湖南海利化工股份有限公司

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计：公司本报告期内实现归属于上市公司股东的净利润为14,155,004.64元，期末未分配利润为-83,579,141.67元；2016年末公司资本公积为483,790,231.06元。公司第八届十次董事会会议审议决定：拟公司2016年度利润不分配，亦不进行资本公积金转增股本（本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议）。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

（一）主要业务

业务范围：化工产品、农药开发、生产及自产产品销售（农药生产在本企业许可证书核定的产品范围和有效期限内开展）；化工产品分析、检测；化工设计、化工环保评价及监测；化工技术研究及成果转让、技术咨询、培训等服务；机械电子设备、五金、交电、百货、建筑材料及政策允许的化工原料销售；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）。

主要产品有：公司主营化学农药（以氨基甲酸酯类农药、有机磷类农药、杂环类农药的原药及其复配制剂为主；其中以杀虫剂为主，亦有部分杀菌剂和除草剂）、精细化工产品（以配套农药原药生产所需的烷基酚类农药中间体为主）的研发、生产、销售。

公司建有年产万吨规模的氨基甲酸酯类农药原药生产装置、年产万吨规模的烷基酚生产装置、年产万吨规模的有机磷农药生产装置、年产万吨杂环类农药生产装置等，主要生产品种有克百威、仲丁威、异丙威、残杀威、丁硫克百威、丙硫克百威、灭多威、甲萘威、甲基嘧啶磷、抗蚜威、乐果、甲基硫菌灵、嘧啶醇、呋喃酚、邻仲丁基酚等。

报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。

（二）经营模式

经营模式：公司研究、开发、生产和销售化学农药及其他精细化学品，产业链相对完整。公司农药产品（原药、制剂）销售渠道以批发流通企业和制剂加工企业为主，其他精细化工产品（如烷基酚等）则主要直销终端用户。公司建立健全了总部集中管控的经营模式，对财务、采购、销售、人力资源、知识产权等实行集中管理。采购业务采用集中采购和授权采购相结合的模式，有效降低物资采购的成本；产品销售实行集中销售的模式，节约相关费用，提高了公司整体运行效率。

（三）行业情况

农药是现代农业的重要生产资料，对于保证农作物优质、高产具有不可或缺的作用。随着全球人口逐年增加以及人类生活水平的提高和消费结构的变化，对粮食等农产品的需求不断上升，农药已成为农业发展的必需品。

据国际农药咨询机构Phillips McDougall的报告指出，2016年全球农药市场销售额为565.2亿美元，同比下降1.8%。其中，作物用农药市场销售为499.85亿美元，同比下降2.4%，非作物用农药市场销售为65.35亿美元，同比增长3.4%。预计未来几年，尽管农药市场受天气条件、禁限用等因素影响较大，但随着世界经济的缓慢复苏及全球人口的不断增长，全球农药市场的发展前景看好。

根据《中国农药发展报告（2015年度）》，目前我国农药登记的境内企业多达2100多家，其中原药企业670余家，制剂企业2000多家。国内农药行业整合度不高，竞争格局较为分散，多数农药企业主营产品类别单一。从企业规模来看，制剂生产企业规模普遍较小，原药生产企业虽然规模相对较大，但产品结构仍以仿制国外专利到期的产品为主，自创品种数量极少，创新能力普遍不足。

目前，我国已形成了包括科研开发、原药生产、制剂加工、原材料及中间体配套的较为完整的农药工业体系，我国农药生产发展迅速，我国己成为全球最大的非专利农药生产国，产量位居世界第一位。据国家统计局统计，2016年全国共计生产农药377.8万吨，同比增长0.74%。其中，除草剂177.3万吨，同比增长0.06%；杀虫剂50.7万吨，同比增长2.15%；杀菌剂19.9万吨，同比增长9.19%。根据全国31个省级植保系统初步预测统计分析，2017年全国农药需求总量预计为92万吨，与上年基本持平。预计未来几年，我国农药行业发展将进入新常态，农药市场继续保持平稳发展态势。

根据中国农药工业协会发布的《农药工业“十三五”发展规划》，“十三五”期间，农药行业将继续着力提升产业集中度，提高自主创新能力和技术装备，调整优化产品结构，保护生态环境和资源节约。通过兼并重组、股份改制等方式，组建大规模农药生产企业集团，培育具有国际竞争力的企业。同时，积极推动产业集聚，加快农药企业向产业园区集中。未来农药产业布局将更加集中，高效安全、环境友好的绿色产品更具发展前景。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

2016年，公司技术中心获国家发改委等五部委认定的“国家企业技术中心”；公司被评为“全国石化行业质量管理小组活动优秀企业”和“湖南省质量信用AAA级企业”，获“湖南省A级纳税企业”；常德公司获湖南省国资委文明单位，株洲公司获湖南省级文明单位。

2016年，公司共生产各类产品3.7098万吨，公司实现营业收入11.308亿元，实现归属于上市公司股东的净利润为1,415.5万元；截止2016年12月31日，公司总资产18.198亿元，归属母公司所有者权益7.659亿元。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司第八届八次董事会会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》：为了防范财务风险，更加客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，使公司的应收债权更接近于公司可收回情况和风险情况，结合近年来行业的发展及公司目前生产经营、客户信用风险情况，根据谨慎性原则，对公司应收款项的“单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项”、“按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项”进行会计估计变更。本次会计估计变更采用未来适用法处理。详见公司在2016年10月29日《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第八届八次董事会决议公告》、《会计估计变更的专项说明（大华特字[2016]005569号）》、《独立董事关于会计估计变更的独立意见》等。

经测算，该会计估计变更事项，减少公司2016年度坏账损失1269.24万元。其中应收政府拆迁补偿款年末余额14168.77万元，因债务主体信用水平高，且该性质款项违约风险较低，会计估计变更后，坏帐损失减少1121.22万元。

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本期纳入合并财务报表范围的主体共7户，具体包括：

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子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的依据说明详见“附注 在其他主体中的权益（一）在子公司中权益”。

本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加1户，其中：

（1）本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

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本公司之全资子公司湖南化工研究院有限公司于2016年4月新设立全资子公司湖南加法检测有限公司，本期纳入合并范围。

湖南海利化工股份有限公司董事长：刘卫东

董事会批准报送日期：2017年3月24日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2017－002

湖南海利化工股份有限公司

第八届十次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

湖南海利化工股份有限公司第八届十次董事会会议于2017年3月13日以书面和电子邮件的方式发出会议通知，于2017年3月24日上午在长沙市公司本部会议室采用现场方式召开，会议应到董事9人，实到董事7人；副董事长、职工代表董事黄明智先生因公差未能亲自出席本次董事会会议，委托职工代表董事张金树先生出席并代为行使表决权；独立董事李钟华女士因出差在外未能亲自出席本次董事会会议，委托独立董事尹笃林先生出席并代为行使表决权。会议由董事长刘卫东先生主持，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

与会董事经认真讨论并以记名投票方式表决，审议通过以下决议：

（一） 审议通过了《公司2016年度董事会工作报告》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

（二） 审议通过了《公司2016年度财务决算报告》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

（三） 审议通过了《公司2016年度利润分配预案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

经大华会计师事务所（ 特殊普通合伙 ）审计，公司本报告期内实现净利润（归属于母公司所有者的净利润）14,155,004.64元，但期末未分配利润为-83,579,141.67元；2016年末公司资本公积为483,790,231.06元。

2016年度利润分配预案：本年度利润不分配。

2016年度不进行资本公积金转增股本。

（四） 审议通过了《公司2016年年度报告及年报摘要》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

（五） 审议通过了《公司2016年度内部控制自我评价报告》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

（六） 审议通过了《关于预计2017年度日常关联交易的议案》。

表决情况：同意5票；弃权0票；反对0票；回避4票。

控股股东关联董事刘卫东、王晓光、刘正安、蒋卓良回避了对该议案表决。

详见《湖南海利化工股份有限公司关于预计2017年度日常关联交易的公告》（公告编号：2017－005）

（七）审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》。

表决情况：同意3票；弃权0票；反对0票；回避6票。

关联董事刘卫东、黄明智、王晓光、刘正安、蒋卓良、张金树回避了对该议案表决。

详见《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及董事会授权期限的公告》（公告编号：2017－007）

（八）审议通过了《关于延长股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票有关事宜有效期的议案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

详见《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及董事会授权期限的公告》（公告编号：2017－007）

（九）审议通过了《关于2017年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

公司董事会根据薪酬委员会提议，2017年度（即从2017年1月1日起至2017年12月31日止）董事、监事、高级管理人员薪酬按以下标准执行：

1、董事、监事、高级管理人员的工资：

在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的工资由基本工资＋岗位工资及经考核后核定的奖励工资构成。

2、董事、监事及高级管理人员的津贴：

董事（含独立董事）、监事会主席、总经理津贴： 5000元/月；

监事津贴：  4200元/月；

高管人员津贴：4200元/月。

（十）审议通过了《关于为子公司融资提供担保额度的议案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

详见《湖南海利化工股份有限公司关于为子公司融资提供担保额度的公告》（公告编号：2017－006）

（十一）审议通过了《关于续聘会计师事务所及2017年度支付会计师事务所报酬的议案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

董事会决定继续聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度财务报表及内部控制审计机构；其服务报酬为人民币55万元。

（十二）审议通过了《关于召开公司2016年年度股东大会的议案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

详见《湖南海利化工股份有限公司关于召开2016年年度股东大会的通知》（公告编号：2017－004）

（十三）会议听取了《独立董事2016年度述职报告》。

详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

独立董事还将在公司2016年年度股东大会上进行述职。

以上议案第（一）（二）（三）（四）（七）（八）（十）（十一）项还需提交公司2016年年度股东大会审议。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2017年3月28日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2017－003

湖南海利化工股份有限公司

第八届八次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

湖南海利化工股份有限公司第八届八次监事会会议于2017年3月13日以书面和电子邮件的方式发出会议通知，于2017年3月24日上午在长沙市公司本部会议室采用现场方式召开，会议应到监事4人，实到监事4人，会议由监事会主席丁民先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事经认真讨论并以记名投票方式表决，审议通过以下决议：

（一）审议通过了《公司2016年度监事会工作报告》。

表决情况：同意 4 票，弃权 0 票，反对 0 票。

（二）审议通过了《公司2016年年度报告及年报摘要》。

表决情况：同意 4 票，弃权 0 票，反对 0 票。

《公司2016年年度报告及年报摘要》由董事会组织编制，并已提交董事会审议表决通过，监事会认为：

1、《公司2016年年度报告及年报摘要》的编制和审核程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、《公司2016年年度报告及年报摘要》的内容和格式符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所有关规定及相关要求，年度报告及摘要如实地反映了公司报告期内的财务状况、经营管理成果和现金流量；

3、监事会在提出本意见前，没有发现参与《2016年年度报告及年报摘要》编制和审核的人员有违反保密规定的行为。

4、我们保证《公司2016年年度报告及年报摘要》所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

（三）审议通过了《公司2016年度财务决算报告》。

表决情况：同意 4 票，弃权 0 票，反对 0 票。

（四）审议通过了《公司2016年度利润分配预案》。

表决情况：同意 4 票，弃权 0 票，反对 0 票。

以上议案第（一）（二）（三）（四）项还需提交公司2016年度股东大会审议，相关内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

（五）审议通过了《公司2016年度内部控制自我评价报告》。

表决情况：同意 4 票，弃权 0 票，反对 0 票。

公司已经根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及其他相关法律法规的要求，对公司截止2016年12月31日的内部控制设计和运行的有效性进行了自我评价。监事会审阅了《公司2016年度内部控制自我评价报告》，对该报告无异议。

相关内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

（六）审议通过了《关于预计2017年度日常关联交易的议案》。

表决情况：同意 4 票，弃权 0 票，反对 0 票。

相关内容详见《湖南海利化工股份有限公司关于预计2017年度日常关联交易的公告》（公告编号：2017－005）

（七）审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》。

表决情况：同意 0 票，弃权 0 票，反对 0 票；回避 4 票。

由于员工持股计划参与本次非公开发行股票认购涉及关联交易，关联监事丁民先生、龚小波先生、左巧丽女士、欧晓明先生回避了对本议案的表决，本议案还需提交公司2016年年度股东大会审议。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司监事会

2017年3月28日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号：2017-004

湖南海利化工股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2017年4月18日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年4月18日 9 点30 分

召开地点：金源大酒店会议室（长沙市芙蓉中路二段279号）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年4月18日

至2017年4月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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会议还将听取《2016年度独立董事述职报告》（非表决事项）。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第八屇十次董事会会议、第八屇八次监事会会议审议通过。相关内容详见2017年3月28日公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及后续公司在上海证券交易所网站披露的股东大会资料。

2、 特别决议议案：议案8，10；

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案5；

4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案9；

应回避表决的关联股东名称：应回避表决的关联股东名称：湖南海利高新技术产业集团有限公司及其他符合关联关系的股东；

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记手续：出席现场会议的个人股东持股东账户卡、本人身份证办理登记；受托代理人持股东账户卡、本人身份证、授权委托书、委托人身份证复印件办理登记。出席现场会议的法人股东持股东账户卡、法人营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人证明书原件或法定代表人授权委托书（须加盖公章）、出席人身份证办理登记。

异地股东可先用信函或传真方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名（或名称）、股东账户号、联系电话、联系地址、邮编，并附身份证及股东账户卡复印件，信封上请注明“股东大会登记”字样，信函登记以收到的邮戳为准。

（二）登记时间：2017年4月17日 8:30－11:30，15:00－17:00

（三）登记地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段251号 公司证券办公室

电话：（0731）85357830

传真：（0731）85357830

邮编：410007

联系人：刘洪波 杨雄辉

电子邮箱：sh600731@sina.com

六、 其他事项

1、出席会议者食宿及交通费用自理。

2、出席会议者请提前半小时到达会议现场。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2017年3月28日

附件1：授权委托书

报备文件

提议召开本次股东大会的公司第八届十次董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

湖南海利化工股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年4月18日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

会议还将听取《2016年度独立董事述职报告》（非表决事项）。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期：年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2016－005

湖南海利化工股份有限公司

关于预计2017年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

是否需要提交股东大会审议：否

该等日常关联交易事项对本公司生产经营未构成不利影响或损害关联方的利益，亦不会影响公司的独立性。

需要提请投资者注意的其他事项：无

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2017年3月24日，公司第八届董事会第十次会议审议通过了《关于预计2017年度日常关联交易的议案》。关联董事王晓光、刘卫东、刘正安、蒋卓良回避了表决，其余5名非关联董事均表决同意该议案。

该项关联交易议案，经独立董事事前认可后，提交董事会审议；公司独立董事出具的独立意见认为：公司与控股股东发生的关联交易，与公司日常生产经营和企业发展密切相关，保障了公司生产经营活动的正常开展，有利于公司生产经营，符合公司经营发展战略。关联交易价格按照市场价格执行，公平合理；亦不会影响公司的独立性；公司董事会在审议该关联交易议案时，表决程序合法，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。

公司董事会审计委员会出具的书面意见认为：该项日常关联交易是公司持续经营和日常管理中，必要的日常业务往来，同时也有利于公司降低生产经营成本，并获得便利、优质、稳定的服务；公司与关联方交易时按照公允原则，参照市场价格执行，无损害公司整体利益的情形；同意提交董事会审议。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

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（三）本次日常关联交易预计金额和类别

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二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方的基本情况

1、名称：湖南海利高新技术产业集团有限公司（以下简称“海利集团”）

类型：有限责任公司（国有独资）

住所：长沙市芙蓉中路二段251号

法定代表人：刘卫东

注册资本：贰亿壹仟贰佰柒拾捌万元整

成立日期：1998年10月09日

营业期限：长期

经营范围：从事化工高新技术及农药、化工新材料、精细化工、环境保护、安全与职业健康、化工试剂等领域研究、开发、投资及上述项目的技术转让、技术服务及咨询；工程设计、环境影响评价、分析检测、生态环境与安全评价及化工科技信息服务；政策允许的化工原料的销售；软件开发；自有房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股东构成情况：湖南省人民政府国有资产监督管理委员会

最近一个会计年度的主要财务数据（未经审计）：

总资产211445万元，净资产114414万元，主营业务收入118780万元，净利润2986万元。

2、名称：湖南海利工程咨询设计有限公司（以下简称“咨询公司”）

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住所：长沙市芙蓉中路二段251号

法定代表人：蒋卓良

注册资本：伍佰万元整

成立日期：2000年01月27日

营业期限：2000年01月27日至2020年01月27日

经营范围：工程咨询、化工石化医药行业工程设计、市政行业工程设计、建筑行业工程设计、压力管道设计、压力容器设计、建设项目环境影响评价；研究、开发化工新技术、新产品、计算机应用软件、并提供成果推广、转让服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

股东构成情况：湖南海利高新技术产业集团有限公司

最近一个会计年度的主要财务数据（未经审计）：

总资产828万元，净资产589万元，主营业务收入889万元，净利润18万元。

3、名称：湖南安全生产科学研究有限公司（以下简称“安科公司”）

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住所：长沙市雨花区芙蓉中路二段251号

法定代表人：蒋卓良

注册资本：伍佰万元整

成立日期：2011年11月23日

营业期限：长期

经营范围：安全评价；安全生产标准化咨询与评审；安生生产管理咨询与服务；职业卫生技术服务；安全生产检验检测；安全生产专业培训；安全技术研究。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股东构成情况：湖南海利高新技术产业集团有限公司

最近一个会计年度的主要财务数据（未经审计）：

总资产1148万元，净资产616万元，主营业务收入1061万元，净利润15万元。

（二）与上市公司的关联关系

1、海利集团为本公司第一大股东，持有本公司74，988，175股，占总股本的22.91%。因此，依照《上海证券交易所股票上市规则》中规定的关联关系情形，海利集团为本公司关联法人。

2、咨询公司和安科公司为海利集团下属企业，与本公司为受同一母公司控制的关联方。

（三）海利集团和咨询公司、安科公司作为依法存续的企业法人，经营状况正常，具有交易的履约能力。在前期同类关联交易中，未出现重大违约情形。

三、定价政策和定价依据

公司与上述关联方所进行的关联交易本着自愿、平等、公允的原则进行， 交易的价格依据市场价格协商确定，不存在损害非关联股东利益的情况。

四、关联交易目的和对公司的影响

由于公司生产经营与发展的需要，导致公司与控股股东及关联方发生一定的日常关联交易，该等交易构成了公司经营成本的组成部分，有利于公司的持续稳定经营。该等日常关联交易事项对本公司生产经营未构成不利影响或损害关联方的利益，亦不会影响公司的独立性。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2017年3月28日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2017－006

湖南海利化工股份有限公司

关于为子公司融资提供担保额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

经公司第八届董事会第十次会议审议，同意：公司为海利贵溪化工农药有限公司向银行融资提供担保额度不超过30000万元，为湖南海利株洲精细化工有限公司向银行融资提供担保额度不超过10000万元，为湖南海利常德农药化工有限公司向银行融资提供担保额度不超过35000万元，为北农（海利）涿州种衣剂有限公司向银行融资提供担保额度不超过2000万元。同时，授权公司法定代表人在适当时机签署相关法律文件，本授权有效期至2017年度股东大会召开日止。

截止2016年12月31日，公司累计对外担保余额为人民币22800万元。

本项担保无反担保。

公司无逾期对外担保。

一、担保情况概述

1、被担保人名称：海利贵溪化工农药有限公司

担保额度：余额不超过30000万元人民币

担保方式：连带责任担保

2、被担保人名称：湖南海利株洲精细化工有限公司

担保额度：余额不超过10000万元人民币

担保方式：连带责任担保

3、被担保人名称：湖南海利常德农药化工有限公司

担保额度：余额不超过35000万元人民币

担保方式：连带责任担保

4、被担保人名称：北农（海利）涿州种衣剂有限公司

担保额度：余额不超过2000万元人民币

担保方式：连带责任担保

二、被担保人基本情况

1、名称：海利贵溪化工农药有限公司（公司直接控股77.42%）

住所：江西省贵溪市柏里工业区

法定代表人：刘凌波

注册资本：陆仟贰佰万元整

经营范围：生产经营农药、氧气、氮气、无机盐、精细化学品等化工产品，经营本企业《中华人民共和国进出口企业资格证书》核定范围内的进出口业务。（以上项目，法律法规有专项规定的，凭许可证经营），经营进料加工和“三来一补”业务。

截止2016年12月31日，该公司经审计后的资产总额30860万元,负债总额14942万元，其中银行贷款总额7100万元，流动负债总额11648万元，净资产15918万元，营业收入33183万元，净利润246万元。

2、名称：湖南海利株洲精细化工有限公司（公司直接控股100%）

住所：株洲市石峰区霞湾

法定代表人：刘晚苟

注册资本：壹亿捌仟零壹拾叁万陆仟壹佰元整

经营范围：邻仲丁基酚、邻异丙基酚生产及销售（仅供本厂区内）；化工产品（需专项审批的除外）、仪器仪表、化工设备生产、销售；商品进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2016年12月31日，该公司经审计后的资产总额25838万元,负债总额7811万元，其中银行贷款总额1100万元，流动负债总额6116万元，净资产18027万元，营业收入22290万元，净利润－1106万元。

3、名称：湖南海利常德农药化工有限公司（公司直接控股100%）

住所：常德经济技术开发区德山街道办事处

苏家渡居委会苏家渡街道2号

法定代表人：乔广玉

注册资本：叁亿伍仟万元整

经营范围：氨基甲酸酯类产品、光气产品、盐酸、农药及农药加工制剂的生产与销售。（涉及行政许可项目的凭许可证经营）

截止2016年12月31日，该公司经审计后的资产总额75175万元,负债总额31276万元，其中银行贷款总额13600万元，流动负债总额29497万元，净资产43898万元，营业收入50866万元，净利润3269万元。

4、名称：北农（海利）涿州种衣剂有限公司（公司直接控股51%）

住所：涿州市东城坊镇（中国农业大学涿州农业科技园区）

法定代表人：丁民

注册资本：壹仟伍佰零伍万伍仟壹佰元整

经营范围：农药（悬浮种衣剂、乳油、悬浮剂、干粉种衣剂、可湿性粉剂、可溶性粉剂、水乳剂、颗粒剂）生产；水溶肥料生产；机械设备、化工产品（呋喃酚、聚乙烯醇、聚醋酸乙烯酯、有机颜料及染料）销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截止2016年12月31日，该公司经审计后的资产总额14268万元,负债总额6856万元，其中银行贷款总额0万元，流动负债总额6856万元，净资产7411万元，营业收入13151万元，净利润3141万元。

三、担保协议的主要内容

上述担保涉及的协议尚未签署，担保协议的主要内容将由公司及被担保人与银行共同协商确定。

四、董事会意见

海利贵溪化工农药有限公司、湖南海利株洲精细化工有限公司、湖南海利常德农药化工有限公司、北农（海利）涿州种衣剂有限公司均为公司控股或全资子公司，目前各方面运作正常，有能力偿还到期债务，公司为其提供担保的风险在可控制范围内，为其提供担保支持，符合公司的整体利益。因此，董事会同意：公司为海利贵溪化工农药有限公司向银行融资提供担保额度不超过30000万元，为湖南海利株洲精细化工有限公司向银行融资提供担保额度不超过10000万元，为湖南海利常德农药化工有限公司向银行融资提供担保额度不超过35000万元，为北农（海利）涿州种衣剂有限公司向银行融资提供担保额度不超过2000万元。同时，授权公司法定代表人在适当时机签署相关法律文件，本授权有效期至2017年度股东大会召开日止。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止2016年12月31日，公司及其控股子公司累计对外担保总额为0元，对控股子公司提供的担保余额为22800万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的27.2%，公司无逾期担保事项。

六、备查文件

（一）经与会董事签字生效的董事会决议；

（二）被担保人营业执照复印件、最近一期的财务报表。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2017年3月28日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2017－007

湖南海利化工股份有限公司

关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期

及董事会授权期限的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月15日召开2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票有关事宜的议案》等相关议案（详见公司于 2016 年 6月 16 日在上海证券交易所网站披露的《2016 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-035）。根据上述议案，公司非公开发行股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会办理非公开发行股票有关事宜的有效期为公司2016年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月，即于2017年6月14日到期。

鉴于目前公司非公开发行股票事项已经获得中国证券监督管理委员会受理并出具了反馈意见，公司亦公告回复了反馈意见，待获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，核准后股票发行工作仍需继续实施。为保持公司本次非公开发行股票工作的延续性和有效性, 确保本次发行工作的顺利进行，经公司第八届董事会第十次会议审议，公司董事会同意将本次非公开发行股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票相关事宜的有效期自届满之日起延长12个月，即至2018年6月14日。除上述延长非公开发行股票股东大会决议及董事会授权期限的有效期外，公司非公开发行股票方案的其他事项按已公告的内容保持不变。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。

本次“延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期”及“股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票相关事宜的有效期”的相关议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2017年3月28日

2016年年度报告摘要

公司代码：600731 公司简称：湖南海利