中信海洋直升机股份有限公司

2016年年度报告摘要

证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2017-010

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司业务立足通用航空，致力打造成国内领先、国际知名的通用航空综合服务提供商，重点业务涉及海上石油、港口引航、陆上通航、通航维修、通航培训等领域。

海上石油：国内海上石油直升机飞行服务一直是公司的核心业务，目前为公司主要收入来源。一年来，公司管理层及全体员工一起克服国际原油价格低位运行带来的困难，积极采取措施，加大市场开发力度，继续保持约60%的市场份额（按合同架月数计算）；与此同时加大海外市场开发，成功获得商务部颁发的《对外承包工程资格证书》，同时启动5年加2年的缅甸飞行作业合同执行工作，成为国内首个实现在海外为外方客户提供长期海上石油飞行服务的通航企业。

港口引航：公司是国内港口引航飞行的唯一提供商，已在天津港、连云港、湛江港、青岛港等港口开展业务。港口引航作业增长较快，报告期飞行2,823小时，同比增加39.1%。

陆上通航：公司控股子公司海直通航传统的航空护林、电力巡线、直升机代管等相关业务运营规模进一步发展，运营直升机数量较去年增加11架；央视航拍、极地科考等业务进一步巩固，目前为其唯一服务商。

通航维修：公司控股子公司维修公司负责运营航空维修业务，是空客直升机公司售后服务中心，已具备空客直升机主力机型大修和全部桨叶修理资格。报告期在新增机型和维修能力上有新突破，维修公司获得了中国民航EC120大修资质，开发了起落架和绞车的维修能力；截至2016年底已完成并交付的大修、改装直升机共4架；完成维修飞机部附件171件,桨叶69片,动部件10件，液压件7件，发动机8台；检测石油平台飞机加油设备27次。

通航培训：公司培训中心主要从事飞行员、机务工程师机型执照培训，职能管理培训等业务，在满足公司内部培训需求前提下逐步开展外部业务，向收费性培训转型；报告期公司与中国民航管理干部学院全力推进筹建培训公司事项，目前双方正在分别办理审批程序。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

不适用

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素

（一）公司经营情况概述

公司主营业务为通用航空飞行服务业务和通用航空维修业务，各项业务实行专业化管理。其中通用航空飞行服务的海上石油直升机飞行服务业务由母公司负责运营，其他通用航空飞行服务业务由控股子公司海直通航负责运营，通用航空维修业务由控股子公司维修公司负责运营。

报告期内整体来说是机遇与挑战并存，目前是通航发展的最好时期，特别是2016年5月国务院对到2020年通航发展提出了指导意见，国家发改委、民航局等相继出台相关政策和措施，推动扶持通航发展，地方政府积极响应，出台相关措施，落实国务院指导意见，目前是通航发展最大机遇。公司有30多年通航发展基础，并站在行业高点上，抓住机遇、全面布局，会对公司今后发展打下良好基础。同时也要看到，2016年公司面临上市以来最大的挑战，国际原油价格持续低位运行，对公司主业海上石油飞行经营业绩造成了很大的不利影响。另外，EC225LP直升机由于受国外发生飞行事故的影响，出于安全考虑公司对其进行停飞和报告期人民币出现较大贬值，也给公司经营带来压力。公司认为困难是暂时的，机遇大于挑战，为此公司在正视挑战的同时，把握机遇，保持战略定力，提出谋生存、求发展、创效益，转观念、调结构、促创新的工作方针，密切关注通航各业务板块的市场发展态势，全力克服海油服务市场下滑的不利影响，最大限度地保障了海上石油飞行作业市场占有率，同时积极拓展海外市场、港口引航、航空护林、直升机代管等其他通航业务；通过外币贷款变更成人民币贷款、拟发行应收账款信托资产支持票据等方式降低融资成本、优化债务结构；加强成本控制，全力进行增收节支；基本完成2016年经营计划和财务预算指标，EC225LP直升机也在2017年1月实现复飞。

从具体经营数据上看，2016全年公司(含海直通航)累计飞行32446架次，比上年同期减少7.40%；累计飞行28939小时31分，比上年同期减少10.14%；其中母公司飞行24934小时5分，比上年同期减少10.30%；海直通航飞行4005小时26分，比上年同期减少9.13%。报告期母公司无劫机炸机事件和空防事故，无维修重大事故和重大航空地面事故，无通用航空事故征候，无空管原因、机场原因、油料原因事故征候。子公司海直通航飞行作业出现事故，其托管的中国海监一架H410型B7115号直升机在浙江舟山海域执行飞行海上巡查飞行任务返航途中失事，事故原因仍在调查中。

报告期公司通过不懈努力国内海上石油飞行服务仍保持市场份额的60%（按合同架月数统计），居业内第一位；国外海上石油飞行服务投入2架直升机，飞行375小时，同比增加68.16%，成功获得商务部颁发的《对外承包工程资格证书》，为第一家获得国家批准并走出国门提供直升机服务的通航企业。港口引航作业增长较快，报告期飞行2,823小时，同比增加39.1%；海直通航形成了以航空护林、海监航空器代管为支柱业务，以电力作业、极地作业、央视代管为重点业务的经营格局，同时积极培育航空医疗救助等新业务，联合广东民航医疗快线和南方医科大学南方医院进行地空联合救援实战演练，为开展医疗救援业务打好基础。报告期航空护林业务稳中有升，共飞行1402小时41分，同比增长33.4%。

通航维修在新增机型和维修能力上有新突破，维修公司获得了中国民航EC120大修资质，开发了起落架和绞车的维修能力；截至2016年底已完成并交付的大修、改装直升机共4架；完成维修飞机部附件171件,桨叶69片,动部件10件，液压件7件，发动机8台；检测石油平台飞机加油设备27次。

（二）公司财务状况

报告期国际原油价格持续低位运行，公司主要客户采取减产降本的措施，减少直升机的需求，降低直升机的服务价格；随着公司人才队伍壮大、机队规模扩大及人民币贬值等因素导致公司经营业绩下滑。2016年公司加强管理，提高运营效率，采取降本增效，加大海外直升机市场开发力度，增加公司营业收入；同时公司在继续稳固海上石油飞行业务的基础上，紧抓通航产业发展机遇，加快了战略转型，在通航培训、维修、融资租赁、机场管理等各业务板块加大推进力度。2016年公司取得营业收入117,192.52万元，取得归属于母公司股东的净利润8,592.95万元，与上年同期相比分别减少9.11%和49.28%；2016年公司经营活动产生的现金流量净额29,057.47万元，与上年同期相比减少11.45%；投资活动产生的现金流量净额为-6,494.62万元，比上年同期相比增加69.78%；筹资活动产生的现金流量净额为-24,932.32万元，比上年同期减少240.22%。报告期末公司总资产为489,319.48万元，较期初减少1.38%，归属于母公司股东权益283,904.74万元，比期初增加2.05%。

（三） 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明

1、合并资产负债表变动项目及原因分析

（1）一年内到期的非流动资产为10,402.56万元，较期初5,389.37万元，增加5,013.19万元，增幅为93.02%，增加的主要原因：报告期增加重分类至此的一年内到期的可供出售金融资产-中信基业28号信托项目；

（2）在建工程为10,902.67万元，较期初4,623.25万元，增加6,279.42万元，增幅为135.82%，增加的主要原因：报告期待安装的高价周转件、发动机及四大部件增加。

（3）无形资产为9,873.37万元，较期初1,559.93万元，增加8,313.44万元，增幅为532.94%，增加的主要原因：报告期购买东方直升机场土地使用权。

（4）短期借款为31,806.54万元，较期初19,986.75万元，增加11,819.79万元，增幅为59.14%，增加的主要原因：报告期公司新增日常营运资金周转借款。

（5）应付账款为8,412.85万元，较期初10,763.40万元，减少2,350.55万元，减幅为21.84%，减少的主要原因：报告期结算供应商应付款项。

（6）预收账款为1,730.72万元，较期初3,676.43万元，减少1,945.71万元，减幅为52.92%，减少的主要原因：报告期控股子公司（维修公司）结转预收账款至收入。

（7）应交税费为2,551.08万元，较期初3,812.49万元，减少1,261.41万元，减幅为33.09%，减少的主要原因：报告期应交企业所得税减少。

（8）长期借款为58,637.19万元，较期初76,252.55万元，减少17,615.36万元，减幅为23.10%，减少的主要原因：根据合同条款归还国家开发银行及中国进出口银行长期借款。

2、合并利润表变动项目及原因分析

2016年1-12月累计营业外收支净额11,043.92万元，比上年同期4,368.76万元，增加6,675.16万元，增幅为152.79%，增加的主要原因：报告期确认海南东方机场土地使用权有偿收回收益。

3、合并现金流量表变动项目及原因分析

（1）收到的其他与经营活动有关的现金11,617.77万元，比上年7,670.74万元，增加3,947.03万元，增幅为51.46%。增加的主要原因:报告期收到东方机场经营性损失赔偿和飞机保险赔偿。

（2）取得投资收益所收到的现金451.23万元，比上年67.81万元，增加383.42万元，增幅为565.45%。增加的主要原因:报告期收到中信基业28号信托项目一个年度投资收益。

（3）处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额5,297.83万元，比上年3.15万元，增加5,294.68万元，增幅为168,224.04%。增加的主要原因:报告期公司收到东方机场土地使用权及地上建筑物有偿回收款。

（4）取得借款收到的现金36,824.83万元，比上年91,267.54万元，减少54,442.71万元，减幅为59.65%。减少的主要原因:报告期主要为日常营运资金周转借款，上年同期主要为直升机购机借款及长期借款的币种置换。

（5）偿还债务所支付的现金42,891.51万元，比上年80,448.36万元，减少37,556.85万元，减幅为46.68%。减少的主要原因:报告期主要偿还长短期借款，上年同期则有长期借款币种置换业务。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

2016年公司面临上市以来最大的挑战，国际原油价格持续低位运行，对公司主业海上石油飞行经营业绩造成了很大的不利影响。另外，EC225LP直升机由于受国外发生飞行事故的影响，出于安全考虑公司对其进行停飞和报告期人民币出现较大贬值，也给公司经营带来压力。报告期公司实现营业收入117,192.52万元，同比下降9.11%，实现归属于母公司股东的净利润为8,592.95万元，同比下降49.28%。

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

中信海洋直升机股份有限公司

董事会

二〇一七年三月二十一日

证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2017-012

中信海洋直升机股份有限公司

第六届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议于2017年3月17日（星期五）上午在北京现场召开，会议通知及材料已于2017年3月10日发送各位董事。会议应到董事15名，实际出席的董事14名。蔺静董事因工作原因不能现场参加本次会议，授权李宗前董事代为行使表决权。公司董事长蒲坚主持会议，公司全体监事及财务负责人、董事会秘书列席本次会议。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过公司2016年年度报告全文及摘要

同意将2016年年度报告全文及摘要提交2016年度股东大会审议。公司2016年度报告摘要同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，2016年度报告全文同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，独立董事关于报告期公司对外担保、关联交易及关联方资金占用情况专项说明的意见详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司独立董事对第六届董事会第二次会议相关事项发表的意见》。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（二）审议通过公司2016年度董事会工作报告

同意将公司2016年度董事会工作报告提交2016年度股东大会审议。公司2016年度董事会工作报告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（三）审议通过公司2016年度总经理工作报告

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（四）审议通过公司2016年度财务决算报告

同意将公司2016年度财务决算报告提交2016年度股东大会审议。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（五）审议通过公司2016年度利润分配预案

公司董事会提请股东大会审议的公司2016年度利润分配预案为：公司拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

1、2016年度不进行利润分配的原因

公司利润分配制定的原则：应平衡公司长远发展和回报股东的关系，在满足公司持续经营和可持续发展对资金需求的前提下，优先考虑以现金分红的方式对股东当期投资给予回报。

公司利润分配的条件：公司在年度实现的可分配利润为正数且每股收益大于0.05元的情况下进行利润分配。公司的利润分配不得超过累计可分配利润的金额，不得损害公司的可持续发展能力。

鉴于：（1）近几年国际原油价格持续低位运行，公司主要客户减少直升机租用数量和飞行时间并降低服务价格，公司主营业务收入大幅下降，主业亏损的局面已经出现且短时间内难以扭转。公司主要客户付款周期不断延长，应收账款期末数额上升，公司现金流紧张，致报告期短期贷款增加，同时为解决资金需求问题，公司第五届董事会第二十四次会议及2016年第一次临时股东大会审议通过《关于发行应收账款信托资产支持票据暨关联交易的议案》，公司拟通过发行应收账款信托资产支持票据的方式进行融资。（2）通航产业作为国家战略性新兴产业之一，预期会进入快速发展通道，公司将紧抓通航产业发展机遇，加快战略转型，保障公司可持续性发展。2017年公司在通航培训、维修、融资租赁、机场建设管理等各业务板块将进一步加大开拓力度，改变目前主业相对单一、赢利来源单一的状况，公司战略转型升级需要资金支撑。目前已经开展融资租赁公司设立及海南东方、深圳等机场建设工作。

为此，在平衡公司长远发展和回报股东的关系，满足公司持续经营和可持续发展对资金需求的前提下，公司拟定2016年度不进行利润分配。

2、公司未分配利润的资金用途及使用计划

（1）按计划公司将进行深圳南头机场迁建、海南东方等新机场建设，约需46,500.00万元；

（2）公司融资租赁、培训等新的业务板块发展投入约16,304.00万元；

（3）按照公司以前年度签订的借款合同，2017年度需偿还到期贷款折合人民币约51,097.01万元。

以上合计资金需求约为113,901.01万元。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（六）审议通过公司关于续聘2017年度财务及内部控制审计机构的议案

本议案提交本次董事会会议审议前，已经公司董事会审计委员会审议通过。

公司董事会同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务及内部控制审计机构，审计报酬费用总计70万元，并同意本议案提交2016年度股东大会审议。独立董事关于续聘2017年度财务及内部控制审计机构的意见详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司独立董事对第六届董事会第二次会议相关事项发表的意见》。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（七）审议通过公司2016年度内部控制评价报告

公司独立董事对2016年度内部控制评价报告发表的意见详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司独立董事对第六届董事会第二次会议相关事项发表的意见》，《公司2016年度内部控制评价报告》、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（八）审议通过公司关于2017年度向有关银行申请综合授信额度的议案

根据公司的经营需要和历年的授信额度申请及使用情况，经与有关银行协商，2017年度公司拟向有关银行申请23.5亿元人民币的综合授信额度:

1、公司（含控股子公司）向招商银行股份有限公司深圳南油支行申请叁亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度。

2、公司（含控股子公司）向上海浦东发展银行股份有限公司深圳华侨城支行申请叁亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度。

3、公司（含控股子公司）向中国农业银行股份有限公司深圳布吉支行申请叁亿伍千万元人民币（或等值外币）的综合授信额度。

4、公司（含控股子公司）向中国银行股份有限公司深圳高新区支行申请叁亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度。

5、公司（含控股子公司）向中国光大银行股份有限公司深圳龙岗南湾支行申请贰亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度。

6、公司（含控股子公司）向华夏银行股份有限公司深圳中心区支行申请叁亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度。

7、公司（含控股子公司）向中国工商银行股份有限公司深圳横岗支行申请贰亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度。

8、公司（含控股子公司）向广发银行股份有限公司深圳香蜜湖支行申请贰亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度。

9、公司（含控股子公司）向中信银行股份有限公司深圳前海分行申请贰亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度。

以上申请的综合授信额度共计23.5亿元人民币（或等值外币），期限壹年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资；所发生的债务将以公司主营业务收入偿还。

同意将本议案提交公司2016年度股东大会审议，并提请公司股东大会授权公司董事会，在股东大会审议通过的综合授信额度内负责向有关银行申请综合授信额度及授信额度使用的有关事宜，根据资金市场情况灵活选择融资币种及进行相应的外汇汇率或利率锁定工作。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（九）审议通过公司2016年度独立董事履职情况报告的议案

公司2016年度独立董事履职情况报告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（十）审议通过关于2016年投资者保护工作情况报告的议案

公司2016年投资者保护工作情况报告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（十一）审议通过关于召开2016年度股东大会的议案，决定于2017年6月14日（星期三）召开公司2016年度股东大会。公司《关于召开2016年度股东大会的通知》同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

（十二）关于公司独立董事2016年度的述职报告

本次董事会会议听取了独立董事的2016年度述职报告，独立董事将在2016年度股东大会上向股东述职。公司独立董事2016年度述职报告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

(十三) 关于将中国进出口银行深圳分行美元长期借款币种变更为人民币的议案

为降低未来人民币汇率变化风险，公司决定将中国进出口银行深圳分行美元借款余额（截至2016年12月31日借款余额为1,851.44万美元）置换成人民币借款，利率按人行颁布的基准利率执行，期限维持不变（截止日期为2026年9月10日）。币种变更后所增加的部分利息支出对公司经营影响不大。公司董事会授权管理层按照本次董事会会议审议通过的方案办理相关事宜。

（同意15票，反对0票，弃权0票）

中信海洋直升机股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十一日

证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2017-013

中信海洋直升机股份有限公司

第六届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议于2017年3月17日（星期五）在北京现场召开。会议资料和通知已于2017年3月10日发送各位监事。会议应到监事3名，实际出席的监事3名，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。公司监事会主席宋军主持了会议，经出席会议的监事审议及表决，通过以下决议：

一、审议通过公司2016年年度报告全文及摘要

同意将公司2016年年度报告全文及摘要提交公司2016年度股东大会审议。公司2016年度报告摘要同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，2016年度报告全文同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

（同意3票，反对0票，弃权0票）

二、审议通过公司2016年度监事会工作报告

同意将公司2016年度监事会工作报告提交2016年度股东大会审议。公司2016年度监事会工作报告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

（同意3票，反对0票，弃权0票）

三、审议通过公司2016年度财务决算报告

同意将公司2016年度财务决算报告提交2016年度股东大会审议。

（同意3票，反对0票，弃权0票）

四、审议通过公司2016年度利润分配预案

同意将公司2016年度利润分配预案提交2016年度股东大会审议。

（同意3票，反对0票，弃权0票）

五、审议通过公司监事会对公司2016年年度报告全文及摘要的审核确认意见

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2016年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（同意3票，反对0票，弃权0票）

六、审议通过公司2016年度内部控制评价报告，公司监事会对2016年度内部控制评价报告发表的审核意见如下：

公司董事会编制的《公司2016年度内控评价报告》对公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及内部控制缺陷认定及整改情况的总体评价是客观、准确的，反映了公司内部控制的实际。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度内控工作进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。《公司2016年度内部控制评价报告》、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

公司已建立的内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷。但由于内部控制固有的局限性、内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，对此公司监事会将及时深入核查并督促公司进行内部控制体系的补充和完善，为财务报告的真实性、完整性，以及公司战略、经营目标的实现提供合理保障。

（同意3票，反对0票，弃权0票）

中信海洋直升机股份有限公司监事会

二〇一七年三月二十一日

证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2017-014

中信海洋直升机股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：本次股东大会是公司2016年度股东大会。

2、股东大会的召集人:本次股东大会由董事会召集。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政

法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开日期、时间：2017年6月14日（星期三）14:30起，会期半天。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年6月14日交易日9:30～11:30, 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间(2017年6月13日15:00)至投票结束时间(2017年6月14日15:00)间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。同一股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统和现场投票任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

6、出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的股东。本次股东大会的股权登记日为2017年6月8日（星期四）。于股权登记日2017年6月8日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7、现场会议地点：深圳市南山区南海大道3533号深圳直升机场公司会议室。

二、会议审议事项

1、审议2016年年度报告及摘要。

2、审议2016年度董事会工作报告。

3、审议2016年度监事会工作报告。

4、审议2016年度财务决算报告。

5、审议2016年度利润分配方案。

6、审议关于续聘2017年度财务及内部控制审计机构的议案。

7、审议关于2017年度向有关银行申请综合授信额度的议案。

8、公司5名独立董事2016年度述职报告，公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

以上议案相关内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

三、会议登记方法

（一）登记手续

1、出席会议的自然人股东需持本人身份证、股东帐户卡和有效持股凭证；如委托出席者，需持股东授权委托书（见附件2）、本人身份证、委托人身份证原件或复印件、委托人持股证明及股东帐户卡等办理登记手续。

2、出席会议的法人股东为股东单位法定代表人的，需持股东单位营业执照复印件(盖公章)、本人身份证、法定代表人证明书、股东账户卡及有效持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人需持股东单位营业执照复印件(盖公章)、本人身份证、法定代表人亲自签署的授权委托书(见附件)、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件(盖公章)、股东账户卡及有效持股凭证办理登记手续。

3、异地股东可采用信函或传真的方式登记。

（二）登记时间：2017年6月13日上午9：30－11：30，下午13：30－17：00。

（三）登记地点：深圳市南山区南海大道3533号深圳直升机场公司董事会办公室。

四、参加网络投票的具体操作流程

参加本次股东大会网络投票的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见（附件1）。

五、其他事项

1、咨询联系

咨询部门：公司董事会办公室

联系地址：深圳市南山区南海大道3533号深圳直升机场

联 系 人：徐树田 王洁

电 话：(0755) 26723146 26726431

传 真：(0755) 26723146 26726431

邮 编：518052

2、参加本次股东大会会议的人员交通、食宿等费用自理。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：授权委托书

中信海洋直升机股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十一日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：投票代码为“360099”。

2.投票简称：“海直投票”。

3、议案设置及意见表决：

（1）议案设置

表1 本次股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见

本次股东大会审议议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

（3）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年6月14日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年6月13日下午3:00，结束时间为2017年6月14日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权授权 先生 （女士）代表本单位（个人）出席中信海洋直升机股份有限公司2016年度股东大会，并代为行使表决权。

委托事项：

■

委托人姓名： 委托人身份证号码：

委托人持股数： 委托人股东账号：

被委托人姓名： 被委托人身份证号码：

委托日期：

委托人签名（法人股东加盖公章）：