江苏神通阀门股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2017-020
江苏神通阀门股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
1、会议通知的时间和方式：本次会议已于2017年3月9日以电话或电子邮件方式向全体董事、监事和高级管理人员发出了通知；
2、会议召开的时间、地点和方式：本次会议于2017年3月19日在公司2号基地三楼多功能会议室以现场投票表决的方式召开；
3、会议出席情况：本次会议应出席董事7名，实际出席7名；
4、会议主持及列席人员：本次会议由董事长吴建新先生主持，公司全体监事、部分高级管理人员列席会议；
5、会议合规情况：本次董事会会议的召开符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。
二、会议审议情况
1、关于《2016年年度报告及其摘要》的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
《2016年年度报告（全文）》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,《2016年年度报告（摘要）》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、关于《2016年度董事会工作报告》的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
《2016年董事会工作报告》具体内容请阅《2016年年报（全文）》中的“第四节 经营情况讨论与分析”。
公司第四届独立董事张宗列先生、王德忠先生、肖波先生向董事会提交了《2016年度独立董事述职报告》，并将在公司2016年年度股东大会上述职，述职报告全文刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、关于《2016年度总裁工作报告》的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过。
4、关于《2016年度财务决算报告》的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
公司2016年度财务报告已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了“中天运（2017）审字第90426号”标准无保留意见审计报告。公司2016年度实现营业收入60,048.28万元，同比增长40.46%；营业利润5,024.18万元，同比增长212.83%；归属于上市公司股东的净利润5,158.89万元，同比增长211.22%。
5、关于《2017年度财务预算报告》的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2017年度财务预算报告》。
特别提示：公司《2017年度财务预算报告》的各项指标仅为公司2017年经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大不确定性，请投资者注意投资风险。
6、关于2016年度利润分配预案的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2016年12月31日，公司2016年度实现归属于母公司所有者的净利润51,588,889.99元，依据《公司章程》规定，提取10%法定盈余公积金共计3,503,671.49元，加上年初未分配利润289,636,382.24元，减去2016年支付的2015年度普通股股利10,978,577.00元，总计可供股东分配的利润为326,743,023.74元。
经公司控股股东、实际控制人吴建新先生提议，鉴于公司目前盈利状况良好，为回报股东，2016年度利润分配预案为：以公司未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币0.50元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。本预案中资本公积转增股本金额未超过公司报告期末“资本公积 ——股本溢价”的余额（629,780,076.15元）。
在提出和讨论本次利润分配方案过程中，公司严格按照《内幕信息知情人登记及报备制度》的规定做好内幕信息知情人的管理和告知义务，防止内幕信息泄漏。
公司独立董事对上述利润分配预案审核后认为：该利润分配预案符合公司当前的实际情况,且兼顾了公司与股东利益,有利于公司的持续稳定健康发展,我们同意公司董事会的利润分配的预案,并提交公司2016年年度股东大会审议。
以上独立董事意见详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事对2016年年报及其他有关事项的独立意见》。
7、关于《2016年度内部控制自我评价报告》的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《2016年度内部控制自我评价报告》。
监事会发表如下意见：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制，报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。
独立董事发表如下意见：公司建立的内部控制制度，符合国家有关法规和证券监管部门的要求，也适合目前公司生产经营实际情况需要。经过核查，自本年度1月1日起至本报告期末，公司内部控制目标明确，风险防范导向清晰，控制体系健全，控制制度及控制流程设计合理并得到了有效执行，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的重大错误和舞弊行为，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性，在包括但不限于控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等重大方面和重要事项均实施了有效控制，不存在重大缺陷。
以上监事会意见、独立董事意见具体内容见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《监事会对公司2016年度内部控制自我评价报告的审核意见》、《江苏神通阀门股份有限公司独立董事对2016年年报及其他有关事项的独立意见》。
8、关于《2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
公司2016年年报会计师对《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》出具了“中天运（2017）核字第90041号”《鉴证报告》。
监事会意见：报告期内，公司严格按照《中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理办法》的要求对募集资金进行使用和管理；公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在违规使用募集资金的情形。
独立董事的独立意见为：经核查，2016年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司编制的《专项报告》内容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律、法规的规定，如实反映了公司2016年度募集资金实际存放与使用情况。
保荐机构中信证券股份有限公司发表的意见：经核查，保荐机构认为：公司2016年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司严格执行了募集资金专户存储制度，已披露的募集资金信息及时、真实、准确、完整，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
以上监事会意见内容详见2017年3月21日刊载于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司《第四届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-021）。
以上独立董事意见及保荐机构意见的详细内容见2017年3月21日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事对2016年年报及其他有关事项的独立意见》和《中信证券股份有限公司关于公司2016年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》。
9、关于2016年度社会责任报告的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2016年度社会责任报告》。
10、关于聘任李曙女士为公司副总裁的议案
经公司管理层审慎考察并推荐，由公司董事会提名委员会提名，拟聘任李曙女士为公司副总裁。李曙女士具有多年科技项目管理的经验，工作作风细致严谨，适合担任公司副总裁职务。李曙女士目前未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会确定为市场禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。副总裁的任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满止。（李曙女士的简历见本公告附件）
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过。
独立董事的独立意见为：（1）本次聘任的李曙女士先生不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司高级管理人员的情形以及被中国证券监督管理委员会处于证券市场禁入处罚并且禁入期限未满的情形；（2）李曙女士的聘任由公司提名委员会以决议的方式提请公司董事会审议，并通过公司董事会聘任产生，我们认为李曙女士的提名、聘任程序符合我国有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定；（3）李曙女士与公司控股股东或实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系；（4）经审查，李曙女士的教育背景、工作经历和人品修养符合公司相应岗位的职责要求，有利于公司的经营发展。我们同意第四届董事会第九次会议作出的聘任李曙女士为公司副总裁的决议。
以上独立董事意的详细内容见2017年3月21日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事对2016年年报及其他有关事项的独立意见》。
11、关于2017年度董事长薪酬方案的议案
根据公司《董事会薪酬委员会工作细则》的规定，公司董事会薪酬委员会根据公司董事长吴建新先生的履职表现，在考虑上年度薪酬及同地区、同行业平均薪酬水平的基础上，结合公司实际情况，拟定公司董事长2017年度薪酬方案为年薪50万元（含税），该薪酬方案将根据年度工作绩效情况考核后实施。
表决结果: 同意6票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过（其中董事吴建新先生回避表决），并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
12、关于2017年度高级管理人员薪酬方案的议案
根据公司《董事会薪酬委员会工作细则》的规定，公司董事会薪酬委员会根据公司高级管理人员的履职表现，在考虑上年度薪酬及同地区、同行业平均薪酬水平的基础上，结合公司实际情况，拟定公司高级管理人员2017年度薪酬方案（含税）为：总裁张逸芳46万元、副总裁黄高杨38万元、副总裁郁正涛38万元、副总裁张立宏38万元、副总裁兼董事会秘书章其强38万元、副总裁缪宁38万元、副总裁李曙38万元、财务总监林冬香28万元，上述薪酬方案将根据年度工作绩效情况考核后实施。
表决结果: 同意6票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过（其中董事张逸芳、黄高杨、郁正涛分别回避表决）。
公司独立董事发表的独立意见：公司2017年度董事长、高级管理人员的薪酬方案符合国家有关法律、法规及《公司章程》等规章制度的规定，符合同行业、同地区的薪酬水平，该薪酬方案的实施能够实现对董事长及高级管理人员有效激励的目标。同时，董事会对该议案的审议及表决程序符合《公司章程》、《董事会议事规则》等规章制度的规定。
以上独立董事意见详见2017年3月21日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事对2016年年报及其他有关事项的独立意见》。
13、审计委员会关于2016年度审计工作的总结报告
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过。
14、关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的的议案
为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响公司正常经营，并在有效控制风险的前提下，公司拟继续使用不超过5000万元人民币的自有闲置资金购买低风险、高流动性的银行金融理财产品。
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-024）。
监事会经审核后认为：公司使用自有闲置资金购买银行理财产品，履行了必要的审批程序。目前，公司自有资金充裕，在保障公司日常经营运作和研发、生产、建设需求的前提下，使用闲置资金购买低风险、高流动性的银行理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用自有闲置资金不超过5,000万元人民币购买低风险、高流动性的银行理财产品，期限自董事会决议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施。
独立董事经审核后发表如下独立意见：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证流动性和资金安全的前提下，使用自有闲置资金购买低风险、高流动性的银行理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。我们同意公司使用自有闲置资金不超过5,000万元人民币购买低风险、高流动性的银行理财产品，期限自董事会决议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施。
以上监事会意见内容详见2017年3月21日刊载于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司《第四届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-021）。
以上独立董事意见详见2017年3月21日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事对2016年年报及其他有关事项的独立意见》。
15、关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案
为提高募集资金的使用效率，有效盘活资产，公司拟使用募集资金6,638,239.80元置换预先投入的6,638,239.80元自筹资金。
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2017-025）。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）就公司募集资金投资项目的先期投入情况进行了专项审计，并于 2017 年 3月19 日出具了“中天运（2017）核字第90042号”《关于江苏神通阀门股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》
监事会意见：公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形；有助于提高募集资金的使用效率、减少财务支出，符合公司全体股东的利益 。同意使用募集资金6,638,239.80元置换先期投入募投项目的自筹资金。。
独立董事的独立意见为：（1）公司拟以募集资金置换先期已投入募投项目的自筹资金总计6,638,239.80元，本次资金置换后，有利于提高公司的资金使用效率、降低财务成本，符合公司全体股东的利益；（2）公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形；（3）我们同意公司使用6,638,239.80元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
保荐机构中信证券股份有限公司发表的意见：经核查，保荐机构认为：公司使用本次非公开发行募集资金6,638,239.80元置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的事项，已经公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确同意意见，同时上述预先投入资金置换事项经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了《关于江苏神通阀门股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等相关法律法规的要求。本次募集资金的使用未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构同意江苏神通本次以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的事项。
以上监事会意见内容详见2017年3月21日刊载于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司《第四届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-021）。
以上独立董事意见及保荐机构意见的详细内容见2017年3月21日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事对2016年年报及其他有关事项的独立意见》和《中信证券股份有限公司关于关于公司募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》。
16、关于为全资子公司向商业银行申请综合授信额度提供担保的议案
公司全资子公司无锡市法兰锻造有限公司因经营需要，拟向中信银行无锡分行胡埭支行申请办理综合授信业务，综合授信额度不超过6,600万元，授信期限为1年。公司为无锡法兰申请的上述综合授信额度6,600万元提供担保，以上担保计划是无锡法兰与相关银行初步协商后制订的预案，相关担保事项以正式签署的担保协议为准。
表决结果: 同意: 7票；反对: 0票；弃权: 0票，该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于为全资子公司向商业银行申请综合授信额度提供担保的公告》（公告编号：2017-026）。
独立董事的独立意见为：经审核，被担保对象无锡法兰为公司的全资子公司，公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司可控制范围内，本次担保不会损害公司及股东的利益。本次担保主要用于为满足无锡法兰生产经营资金的需要，符合公司整体发展战略需要。本次担保的内容和决策程序符合《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定。 因此，我们同意本次公司对无锡法兰的担保事项。
以上独立董事意的详细内容见2017年3月21日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事对2016年年报及其他有关事项的独立意见》。
17、关于无锡市法兰锻造有限公司2016年度业绩承诺实现情况的议案
许建平、王其明和杨喜春（以下简称“补偿义务人”）承诺无锡法兰2015年、2016年、2017年累计实现的经审计合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于人民币6,000万元；否则补偿义务人须就不足部分向上市公司进行补偿，本年度无锡法兰扣除非经常性损益后净利润2,465.26万元。
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《无锡市法兰锻造有限公司2016年度盈利预测以及业绩承诺实现情况的专项说明》。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）就无锡法兰2016年度业绩承诺实现情况进行了专项审计，并于 2017 年 3月19 日出具了“中天运（2017）核字第90055号”《无锡市法兰锻造有限公司2016年度盈利预测以及业绩承诺实现情况的专项审核报告》。
18、关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
公司监事会及董事会审计委员会意见：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券执业资格，2016年度，该所在为公司提供审计服务过程中，恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。因此，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。
独立董事的独立意见为：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有证券执业资格的会计师事务所。在2016年度审计工作中，遵守职业操守、勤勉尽责，顺利地完成了公司2016年度财务报告的审计工作，出具的《2016年度审计报告》真实、准确的反映了公司2016年度的财务状况和经营成果，并对公司2016年度募集资金存放及使用情况、关于控股股东及其他关联方资金占用情况等事项进行了认真审核，出具了鉴证意见或专项审核说明，全年较好地完成了公司委托的各项工作。因此，我们认为该事务所具备相关资质条件，审计工作勤勉尽职，公司续聘该事务所作为公司2017年度审计机构的决策程序合法有效，我们同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。
以上监事会意见内容详见2017年3月21日刊载于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司《第四届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-021）。
以上独立董事意见详见2017年3月21日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事对2016年年报及其他有关事项的独立意见》。
19、关于增加公司经营范围及修改《公司章程》相应条款的议案
因公司经营需要，现拟对公司经营范围进行相应增加。在原经营范围中增加“安装”。以上增加的内容以工商行政部门实际核定的为准，因公司增加经营范围需办理相关变更手续，提请股东大会授权董事会办理相关变更手续。
表决结果:同意7票；反对:0票；弃权:0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于增加公司经营范围及修改公司章程相应条款的公告》（公告编号：2017-028）。
20、关于召开2016年年度股东大会的议案
表决结果: 同意7票; 反对: 0票; 弃权: 0票。该议案获得通过。
鉴于本次董事会会议审议通过的部分议案需经股东大会审议和通过,现提议于2017年4月12下午14:00在公司2号基地三楼多功能会议室，以现场投票与网络投票表决相结合的方式召开公司2016年年度股东大会。会议通知的具体情况详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2016年年度股东大会的通知》（公告编号：2017-022）。
三、备查文件
1、《江苏神通阀门股份有限公司第四届董事会第九次会议决议》；
3、《江苏神通阀门股份有限公司独立董事对2016年年报及其他有关事项的独立意见》；
3、《中信证券股份有限公司关于公司2016年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》；
4、《中信证券股份有限公司关于公司募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》。
特此公告。
江苏神通阀门股份有限公司董事会
2017年3月20日
附 件
李曙女士（副总裁）简历：
李曙女士：中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。1983年7月至1987年1月任启东市永和乡团委书记，1987年2月至1989年7月任启东棉纺织厂团委副书记，1989年8月至1994年5月任启东纺织丝绸工业公司工会联会秘书长，1994年6月起任启东市总工会办公室主任，1999年1月至2013年12月任启东市科技局成果科科长、副主任科员，2017年1月起任江苏神通阀门股份有限公司总裁助理。
李曙女士具有多年科技项目管理的经验，工作作风细致严谨，适合担任公司副总裁职务。李曙女士目前未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会确定为市场禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2017-021
江苏神通阀门股份有限公司
第四届监事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
1、会议通知的时间和方式：本次会议已于2017年3月9日以电话或电子邮件方式向全体监事发出了通知；
2、会议召开的时间、地点和方式：本次会议于2017年3月19日在公司2号基地三楼多功能会议室以现场方式召开；
3、会议出席情况：本次会议应出席监事3名，实际出席3名；
4、会议主持及列席人员：本次会议由陈永生先生主持，公司部分高级管理人员、审计负责人列席会议；
5、会议合规情况：本次监事会会议的召开符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。
二、会议审议情况
1、关于2016年年度报告及其摘要的议案
经审核：公司董事会编制和审议的江苏神通阀门股份有限公司2016年年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
《2016年年度报告（全文）》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2016年年度报告（摘要）》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、关于2016年度监事会工作报告的议案
公司监事会编制的《2016年度监事会工作报告》内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2016年度监事会工作报告》。
3、关于2016年度财务决算报告的议案
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
公司2016年度财务报告已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了“中天运（2017）审字第90426号”标准无保留意见审计报告。公司2016年度实现营业收入60,048.28万元，同比增长40.46%；营业利润5,024.18万元，同比增长212.83%；归属于上市公司股东的净利润5,158.89万元，同比增长211.22%。
4、关于2017年度财务预算报告的议案
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2017年度财务预算报告》。
特别提示：公司《2017年度财务预算报告》的各项指标仅为公司2017年经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大不确定性，请投资者注意投资风险。
5、关于2016年度利润分配预案的议案
经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2016年12月31日，公司2016年度实现归属于母公司所有者的净利润51,588,889.99元，依据《公司章程》规定，提取10%法定盈余公积金共计3,503,671.49元，加上年初未分配利润289,636,382.24元，减去2016年支付的2015年度普通股股利10,978,577.00元，总计可供股东分配的利润为326,743,023.74元。
经公司控股股东、实际控制人吴建新先生提议，鉴于公司目前盈利状况良好，为回报股东，2016年度利润分配预案为：以公司未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币0.50元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。本预案中资本公积转增股本金额未超过公司报告期末“资本公积 ——股本溢价”的余额（629,780,076.15元）。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
6、关于2016年度内部控制自我评价报告的议案
经审核，监事会成员一致认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制，报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《2016年度内部控制自我评价报告》。
7、关于2016年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案
报告期内，公司严格按照《中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理办法》的要求对募集资金进行使用和管理；公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
8、关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为2017年度审计机构的议案
监事会认为：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券执业资格，2016年度，该所在为公司提供审计服务过程中，恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。因此，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
9、关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案
公司使用自有闲置资金购买银行理财产品，履行了必要的审批程序。目前，公司自有资金充裕，在保障公司日常经营运作和研发、生产、建设需求的前提下，使用闲置资金购买低风险、高流动性的银行理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用自有闲置资金不超过5,000万元人民币购买低风险、高流动性的银行理财产品，期限自董事会决议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-024）。
10、关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案
为提高募集资金的使用效率，有效盘活资产，公司拟使用募集资金6,638,239.80元置换预先投入的6,638,239.80元自筹资金。
监事会经审核后认为：公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形；有助于提高募集资金的使用效率、减少财务支出，符合公司全体股东的利益 。同意使用募集资金6,638,239.80元置换先期投入募投项目的自筹资金。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2017-025）。
11、关于无锡市法兰锻造有限公司2016年度盈利预测以及业绩承诺实现情况的议案
许建平、王其明和杨喜春（以下简称“补偿义务人”）承诺无锡法兰2015年、2016年、2017年累计实现的经审计合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于人民币6,000万元；否则补偿义务人须就不足部分向上市公司进行补偿，本年度无锡法兰扣除非经常性损益后净利润2,465.26万元。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。该议案获得通过。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《无锡市法兰锻造有限公司2016年度盈利预测以及业绩承诺实现情况的专项说明》。
12、关于监事辞职及补选股东代表监事的议案
由于张卫东先生提出辞去第四届监事会股东代表监事职务，导致公司监事会监事人数低于法定人数，根据相关法律法规和《公司章程》相关规定，公司控股股东吴建新先生提名沈婷女士（简历详见附件）为公司第四届监事会股东代表监事，任期自公司股东大会批准选举之日起至第四届监事会任期届满止。
因本次只选举一名监事，将不采用累积投票制进行选举。监事改选后，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
表决结果:同意3票；反对:0票；弃权:0票。该议案获得通过，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。
具体内容详见2017年3月21日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于监事辞职及补选股东代表监事的公告》。（公告编号：2017-027）。
三、备查文件
1、《江苏神通阀门股份有限公司第四届监事会第七次会议决议》；
2、《监事会关于2016年年度报告及其摘要的审核意见》；
3、《监事会对公司2016年度内部控制自我评价报告的审核意见》。
特此公告。
江苏神通阀门股份有限公司监事会
2017年3月20日
附 件：
江苏神通阀门股份有限公司第四届监事会股东代表监事简历
沈婷女士： 1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，中级会计师。2010年3月至2015年5月任江苏神通阀门股份有限公司现金会计，2015年6月至今任江苏神通阀门股份有限公司统计会计，同时兼任江苏东源阀门检测技术有限公司、南通神通置业有限公司的财务科长。
截止2017年3月19日，沈婷女士未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司股份5%以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在被中国证监会确定为市场禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2017-022
江苏神通阀门股份有限公司
关于召开2016年
年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏神通阀门股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于2017年3月19日召开了第四届董事会第九次会议，会议审议的部分议案须提交公司股东大会审议通过。根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，董事会提议召开公司2016年年度股东大会(以下简称“会议”)，现就会议有关事项通知如下：
一．召开会议的基本情况
1．召开时间
(1) 现场会议召开时间：2017年4月12日下午14:00。
(2) 网络投票时间为：2017年4月11日至2017年4月12日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月12日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年4月11日下午15:00至2017年4月12日下午15:00期间的任意时间。
2．股权登记日：2017年4月7日。
3．现场会议召开地点：江苏省启东市南阳镇，公司2号基地三楼多功能会议室
4．会议召集人：公司董事会
5．会议召开方式：
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东；
（2）网络投票：公司本次临时股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票的，以第一次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一表决权只能选择其中一种方式。
6．出席对象：
（1）截止2017年4月7日下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股股东均有权出席股东大会。因故不能出席本次会议的股东，可书面授权委托代理人出席并行使表决权（该代理人不必是公司股东）。股东委托代理人出席会议的，需出示授权委托书（授权委托书格式附后）。
（2）本公司的董事、监事及高级管理人员。
（3）本公司聘请的见证律师。
二．会议审议事项
1）关于《2016年年度报告及其摘要》的议案
2）关于《2016年度董事会工作报告》的议案
3）关于《2016年度监事会工作报告》的议案
4）关于《2016年度财务决算报告》的议案
5）关于《2017年度财务预算报告》的议案
6）关于2016年度利润分配预案的议案
7）关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案
8）关于2017年度董事长薪酬方案的议案
9）关于增加公司经营范围及修改《公司章程》相应条款的议案
10）关于监事辞职及补选股东代表监事的议案
上述议案9为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，公司将对持股5%以下（不含持股5%的股东及本公司董事、监事、高级管理人员）的中小投资者表决单独计票，本公司将根据计票结果进行公开披露。
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
上述议案已经第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议审议通过，内容详见2017年3月21日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三．现场会议登记方法
（一）现场会议登记方法
1、个人股东应持股东账户卡、身份证、证券商出具的有效股权证明到本公司董事会办公室办理登记手续；委托他人出席会议的，代理人应持股东账户卡、股东有效身份证件、股东授权委托书、代理人有效身份证件、证券商出具的有效股权证明到本公司董事会办公室办理登记手续；
2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（须加盖公章）、出席人身份证、股东帐户卡到本公司董事会办公室办理登记手续；法定代表人委托的代理人出席会议的，应持营业执照复印件（须加盖公章）、法人授权委托书、代理人身份证、股东账户卡到本公司董事会办公室办理登记手续；
3、路远或异地股东可用信函或传真方式登记（须在2017年4月10日下午4：00前送达或传真至公司），信函或传真上须写明联系方式，并注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
（二）登记时间：2017年4月10日，上午9:00-11:30，下午13:30-16:30
（三）登记地点及授权委托书送达地点：详见会议联系方式；
（四）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
四、参与网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件1。
五、其他事项
说明会议联系方式（包括会务常设联系人姓名、电话号码、传真号码、电子邮箱等）和会议费用情况等。
1、会议费用：出席会议食宿费、交通费自理。
2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇到突发重大事件影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
3、会议联系方式
联系电话：0513-83335899
联系传真：0513-83335998
联系地址：江苏省启东市南阳镇，神通阀门3号基地
邮政编码：226232
联系人：章其强、陈鸣迪
六、备查文件
1、《第四届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2017-020）；
特此公告。
江苏神通阀门股份有限公司董事会
2017年3月20日
附件1：参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362438。
2、投票简称：“神通投票”。
3、议案设置及意见表决。
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号,每一议案应以相应的委托价格分别申报。
表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表
■
（3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；
表2 表决意见对应“委托数量”一览表
■
（4）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、 投票时间：2017年4月12日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月11日下午3：00，结束时间为2017年4月12日下午3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件：
授权委托书
江苏神通阀门股份有限公司董事会：
兹授权委托 先生／女士代表本公司／本人出席2017年4月12日在江苏省启东市南阳镇江苏神通阀门股份有限公司2号基地三楼多功能会议室召开的江苏神通阀门股份有限公司2016年年度股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。本公司／本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可以代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本公司／本人承担。
■
（注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效）
本次授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。
委托人姓名（签字或盖章）：
委托人身份证号码（或营业执照号码）：
委托人持有股数： __________________________________
委托人股东账号： ____________________________________
受托人签名： __________________________________
受托人身份证号码：
委托日期： ____________________________________
注：法人股东须由法人单位的法定代表人或书面授权人签章，并加盖单位公章。
证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2017-023
江苏神通阀门股份有限公司
关于举行2016年度
网上业绩说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年年度报告全文及摘要已于2017年3月 21 日刊登于巨潮资讯网、《上海证券报》、《证券时报》。
为方便广大股东和投资者特别是中小投资者进一步了解公司2016年度生产经营、产品研发与市场拓展及未来发展战略等情况，公司将于 2017 年 3 月31（星期五）下午 15:00-17:00 在全景网举行2016年度业绩网上说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，广大投资者可登陆“全景?路演天下”（http://rs.p5w.net）参与年度业绩本次说明会。
出席本次年度业绩说明会的嘉宾有：董事长吴建新先生、总裁张逸芳女士、独立董事张宗列先生、副总裁兼董事会秘书章其强先生、财务总监林冬香女士、审计总监洪学超先生等。欢迎广大股东和投资者积极参与。
特此公告。
江苏神通阀门股份有限公司董事会
2017年3月20日
证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2017-024
江苏神通阀门股份有限公司
关于使用自有闲置资金
购买银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月10日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的的议案》，同意公司使用不超过5000万元人民币的自有闲置资金购买低风险、高流动性的银行金融理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，有效期为自董事会审议通过之日起一年，截止目前，该期限即将到期。具体内容详见2016年4月12日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2016-036）。
公司于2017年3月19日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》，为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响公司正常经营，并在有效控制风险的前提下，公司拟继续使用不超过5000万元人民币的自有闲置资金购买低风险、高流动性的银行金融理财产品。具体情况公告如下：
一、投资概述
（一）投资目的：在不影响公司正常经营及发展的情况下，提高公司短期自有闲置资金的使用效率，合理利用闲置资金，为股东谋取较好的投资回报。
（二）投资额度：根据公司自有资金情况以及以前实际购买的理财产品金额，拟用于购买理财产品的投资额度不超过5,000万元人民币（可循环滚动使用），投资额度包括将投资收益进行再投资的金额。
（三）投资方式：投资于低风险、高流动性的银行理财产品，不包括向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的银行理财产品。
（四）额度使用期限：自董事会审议通过之日起一年内有效。
（五）资金来源：在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司拟进行上述投资的资金来源为自有闲置资金，不包括募集资金。
（六）关联关系：公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
（七）审批权限：本投资额度不超过董事会审批权限，无需提交股东大会审议。
（八）信息披露：公司将按照深圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，履行信息披露义务。
二、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管低风险、高流动性的银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，实际投资收益也存在不确定性。
2、资金存放与使用风险，以及相关人员操作和道德风险。
（二）为有效防范投资风险，上述投资应严格按照公司《对外投资管理办法》执行，公司拟采取的风险防范措施如下：
1、理财资金只能购买不超过十二个月的商业银行理财产品。
2、公司财务部应建立台账管理，对购买理财产品的经济活动建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有可能影响公司资金安全的不利因素，应及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
4、公司审计部负责对理财资金使用及保管情况进行审计与监督。
5、公司独立董事和监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
6、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担相应责任。
7、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
8、资金密码和交易密码分人保管，负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。
三、对公司的影响
公司理财使用的资金为自有闲置资金，不涉及使用募集资金，由管理层根据经营情况测算，公司在具体决策时也会考虑产品赎回的灵活度，公司目前财务状况稳健，因此相应资金的使用不会影响公司日常业务的开展，而有利于提高闲置资金的收益。董事会授权公司管理层负责日常实施，指派专人实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制市场风险。公司将按照相关制度进行决策、实施、检查和监督，确保理财产品购买事宜的规范化运行，严格控制资金安全风险。
四、公告日前十二个月内公司及全资子公司使用自有闲置资金购买银行理财产品情
■
本公告日前十二个月内公司及全资子公司购买的理财产品已全部到期，且已收回全部本金和收益。
五、独立董事意见
独立董事认真审议了公司《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的的议案》，并对公司的经营、财务、现金流量和内控制度等情况进行了必要的审核，发表如下独立意见：
(下转80版)
