渤海金控投资股份有限公司
2017年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2017-017
渤海金控投资股份有限公司
2017年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会未出现增加或否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
㈠会议召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议时间：2017年2月10日（星期五）下午14:30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2017年2月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年2月9日15:00至2月10日15:00期间的任意时间；
2、现场会议地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场41楼会议室；
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合；
4、会议召集人：渤海金控投资股份有限公司董事会；
5、会议主持人：董事马伟华先生。
本次股东大会的会议通知及相关文件已刊登在2017年1月21日的《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》有关规定。
㈡出席会议股东情况：
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东28人，代表股份3,506,141,063股，占上市公司总股份的56.6922％。
其中：通过现场投票的股东13人，代表股份3,505,401,363股，占上市公司总股份的56.6802％。
通过网络投票的股东15人，代表股份739,700股，占上市公司总股份的0.0120％。
2、中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东24人，代表股份268,662,175股，占上市公司总股份的4.3441％。
其中：通过现场投票的股东9人，代表股份267,922,475股，占上市公司总股份的4.3321％。
通过网络投票的股东15人，代表股份739,700股，占上市公司总股份的0.0120％。
3、其他人员出席情况：
公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会，新疆昌年律师事务所见证律师出席并见证了本次股东大会。
二、议案的审议和表决情况
本次会议以现场投票与网络投票相结合的表决方式对议案进行表决，议案表决结果如下：
㈠审议《关于聘请公司2016年年度财务审计机构的议案》
总表决情况：
同意3,505,491,363股，占出席会议所有股东所持股份的99.9815％；反对489,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0140％；弃权160,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0046％。
中小股东总表决情况：
同意268,012,475股，占出席会议中小股东所持股份的99.7582％；反对489,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.1823％；弃权160,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0596％。
议案表决结果：审议通过。
㈡审议《关于聘请公司2016年年度内部控制审计机构的议案》
总表决情况：
同意3,505,469,763股，占出席会议所有股东所持股份的99.9809％；反对489,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0140％；弃权181,600股（其中，因未投票默认弃权21,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.0052％。
中小股东总表决情况：
同意267,990,875股，占出席会议中小股东所持股份的99.7501％；反对489,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.1823％；弃权181,600股（其中，因未投票默认弃权21,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.0676％。
议案表决结果：审议通过。
㈢审议《关于选举公司董事的议案》
总表决情况：
同意3,505,469,763股，占出席会议所有股东所持股份的99.9809％；反对489,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0140％；弃权181,600股（其中，因未投票默认弃权21,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.0052％。
中小股东总表决情况：
同意267,990,875股，占出席会议中小股东所持股份的99.7501％；反对489,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.1823％；弃权181,600股（其中，因未投票默认弃权21,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.0676％。
议案表决结果：审议通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：新疆昌年律师事务所
2、律师姓名：张新强 聂晓江
3、结论性意见：经办律师认为公司本次股东大会的召集人资格，召集、召开程序，出席会议的人员资格，表决程序均符合相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件
1、渤海金控投资股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议；
2、法律意见书。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2017年2月10日
