实施2015年半年度公司资本公积金转增股本方案，每10股转增20股后，2015年9月7日和邦集团、贺正刚先生持有公司股票为1,612,440,000股、187,560,000股，合计1,800,000,000股，详见公司2015-86号公告。

（4）2016年和邦集团发布增持计划并2016年6月29日完成增持41,189,011股，和邦集团、贺正刚先生持有公司股票1,653,629,011股、187,560,000股，合计1,841,189,011股，占公司总股本的55.59%。详见公司2016-55号公告。

（三）股东及其一致行动人过去十二个月内减持股份的时间、数量、价格区间以及公告披露减持计划的情况。

和邦集团于2017年1月4日通过大宗交易方式减持34,796,919股，价格为4.63元/股。

和邦集团、贺正刚先生过去十二个月内未公告披露过减持计划。

二、本次减持计划的主要内容

（一）本次拟减持的股份来源、数量、减持期间、价格区间等具体安排。

本次拟减持的股份来源为和邦集团持有的公司无限售流通股股份，数量不超过3亿股，占公司总股本的7.47%，减持期间不超过六个月，价格区间参考市场情况，方式为通过大宗交易方式。

若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等除权事项，应对该减持股份数量进行除权处理。

（二）本次拟减持事项与相关股东此前已披露的意向、承诺一致。

和邦集团承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

贺正刚先生承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在上述承诺的限售期届满后，如本人仍在公司担任董事、监事或高级管理人员职务，则在任职期间每年转让的股份不超过本人直接及间接持有公司股份总数的百分之二十五；如本人不再担任公司上述职务，则在离职后半年内不转让本人持有的公司股份。

（三）拟减持的原因：自身资金需求。

三、相关风险提示

（一）本次减持计划实施不会导致本公司控制权发生变更。

（二）在按照上述计划减持公司股份期间，公司将督促和邦集团严格遵守股东减持股份的有关规定，并及时履行信息披露义务。

（三）本减持计划不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规、部门规章、规范性文件等规定的情况。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2017年1月19日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2017-8

四川和邦生物科技股份有限公司

2016年度业绩预告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2016年1月1日至2016年12月31日。

（二）业绩预告情况

经财务部门初步测算，预计2016年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加25.07%到45.91%。

（三）本业绩预告所涉及的财务数据未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）归属于上市公司股东的净利润：23,986.59万元。

（二）每股收益：0.07元。

三、本期业绩预增的主要原因

报告期内，归属于上市公司股东的净利润较上年同期上升，主要原因是：2016年公司生产经营情况良好，主要产品碳酸钠、氯化铵、玻璃、双甘膦及当年投产的草甘膦产品价格均有不同程度的上涨，导致报告期内公司实现的收入和利润上升。

四、其他说明事项

以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2016年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2017年1月19日