深圳市海王生物工程股份有限公司
第七届董事局第五次会议决议公告
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2017-001
深圳市海王生物工程股份有限公司
第七届董事局第五次会议决议公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事局会议召开情况
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事局第五次会议的通知于2017年1月19日发出，并于2017年1月23日以通讯会议的形式召开会议。会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事局会议审议情况
经与会董事审议，会议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于对外投资设立产业投资合伙企业增加合作条款的议案》
详见公司于本公告日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登的《关于对外投资设立产业投资合伙企业增加合作条款的的公告》。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决情况：同意7票，弃权0票，反对0票
2、审议通过了《关于向广东华兴银行申请综合授信的议案》
因业务发展需要，公司拟向广东华兴银行股份有限公司深圳分行申请不超过人民币50亿元的综合授信，额度有效期限不超过一年。具体以银行批复和协议签订为准。
提请公司董事局授权管理层办理本授信的相关手续。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决情况：同意7票，弃权0票，反对0票
3、审议通过了《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》
因相关事项审议需要，公司拟于2017年2月9日（星期四）下午14:50 在深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼会议室召开2017年第一次临时股东大会，具体内容详见公司于本公告日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登的《关于召开2017年第一次临时股东大会通知的公告》。
表决情况：同意7票，弃权0票，反对0票
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一七年一月二十三日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2017-002
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于对外投资设立产业投资合伙企业增加
合作条款的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
释义：
公司、本公司、劣后级有限合伙人：深圳市海王生物工程股份有限公司
中信证券、优先级有限合伙人：中信证券股份有限公司
合伙企业：华夏德信海王生物产业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以核准登记为准）
一、概述
公司于2016年11月25日召开的第七届董事局第四次会议及2016年12月16日召开的2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于对外投资设立产业投资合伙企业的议案》。
为进一步抓住当前医药产业发展的机遇，充分利用金融机构的专业优势，完善公司行业整合的方式，发掘公司新的利润增长点，公司拟与中信证券共同出资设立“华夏德信海王生物产业投资合伙企业（有限合伙）”（暂定名，以核准登记为准）。合伙企业总投资规模不超过人民币15亿元，本公司作为劣后级有限合伙人出资人民币4亿元，中信证券作为优先级有限合伙人出资人民币11亿元。深圳市华夏德信基金管理有限公司为合伙企业的普通合伙人。
合伙企业将向与本公司的主营业务相关的、能形成规模效应或者产业协同效应、行业前景看好、且受国家政策支持和鼓励的企业、行业或相关领域（重点投资方向包括但不限于医疗服务、医药流通领域、医药研发领域，投资标的涵盖医药领域，企业类型包括新三板挂牌企业）等进行直接或间接的投资。
上述事项详见公司于2016年11月26日、2016年12月17日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的相关公告。
为加快推进合伙企业的设立工作，本着收益与风险对等的原则，经协商，公司拟增加部分合作条款。
公司于2017年1月23日召开第七届董事局第五次会议，审议通过了《关于对外投资设立产业投资合伙企业增加合作条款的议案》。本事项尚需要提交公司股东大会审议。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，本事项不构成关联交易。
二、增加合作条款内容
合伙企业拟设可分配收入分配次序为：向优先级有限合伙人分配投资收益（实缴出资年化6.5%收益），向优先级有限合伙人分配（返还）实缴出资额，向劣后级有限合伙人分配（返还）实缴出资额。根据上述约定分配后的剩余部分，由劣后级有限合伙人享有。
为保障合伙企业的顺利设立，本着收益与风险对等的原则，公司承诺：当优先级有限合伙人累计分配金额低于其投资本金及预期收益之和时，公司会回购优先级有限合伙人出资对应的基金份额，回购金额为优先级有限合伙人应获得的投资本金及预期收益之和扣除其已获得的累计分配金额以后的余额。
公司以优先级有限合伙人出资本金和预期收益（实缴出资年化6.5%收益）及公司自有出资本金为限承担最大风险损失，享受合伙企业扣减优先级有限合伙人投资本金及预期收益（优先级有限合伙人实缴出资年化6.5%收益）后的超额收益。
本次出资优先级有限合伙人中信证券股份有限公司（代中信证券贵宾三号定向资产管理计划）实际参与出资。
三、增加合作条款对公司的影响及风险控制措施
增加上述条款，将有助于合作各方快速推进产业投资合伙企业的相关设立工作。合伙企业设立后将借助金融机构的资源优势，发掘本公司新的利润增长点，快速实施产业并购与整合，最终促进本公司规模和利润的提升，实现公司快速发展。
本次增加合作条款，或会使本公司存在回购优先级有限合伙人部分不足投资本金和投资收益份额的可能，由于合伙企业的投资方向主要是与本公司的主营业务相关的、能形成规模效应或者产业协同效应、行业前景看好、且受国家政策支持和鼓励的企业、行业或相关领域，公司在该领域具有较广泛的资源和渠道，同时本公司对合伙企业的投资事宜（包括投资项目退出）具有一票否决权，从制度和业务操作等方面能有效的控制投资风险，化解并有能力降低决策失误可能带来的损失。因此公司认为增加该合作条款不会对本公司造成实质性的风险，风险可控。
四、备查文件
1、第七届董事局第五次会议决议
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一七年一月二十三日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2017-003
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于召开2017年第一次临时股东大会通知的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：2017年第一次临时股东大会
2、股东大会召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议：2017年2月9日（星期四）下午14:50
（2）网络投票：2017年2月8日（星期三）-2月9日（星期四）。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2017年2月9日（星期四）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2017年2月8日（星期三）下午15:00至2017年2月9日（星期四）下午15:00的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6、会议出席对象
（1）截止2017年2月3日（星期五）下午15:00收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
7、会议召开地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼会议室
二、会议审议事项
1、关于对外投资设立产业投资合伙企业增加合作条款的议案
2、关于向广东华兴银行申请综合授信的议案
上述议案内容详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告。
三、会议登记方法
1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。
2、登记时间：2017年2月4日-2017年2月7日工作日上午9:00-11:30、下午13:30-17:00
3、登记地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董事局办公室
四、参与网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票具体操作流程详见本公告附件一。
五、其他事项
1、会议联系方式
联系地址：深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董事局办公室
联系电话：0755-26980336 传真：0755-26968995
联系人：谢德胜、王云雷
邮编：518057
2、会议费用
大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。
3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
4、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进行。
5、同一股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统和现场投票辅助系统中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
六、备查文件
1、提议召开本次股东大会的董事局决议等；
2、深交所要求的其他文件。
七、授权委托书（详见附件二）
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一七年一月二十三日
附件一、
参与网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1、投票代码：360078。
2、投票简称：海王投票。
3、议案设置及意见表决：
（1）议案设置
■
（2）填报表决意见：
填报表决意见为：同意、反对、弃权。
（3）股东对总议案进行投票，视为对除累计投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年2月9日（星期四）上午9:30—11:30，下午13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序
1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年2月8日15:00至2017年2月9日15:00间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登陆互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东可根据获取的“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，在规定的时间内登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
附件二：授权委托书
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第一次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示行使议案表决权，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
本人（本单位）对深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第一次临时股东大会具体审议事项的委托投票指示如下：
■
委托人签字： 受托人签字：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人持股数：
委托人股东帐号： 委托日期：
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2017-004
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于法人股质押的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）收到控股股东深圳海王集团股份有限公司（以下简称“海王集团”）通知获悉：海王集团因业务需要，于近日办理了其所持本公司部分法人股的质押手续，具体情况如下：
因融资需要海王集团将其所持有的本公司137,500,000股法人股（约占公司总股本的5.1922%）质押予中国建设银行股份有限公司深圳市分行，股份质押期限自2017年1月19日起至向中国证券登记结算有限责任公司办理解除质押登记止。
因融资需要海王集团将其所持有的本公司111,500,000股法人股（约占公司总股本的4.2104%）质押予中国光大银行股份有限公司深圳分行，股份质押期限自2017年1月19日起至向中国证券登记结算有限责任公司办理解除质押登记止。
截至2017年1月22日，海王集团共持有本公司1,216,445,128股法人股，约占公司总股本的45.9346%，其中1,211,604,603股存在质押，约占公司总股本的45.7518%。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一七年一月二十三日
