广东国盛金控集团股份有限公司
第二届董事会第三十一次会议决议公告

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2017-033

广东国盛金控集团股份有限公司

第二届董事会第三十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第三十一次会议书面通知于2017年3月18日以电子邮件方式送达全体董事，会议于2017年3月23日上午10:00以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由董事长杜力先生召集和主持，应到董事9名，实到董事9名，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规章制度及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成决议如下：

（一）审议通过《关于将第三届董事会、监事会之董事、监事候选人与津贴事项提交股东大会表决的议案》。

经符合《公司章程》规定的提名人提名、资格审核人审核，公司第三届董事会非独立董事候选人为杜力先生、张巍先生、赵岑女士、李英明先生、刘世明先生、李娥女士，独立董事候选人为张李平先生、周春生先生、徐强国先生；第三届监事会股东代表监事候选人为叶强先生、刘琛女士。董事会同意将上述第三届董事会董事候选人、第三届监事会监事候选人（简历详见附件）提交股东大会并选举产生第三届董事会董事、监事会监事。

上述董事候选人中兼任高级管理人员的人数不超过董事总数的二分之一；监事候选人不存在最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的情形，且单一股东提名的监事未超过监事总数的二分之一。第三届董事会非独立董事、独立董事、第三届监事会监事的选举将采取累积投票制分别进行表决，独立董事候选人任职资格尚需深圳证券交易所审核。

根据发展战略及经营计划，参照国内同行业上市公司，根据股东意见，公司拟定第三届董事会董事津贴为15万元/年（税前），自任职之日起计算并按月发放。在公司及子公司任职（任董事、监事职务除外）的董事，不因其担任公司董事职务而在公司领取董事津贴；公司监事不因其担任公司监事职务而领取监事津贴。公司董事、监事履职支出由公司另行承担。董事会同意将上述津贴事项提交股东大会审议决定。

表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票。

（二）审议通过《关于提请召开公司2017年第三次临时股东大会的议案》。

表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票。

《关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》、独立董事提名人声明、独立董事候选人声明、独立董事独立意见详见巨潮资讯网。

三、备查文件

董事会会议决议。

特此公告

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十三日

附件：第三届董事会、监事会之董事、监事候选人简历

一、非独立董事候选人

杜力先生，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任中能基业投资公司董事长，现任公司董事长、子公司国盛证券有限责任公司董事长、广州达意隆包装机械股份有限公司董事长、众安在线财产保险股份有限公司独立董事、北京快乐时代科技发展有限公司董事等职。

张巍先生，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任江苏通达动力科技股份有限公司副总经理、董事会秘书，现任公司副董事长、总经理，子公司深圳前海国盛科技有限公司、珠海横琴极盛科技有限公司执行董事、经理等职。

赵岑女士，1967年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。曾任深圳证券交易所高级经理、东莞市高能电气股份有限公司董事会秘书、深圳中南成长投资管理有限公司副总经理兼财务与风控总监、深圳市鼎泰数控机床股份有限公司董事兼董事会秘书等职。2014年加入公司，现任公司董事、董事会秘书、财务总监，子公司深圳华声前海投资有限公司监事。

李英明先生，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任正略钧策管理顾问公司高级顾问、投资经理，现任公司董事，子公司深圳华声前海投资有限公司执行董事、经理，北京云江科技有限公司董事、北京凤凰财富资产管理有限公司副总经理等职。

刘世明先生，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997年加入公司，历任行政部经理、企管部经理、品质副总经理、生产技术副总经理等职，现任公司副总经理，子公司广东华声电器实业有限公司董事、副总经理、扬州华声电子实业有限公司董事等职。

李娥女士，1979年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。曾任北京青云创业投资管理有限公司人力资源兼行政主管、国开金泰资本投资有限责任公司人力资源兼行政总监、北京凤凰财富创新投资有限公司副总裁，现任公司副总经理。

二、独立董事候选人

张李平先生，1973年出生，本科学历，毕业于西南政法大学法律系，执业律师，曾任广东海顺律师事务所律师，现任广东兴顺律师事务所主任、公司独立董事等职。

周春生先生，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。现任长江商学院金融教授、EMBA学术主任、公司独立董事等职。国家杰出青年基金获得者。曾任北京大学光华管理学院院长助理、高层管理者培训与发展中心主任、金融教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级），并兼任光华管理学院金融系主任，中国留美金融学会理事，美国经济学会、美国金融研究会会员，Annuals of Economics and Finance 编委。著名经济学家，香港大学荣誉教授，香港城市大学客座教授，深圳证券交易所首届和第二届上市委员会委员。获北京大学数学系硕士学位，美国普林斯顿大学金融经济学博士学位，普林斯顿大学最优博士生荣誉奖学金。

徐强国先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾任天津商业大学教授，现任浙江工商大学财务与会计学院教授、公司独立董事等职。

三、监事候选人简历（非职工代表监事）

叶强先生，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任屈臣氏集团有限公司区域经理、北京凤凰财富控股集团有限公司副总裁，现任公司监事、子公司国盛证券有限责任公司办公室副主任等职。

刘琛女士，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，曾任公司品质管理部副经理，现任公司监事、子公司广东华声电器实业有限公司品质管理部经理。

上述董事、监事候选人中，杜力先生及其一致行动人张巍先生为公司实际控制人，二人控制的企业深圳前海财智发展投资中心（有限合伙）、深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）、北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）合计持有公司股份411,382,856股，占总股本的43.94%。李英明先生因就职于杜力先生所控制企业北京凤凰财富资产管理有限公司而与公司实际控制人杜力先生、张巍先生存在关联关系。刘世明先生持有公司股份306,600股。刘琛女士持有公司股份50,000股。除上述以外，第三届董事会、监事会之董事、监事候选人均未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

上述候选人均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2017-034

广东国盛金控集团股份有限公司

关于召开2017年第三次临时股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1. 股东大会届次：2017年第三次临时股东大会。

2. 股东大会召集人：公司董事会。

《关于提请召开公司2017年第三次临时股东大会的议案》已经公司于2017年3月23日召开的第二届董事会第三十一次会议审议通过。

3. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

4. 会议召开日期、时间

现场会议召开时间：2017年4月10日下午15:00。

网络投票时间：2017年4月9日—2017年4月10日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月10日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年4月9日下午15:00—2017年4月10日下午15:00。

5. 会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。

（1）现场表决：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6. 出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的股东。截至2017年4月5日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）见证律师及公司邀请的其他人员。

7. 现场会议召开地点：深圳市南山区华侨城锦绣北街2号金众工业小区202栋201。

二、会议审议事项

1. 审议《关于选举第三届董事会董事的议案》；

1.1 选举非独立董事

1选举杜力先生为第三届董事会非独立董事；

2选举张巍先生为第三届董事会非独立董事；

3选举赵岑女士为第三届董事会非独立董事；

4选举李英明先生为第三届董事会非独立董事；

5选举刘世明先生为第三届董事会非独立董事；

6选举李娥女士为第三届董事会非独立董事；

1.2 选举独立董事

7选举张李平先生为第三届董事会独立董事；

8选举周春生先生为第三届董事会独立董事；

9选举徐强国先生为第三届董事会独立董事；

2. 审议《关于选举第三届监事会股东代表监事的议案》；

1选举叶强先生为第三届监事会股东代表监事；

2选举刘琛女士为第三届监事会股东代表监事；

3. 审议《关于第三届董事会、监事会之董事、监事津贴的议案》。

上述议案1、2，选举非独立董事、独立董事和监事采取累积投票制分别进行表决，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。上述所有议案将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行单独计票并公开披露。

上述董事、监事候选人简历以及第三届董事会、监事会之董事、监事津贴等信息详见公司于2017年3月24日刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的有关公告。

三、会议登记方法

1. 登记方式

（1）法人股东登记

法人股东的法定代表人须持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还需持有授权委托书（附件2）和代理人身份证。

（2）自然人股东登记

自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，还需持有授权委托书（附件2）、代理人身份证。

（3）其他事项

异地股东可采用信函或传真方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准）。传真登记请于发送传真后电话确认。

2. 登记时间：2017年4月6日至4月8日工作日8:00—17:00。

3. 登记地点：广东省佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路13号。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1《参加网络投票的具体操作流程》。

五、其他事项

1. 本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

2. 会议联系人：方胜玲

3. 联系地址：佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路13号 邮政编码：528306

4. 电话/传真：0757-26680089

六、备查文件

第二届董事会第三十一次会议决议。

特此通知

广东国盛金控集团股份有限公司董事会

2017年3月23日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1. 投票代码：362670

2. 投票简称：国盛投票

3. 议案设置及意见表决

（1）议案设置

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

对于选举董事、监事议案采用累积投票的，独立董事和非独立董事应分别选举，需设置为两个议案。如议案1.1为选举非独立董事，则1.01代表第一位候选人，1.02代表第二位候选人，议案1.2为选举非独立董事，则2.01代表第一位候选人，2.02代表第二位候选人，依此类推。

（2）填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表2累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各议案股东拥有的选举票数举例如下：

1选举独立董事（如议案1.2，有3位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将票数平均分配给3位独立董事候选人，也可以在3位独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

2选举非独立董事（如议案1.1，有6位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将票数平均分配给6位董事候选人，也可以在6位董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

3选举股东代表监事（如议案2，有2位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将票数平均分配给2位股东代表监事候选人，也可以在2位股东代表监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2017年4月10日的交易时间，即9:30-11:30、下午13:00-15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月9日下午15：00，结束时间为2017年4月10日下午15：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

广东国盛金控集团股份有限公司

2017年第三次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位（本人）出席广东国盛金控集团股份有限公司于2017年4月10日召开的2017年第三次临时股东大会，代表本人按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本单位（本人）对本次临时股东大会议案的表决意见如下：

■

注：1、上述议案1.1、1.2、2分别实行累积投票制。股东可以根据累积投票原则，将表决权总数全部集中投给一位候选人，也可以按其意愿分散分配给所有候选人，但分散投给所有候选人的表决权之和不得超过该股东拥有的表决权总数。如有超过的，视为委托人对该议案未作表决指示，受托人有权根据自已意愿进行投票表决。

2、对于议案3，委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”栏内相应地方打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。否则，受托人有权自行对该事项进行投票。

3、若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受托人可行使酌情裁量 权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

4、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

5、单位委托须经法定代表人签字，并加盖单位公章；自然人委托须经本人签字。

委托人股东账户： 委托人持股数量： 股

委托人证件号码： 委托人签字（盖章）：

受托人（签名）： 受托人证件号码：

委托日期：二〇一七年 月 日