长生生物科技股份有限公司
关于股权激励内幕信息知情人买卖
股票的自查报告
证券代码：002680 证券简称：长生生物 公告编号：2017-017
长生生物科技股份有限公司
关于股权激励内幕信息知情人买卖
股票的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
长生生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年2月24日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《长生生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并于2017年2月27日对外公开披露。根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露备忘录第4号：股权激励》的相关要求，公司针对激励计划采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕知情人做了登记。根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对本次股权激励计划的内幕知情人买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、本公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在本激励计划首次公开披露前六个月（2016年8月26日—2017年2月27日）买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司2017年3月1日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，本激励计划内幕信息知情人在自查期间，均不存在买卖公司股票的情形。
三、结论
经核查，在本次激励计划预案公开披露前6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人存在利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，所有激励对象均遵守《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》的有关规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明
2、股东股份变更明细清单
特此公告。
长生生物科技股份有限公司
董 事 会
2017年3月16日
证券代码：002680 证券简称：长生生物 公告编号：2017-018
长生生物科技股份有限公司
2017年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议情况。
一、会议召开和出席情况
1、会议召集人：公司董事会。
2、会议主持人：董事长高俊芳女士。
3、会议召开时间：
现场会议开始时间为：2017年3月15日（星期三）下午14:30
网络投票时间为：2017年3月14日－2017年3月15日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年3月15日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年3月14日15:00至2017年3月15日15:00期间的任意时间。
4、现场会议召开地点：长春市高新开发区越达路1615号公司会议室。
5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，本次股东大会相关议案提供征集投票权。公司独立董事马东光已发出公开征集委托投票权报告书，向股东征集议案1、议案2、议案3的投票权。详见刊载于巨潮咨询网http//:www.cninfo.com.cn的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。
6、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于召开公司2017年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
7、会议出席情况：出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共计3人，代表有表决权的股份总数为356,876,714股，占公司股份总数的36.8146%。其中：出席现场会议的股东及股东代表共3人，代表有表决权股份356,876,714股，占公司股份总数的36.8146%。通过网络投票的股东0人，代表有表决权股份0股，占公司股份总数的0%。
出席本次会议的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）0人，代表有表决权的股份总数为0股，占公司股份总数的0%。
8、公司部分董事、监事、董事会秘书、见证律师出席了本次会议。部分高级管理人员列席了会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式，审议通过了以下议案：
1、逐项以特别决议审议通过《长生生物科技股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》。
1.1审议通过《实施激励计划的目的》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.2审议通过《本激励计划的管理机构》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.3审议通过《激励对象的确定依据和范围》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.4审议通过《限制性股票的来源、数量及分配》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.5审议通过《激励计划的有效期、授予日、解除限售期、禁售期》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.6审议通过《限制性股票的授予价格及其确定方法》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.7审议通过《限制性股票的授予和解除限售条件》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.8审议通过《激励计划的调整方法和程序》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.9审议通过《限制性股票的会计处理》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.10审议通过《激励计划的实施程序》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.11审议通过《公司与激励对象的权利与义务》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.12审议通过《公司/激励对象异常情况的处理》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.13审议通过《公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
1.14审议通过《限制性股票的回购注销原则》
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2、以特别决议审议通过《长生生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
3、以特别决议审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
4、以特别决议审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》。
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
5、以特别决议审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》。
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
6、以特别决议审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》。
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
7、以特别决议审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》。
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
8、审议通过《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》。
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
9、审议通过《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》。
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
10、审议通过《关于制定〈风险投资管理制度〉的议案》。
表决结果：同意356,876,714股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
三、律师出具的法律意见
北京市万商天勤律师事务所的石有明、王禹到会见证了本次股东大会，并出具了法律意见书。认为：本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果均符合中国法律法规和公司《章程》的规定，合法有效；本次股东大会未发生增加、变更、否决提案的情形；本次股东大会通过的决议合法有效。
该法律意见书全文刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1、长生生物科技股份有限公司2017年第二次临时股东大会决议；
2、北京市万商天勤律师事务所出具的《关于长生生物科技股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
长生生物科技股份有限公司
董 事 会
2017年3月16日
证券代码：002680 证券简称：长生生物 公告编号：2017-019
长生生物科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金和闲置募集
资金购买银行理财产品
进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
长生生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第一次会议审议通过了《关于使用部分自有闲置资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，由公司及全资子公司长春长生生物科技有限责任公司使用不超过10亿元的自有闲置资金和不超过12亿元的暂时闲置募集资金进行保本型的银行短期理财产品投资，并在决议有效期内根据产品期限在可用资金额度内滚动使用，决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起至2016年年度股东大会召开之日止。具体内容详见2016年2月4日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于使用部分自有闲置资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2016-018）。2016年2月23日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了上述议案并授权管理层在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。具体内容详见2月24日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《2016年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-025）。
根据上述决议，长生生物子公司长春长生生物科技有限责任公司（以下简称：长春长生）于2017年3月14日与兴业银行股份有限公司长春分行签订了购买理财产品协议，现将具体事项公告如下：
一、理财产品主要情况
（一）理财产品基本情况
1、产品名称：兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（1M）
产品类型：保本开放式
理财产品金额：15,000万元
起息日：2017年3月15日
到期日：2017年4月14日
预计年化收益率：4.3%
资金来源：募集资金
关联关系说明：公司（子公司）与兴业银行无关联关系
2、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款协议（封闭式）
产品类型：保本浮动收益型
理财产品金额：35,000万元
起息日：2017年3月14日
到期日：2017年4月20日
预计年化收益率：4.08%-4.12%
资金来源：自有资金
关联关系说明：公司（子公司）与兴业银行无关联关系
（二）主要风险揭示
1、兴业银行企业金融结构性存款协议（封闭式）为保本浮动收益性产品，该产品保证存款本金安全，但收益方面存在风险，包括利率风险、提前终止风险、法律风险。
2、兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（1M）为保本开放式产品，该产品保证存款本金安全，但收益方面存在风险，包括利率风险、流动性风险、法律与政策风险、延期支付风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险、管理人风险、理财产品不成立风险等。
二、公司采取的风险应对措施
（1）公司财务部及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（2）公司审计部负责对投资银行理财产品资金使用与保管情况的审计与监督，定期对公司购买理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行检查，加强监督；
（3）独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内银行理财产品以及相应的损益情况。
三、对公司日常经营的影响
长生生物本次使用闲置自有资金和闲置募集资金购买银行理财产品是在确保公司募投项目所需资金安全的前提下进行的，购买的银行理财产品均保证本金，风险可控，不会影响公司主营业务的正常发展和募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为。通过购买银行理财产品，可以提高闲置资金的使用效率，能获得一定的投资效益，有利于降低公司财务成本，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取较好的投资回报。公司将严格按照相关制度进行决策、实施、检查和监督，确保购买事宜的规范化运行，严格控制资金的安全性。
四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品情况
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公司及子公司在2016年3月4日购买的交通银行“蕴通财富·日增利”S款理财96,900万元，已赎回54,500万元，收益为732,810.97元；购买的交通银行“蕴通财富·日增利”S款理财26,000万元，已赎回1,000万元，收益15,095.89元。2016年8月2日购买的兴业银行 “兴业银行企业金融结构性存款协议（开放式）”理财4,000万元，已赎回100万元，收益为1,841.10元。2017年1月19日购买的交通银行“蕴通财富·日增利”S款理财10,000万元，已赎回6,000万元，收益为98,904.11元。
五、独立董事、监事会及保荐机构关于使用闲置募集资金和闲置自有资金购买银行理财产品的意见
独立董事、监事会及保荐机构意见具体内容详见2016年2月4日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
六、备查文件
1、兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品协议书
2、兴业银行企业金融结构存款协议（封闭式）
特此公告。
长生生物科技股份有限公司
董 事 会
2017年3月16日
