方正证券股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
2017-01-26
来源：上海证券报
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2017-008
方正证券股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方正证券股份有限公司第三届监事会第二次会议于2017年1月25日在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦公司会议室召开。出席会议的监事应到3名，实到2名。公司已按照《章程》和《监事会议事规则》规定的方式通知监事马楠参会，但马楠本人未出席，也未委托其他监事代为出席并表决。本次会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
本次会议由监事会主席雍苹女士召集和主持。经审议，本次会议形成如下决议：
审议通过了《2016年年度报告监事会工作计划》
为切实履行职责，监事会将在2016年年度报告编制和披露过程中开展如下工作：
1.审阅2016年度审计工作安排及其它相关资料，了解审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、2016年度审计重点等；
2.审阅公司财务部门提交的公司2016年度财务状况和经营成果报告；
3.会计师事务所出具初步审计意见后，再一次审阅公司2016年度财务会计报表；
4.与年审注册会计师沟通2016年度审计工作总体情况；
5.了解并监督董事会审计委员会、独立董事在2016年度报告审计工作中的履职情况。
表决结果：赞成2票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司监事会
2017年1月26日
