哈尔滨哈投投资股份有限公司

（上接71版）

（一）对外担保事项

截至2016年10月31日，江海证券及控股子公司不存在对外担保事项。

（二）未决诉讼或仲裁事项

截至2016年10月31日，江海证券及控股子公司不存在对公司财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的未决诉讼或仲裁事项。

八、授权事项

本议案尚需提交公司股东大会审议。在本议案获得董事会通过后，公司拟提请股东大会授权公司董事会全权负责处理江海证券本次非公开发行公司债券的相关事宜。

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2017年2月21日

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2017-017号

哈尔滨哈投投资股份有限公司

关于公司全资子公司江海证券

面向合格投资者公开发行

公司债券预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为满足经营发展的需要，公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）根据有关法律法规及规范性文件的规定，并结合目前债券市场的情况和公司的资金需求状况, 拟公开发行不超过人民币40亿元（含40亿元），期限不超过5年（含5年）的公司债券。

根据江海证券申请，哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称公司）于2017年2月21日召开第八届董事会第十六次临时会议，会议应到董事8人，实到8人，会议以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司全资子公司江海证券面向合格投资者公开发行公司债券的议案》。

一、关于江海证券符合发行公司债券条件的说明

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，经江海证券对比核查自身实际情况，董事会认为江海证券符合现行关于面向合格投资者公开发行公司债券政策和公司债券发行条件的各项规定，具备面向合格投资者公开发行公司债券的资格和条件。

二、本次发行概况

本次公司债券将在江海证券次级债券发行完毕后发行（江海证券前述发行次级债券的情况详见公司2016年12月15日临2016-076号公告、2016年12月21日临2016-077号公告、2017年1月7日临2017-001号公告）。

（一） 本次债券发行的票面金额、发行规模

本次拟发行的公司债券票面金额为人民币100元。债券总额不超过人民币40亿元（含40亿元）。具体发行规模由江海证券根据资金需求和发行时市场情况，在前述范围内确定。

（二） 本次债券发行价格或其确定方式/债券利率或其确定方式

本次发行的公司债券面值100元，按面值平价发行。债券的票面利率为固定利率，具体债券票面利率由发行时江海证券根据发行情况及国家有关规定确定。

（三） 本次债券期限、还本付息方式及其他具体安排

本次拟发行的公司债券为固定利率债券，1年付息1次。债券期限不超过5年（含5年），可以为单一品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限及品种由江海证券根据资金需求情况和发行时市场情况确定。

（四） 发行方式、发行对象及向公司股东配售的安排

本次发行采取选择适当时机以分期发行形式向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者公开发行的方式进行。具体发行方式由江海证券根据发行时市场情况确定。本期债券不安排向公司股东优先配售

（五） 担保情况

本次债券发行是否采用担保及具体担保方式由江海证券根据相关规定及市场情况确定，并办理相关事宜。

（六） 赎回条款或回售条款

本次发行是否涉及赎回条款或回售条款及相关条款的具体内容由江海证券根据相关规定及市场情况确定。

（七） 江海证券的资信情况、偿债保障措施

江海证券最近三年资信情况良好。公司已聘请联合信用评级有限公司对本次债券进行综合评定，本期债券信用等级需根据正式版评级报告确定。为了充分、有效地维护债券持有人的利益，江海证券为本期债券的按时、足额偿付做出一系列安排，包括制定《债券持有人会议规则》、设立专门的偿付工作小组、制定并严格执行资金管理计划、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等，形成一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。

（八） 本次的承销方式、上市安排、决议有效期等

本次债券由主承销商组建承销团，以余额包销的方式承销。在首期债券发行结束后，江海证券将尽快向上海证券交易所提交关于债券上市交易的申请。首期债券具体上市时间将另行公告。本次发行决议的有效期自股东大会审议通过之日起24个月。

三、江海证券简要财务会计信息

(一）最近三年及一期的合并及母公司财务报表

合并资产负债表

单位：元

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合并利润表

单位：元

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合并现金流量表

单位：元

■

■

母公司资产负债表

单位：元

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母公司利润表

单位：元

■

母公司现金流量表

单位：元

■

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（二）江海证券最近三年及一期合并财务报表范围

合并财务报表的合并范围包括江海证券的子公司及孙公司。子公司及孙公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。报告期内，江海证券合并范围变动情况如下：

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（三）江海证券最近三年及一期合并主要财务指标

■

上述指标的计算公式如下：

1.流动比率=(货币资金+结算备付金+应收利息+存出保证金+拆出资金+买入返售金融资产+以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产+可供出售金融资产+衍生金融资产+融出资金+融出证券－代理买卖证券款)/(短期借款+应付短期融资款+衍生金融负债+以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债+拆入资金+卖出回购金融资产款+应付利息+应交税费+应付职工薪酬)

2.资产负债率=(负债总额-代理买卖证券款)/（资产总额-代理买卖证券款）

3.全部债务=期末短期借款+期末交易性金融负债+期末拆入资金+期末卖出回购金融资产+期末应付债券+期末应付短期融资券+长期借款

4.债务资本比率=全部债务/（全部债务+所有者权益）

5.息税折旧摊销前利润=利润总额+计入财务费用的利息支出+固定资产折旧+摊销

6.息税折旧摊销前利润全部债务比=息税折旧摊销前利润/全部债务

7.利息保障倍数=EBIT/（资本化利息+计入财务费用的利息支出）

8.营业利润率=营业利润/营业收入

（四）江海证券管理层三年及一期财务分析

为全面反映实际经营情况，江海证券管理层结合公司最近三年及一期的合并财务报表，对资产负债结构、现金流量、盈利能力、未来业务目标以及盈利能力的可持续性进行了如下分析（以下分析的资产负债率、流动比率等指标是在扣除代理买卖证券款的前提下，即通过自有资产和自有负债来分析计算。）。

1、资产结构分析

单位:万元

■

注：比例是指江海证券各类资产占资产总额的比例。

江海证券资产由客户资产与自有资产组成。客户资产主要包括客户资金存款、客户备付金与客户交易保证金等。客户资产规模变动一方面受证券市场波动的影响，另一方面与证券市场投资品种日益丰富，客户资产配置选择多样化有关。

自有资产主要包括货币资金与存出保证金、融出资金、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、买入返售金融资产与可供出售金融资产等。2015年末较2014年末资产增加主要原因系买入返售金融资产中股票公允价值的增加、交易性金融资产中基金的增加及可供出售金融资产公允价值的变动。2014年末较2013年末资产减少主要原因系2014年资本市场波动较大，公司调整资产配置所致。

江海证券资产流动性较好，资产状态良好，不存在重大资产减值风险，江海证券资产质量高。2013年末至2016年10月末，江海证券资产由1,595,158.48万元增长至2016年10月末的1,944,842.58万元，增幅21.92%。江海证券资产规模的大幅增长主要源于江海证券持续盈利，留存收益不断增加，增资扩股以及经营过程中自发性经营负债的不断增长。

2、负债结构分析

单位：万元

■

注：比例是指江海证券各类负债占负债总额的比例。

2013年末、2014年末、2015年末及2016年10月末，江海证券负债分别为1,366,112.30万元、1,095,964.44万元、1,412,668.122万元及924,458.75万元。

报告期内，江海证券负债主要是流动性负债（主要包括应付短期融资款、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、应付职工薪酬等）。其中，代理买卖证券款2016年10月末占比79.41%，为证券公司接受客户委托，代理客户买卖股票、债券和基金等有价证券而收到的款项，其波动主要受证券二级市场行情波动的影响。江海证券流动负债的结构符合自身业务的特点，并与江海证券资产结构相适应。

3、现金流量分析

单位：万元

■

报告期内，2013年度、2014年度、2015年度及2016年1-10月，江海证券经营活动产生的现金流量净额分别为-36,992.26万元、166,973.46万元、289,022.40万元及-326,226.51万元。

（1）2013年度经营活动现金流量净额低于净利润，主要系江海证券融出资金净增加额大于拆入资金净增加额3.14亿元以及代理买卖证券支付现金净额3.21亿元。

（2）2014年度经营活动现金流量净额高于净利润，主要系江海证券代理买卖证券获取27.51亿元的现金净流入。江海证券2014年度信用业务迅速发展，融出资金较上年增长了17.37 亿元。

（3）2015年度经营活动现金流量净额高于净利润，主要系江海证券经纪业务和回购业务产生了较大幅度的现金流入,而其于2015年改变融资方式,拆入资金净增加额减少8.73亿元,对当年的经营活动产生的现金流量净额的增长产生一定的抵消作用。

（4）2016年1-10月经营活动现金流量净额低于净利润，主要系代理买卖证券产生的现金流为净支出,以及收取的利息、手续费及佣金减少所致。

4、偿债能力分析

报告期内，江海证券具体各项偿债能力指标如下：

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（1）流动比率、速动比率分析

2013年末、2014年末、2015年末及2016年10月末，江海证券的流动比率分别为1.18倍、1.76倍、2.10倍及7.01倍，速动比率分别为1.18倍、1.76倍、2.10倍及7.01倍，作为证券公司，江海证券没有存货，所以速动比例与流动比率一致，保持在合理的范围内。2016年10月末江海证券流动比率及速动比率大幅上升，主要系由于作为流动负债的卖出回购金融资产款等下降幅度高于流动资产，使得江海证券短期偿债能力上升；2015年和2014年江海证券流动比率及速动比率较上年度连续提升，主要系2014年下半年和2015年上半年证券市场行情回暖，江海证券代理买卖证券款大幅增加以及自有资产的公允价值大幅提升所致。

（2）资产负债率分析

2013年末、2014年末、2015年末及2016年10月末，江海证券自有资产负债率分别为81.79%、63.68%、50.40%及15.72%。江海证券负债主要为流动负债，且大部分为经营过程中产生的应付短期融资款、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、应付职工薪酬等自发性经营负债。2016年哈投股份为江海证券增资49.81亿元，江海证券股权类融资比重上升，债权类融资比重下降，进一步降低了资产负债率，提升了长期偿债能力。

（3）息税折旧摊销前利润及利息保障倍数

报告期内，江海证券息税折旧摊销前利润分别为22,041.16万元、65,867.62万元、150,705.88万元及50,703.00万元。2015年的息税折旧摊销前净利润较2014年度增加了8.48亿元，增幅为128.80%，系江海证券受当年市场行情影响，证券及期货经纪业务净收入大幅增加所致。江海证券的息税折旧前净利润保持稳定上升，偿债能力较强。江海证券2016年1-10月息税折旧摊销前利润占2015年度的息税折旧摊销前利润总额的33.64%，系受市场行情影响，2016年1-10月江海证券营业收入有所下滑。

由于江海证券利息支出主要系卖出回购金融资产、应付短期融资款利息支出、拆入资金利息支出、客户资金存款利息支出和次级债券利息支出，长期有息负债较少，且利润较为稳定，致使江海证券的利息保障倍数变化幅度较小，其中，2013年、2014年、2015年和2016年1-10月江海证券的利息保障倍数为3.85倍、4.77倍，4.17倍和3.86倍。受市场行情影响，江海证券2016年1-10月利润有所下滑，导致利息保障倍数略有下降。整体而言，江海证券不能偿还债务利息的风险较小。江海证券实现的利润远高于所需要偿还的借款利息，且江海证券经营活动产生现金流量的能力较强，可用于偿还江海证券债务的资金来源稳定、持续。

5、盈利能力分析

报告期内，江海证券利润表主要项目及变动情况如下：

单位：万元

■

2013年-2015年，江海证券净利润由11,008.19万元增长至85,458.71万元，呈持续增长态势，江海证券盈利能力较好。

2016年度，受证券市场行情影响，江海证券净利润同比大幅下降，但仍然具备较高的盈利能力。

（五）未来业务发展方向

江海证券经营业务主要包括：证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、投资银行业务和信用业务。发行人坚持全牌照经营战略目标和走出去的战略布局，积极拓展各项新业务，积极拓展市场份额，同时实施搭建北京、上海和深圳高端业务平台。2016年，哈投股份向江海证券增资49.81亿元，江海证券注册资本由17.86亿元增至67.67亿元，位列全国证券公司第12位,资本实力的增强将有力支撑江海证券经营规模持续增长；江海证券近年来稳健发展，已形成了较强的竞争优势和市场品牌优势，各项业务保持稳定发展势头。

江海证券制定了未来五年的发展规划，确定“以经纪业务为基础，以投资银行业务为龙头，以资产管理业务和自营业务为两翼”的战略发展思路，旨在打通投行业务与经纪业务、投行业务与自营业务、投行业务与资管业务之间的协同渠道，建立利益共享机制，持续提升合规风险管理能力，实现各项业务在风险管控的前提下协同发展。

经纪业务方面，紧跟江海证券打造综合金融服务平台的发展战略，坚持以机构业务带动传统经纪业务，将江海证券各类业务全线下沉到分支机构，发挥既有成本优势，实现经纪业务平稳快速转型，实现分支机构综合金融服务功能。

资管业务方面，将按照监管层“回归监管本源、坚守资管底线”整体要求，适应经济发展新常态，以服务实体经济为首要目标，在巩固现有客户基础的同时，重点抓好服务实体经济以及满足客户投资需求两个核心工作、切实落实风险防范以及队伍建设两个基础工作。

在合规风险控制方面，把江海证券打造成治理健全、风控有效、资本充足、诚信合规的现代金融企业。

四、本次债券发行的募集资金用途

本次江海证券面向合格投资者公开发行公司债券的募集资金扣除发行费用后拟用于补充江海证券营运资金。具体募集资金用途拟根据江海证券资金需求情况确定。具体投向为投资类业务，包括量化投资、基金专户投资、固定收益投资、证券投资、资管产品、信托产品投资、做市业务；融资融券业务，包括股票质押回购、融资融券业务、约定式回购；业务支持方向，包括子公司建立、增资、分支机构成立、合规风控体系建立等方面。

五、发行公司债对公司的影响

江海证券目前公司债务融资工具主要包括拆借、回购、短期融资券等。公司资金杠杆率低且无长期负债，负债结构不合理，江海证券发行债券可以提升资金实力、改善资产负债结构，有利于江海证券中长期资金需求的配置和战略目标的稳步实施。

公司债券发行审核周期短，在现行货币宽松政策下以固定利率一次性锁定财务成本，有利于资金有序使用，便于江海证券战略规划性发展。

发行债券还有助于优化江海证券治理结构，债券融资会对经营层产生较强的监督和约束作用，江海证券履行还本付息的法定义务会激励管理层努力工作追求企业利润的最大化。

近年来江海证券各业务快速发展，对资金实力提出较高要求，本期公司债券发行将增加资金来源，在保持合理的公司资产负债率水平下将进一步提升江海证券财务杠杆比率，有助于提高其盈利能力。债券的发行在满足业务扩展需求的同时也可提高市场竞争力和抗风险能力，为公司证券业务拓展提供了强大的推动力。

六、发行公司债的风险分析

江海证券发行公司债券面临的主要风险为违约风险。江海证券目前经营和财务状况良好，但本期债券的存续期较长，在本期债券存续期内，宏观经济环境、资本市场状况、国家相关政策等外部因素以及江海证券本身的生产经营存在着一定的不确定性，这些因素的变化会影响到江海证券的运营状况、盈利能力和现金流量，可能导致无法如期从预期的还款来源获得足够的资金按期支付本期债券本息。如果不能够按期兑付利息或者到期无法兑付本金和利息，会使江海证券陷入违约风波中，导致商誉损失、信用等级下降、外部融资困难等情况发生，严重可能会导致江海证券陷入财务困境。

江海证券首先要加强经营管理，顺应行业发展积极推进业务模式转型，秉承风险可测、可控、可承受的原则开展创新业务，增强江海证券的盈利模式。其次，江海证券目前的负债率为15.52%，杠杆倍数为1.18，证券行业2016年10月的平均负债率和杠杆倍数为73.98%和3.5（数据来源：中证协公布证券公司2016年10月财务经营情况统计月报），江海证券负债率和杠杆率指标远低于行业平均值，在未来的发展中，江海证券计划财务部、合规管理部和风险控制部等部门将各司其职，保证负债率和杠杆率符合证监会监管规定下开展业务。最后，公司债券可自证监会核准发行之日起，在12个月内完成首期发行，剩余数量在24个月内发行完毕，江海证券可根据资金需求情况适时发行剩余公司债券，达到公司期限融资合理补续使用。如果公司面临公司债大规模兑付的情况，也可以根据自身经营情况再次发行次级债券或公司债券来补充公司资本金，规避公司面临的违约风险。

七、其他重要事项

（一）对外担保事项

截至2016年10月31日，江海证券及控股子公司不存在对外担保事项。

（二）未决诉讼或仲裁事项

截至2016年10月31日，江海证券及控股子公司不存在对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的未决诉讼或仲裁事项。

八、授权事项

本议案尚需提交公司股东大会审议。在本议案获得董事会通过后，公司拟提请股东大会授权公司董事会全权负责处理江海证券本次公开发行公司债券的相关事宜。

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2017年2月21日

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临2017-018

哈尔滨哈投投资股份有限公司

第八届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

哈尔滨哈投投资股份有限公司第八届监事会第十一次会议通知于2017年2月17日以书面送达、电子邮件和传真方式发出，会议于2017年2月21日在公司会议室召开。会议应出席监事5人，实际出席监事5人。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定要求，会议合法有效。会议由公司监事会主席金龙泉先生主持。

经与会监事认真审议并书面表决，审议通过了《关于确定公司专职监事会主席薪酬标准的议案》:

根据《公司章程》及公司实际情况，并考虑专职监事会主席在公司治理工作中承担着重要责任，特拟定公司专职监事会主席薪酬标准比照公司副总经理薪酬标准执行。

本议案经监事会审议通过后，尚需提交股东大会批准。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告

哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会

2017年2月21日

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2017-019

哈尔滨哈投投资股份有限公司

关于召开2017年第二次

临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年3月10日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期、时间：2017年3月10日 14点00 分

召开地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦28层（公司会议室）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年3月10日

至2017年3月10日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

本次临时股东大会审议的第1、2、4项议案已经公司第八届董事会第十六次临时会议审议通过，第3项议案经公司第八届监事会第十一次会议审议通过，详见2017年2月22日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，《中国证券报》、《上海证券报》相关公告。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：4.00

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（1）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、法人证明书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。

（2）登记时间：2017年3月8日（星期三）上午9:00－11:30，下午14:00－16:30。

（3）登记地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦29层（公司会议室）

六、 其他事项

（1） 与会人员交通食宿费用自理。

（2） 联系办法：

公司地址：哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦29层（150028）

联 系 人：陈曦

联系电话：0451－51939825

传 真：0451－51939825

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2017年2月22日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

哈尔滨哈投投资股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年3月10日召开的贵公司2017年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2017-020号

哈尔滨哈投投资股份有限公司

关于公司全资子公司江海证券获得

上海证券交易所非公开发行次级债券挂牌转让审核无异议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2016年12月20日公司第八届董事会第十四次临时会议及2017年1月6日公司2017年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于公司全资子公司江海证券发行次级债券的议案》（见2016年12月21日公司2016-077号及2017年1月7日公司2017-001号公告）。

2017年2月21日，公司收到全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）转来的上海证券交易所出具的《关于对江海证券有限公司非公开发行次级债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2017]156号）：

根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等相关规则，江海证券非公开发行次级债券符合上海证券交易所的挂牌转让条件，对其挂牌转让无异议（详见上网附件《关于对江海证券有限公司非公开发行次级债券挂牌转让无异议的函》）。

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2017年2月21日