跨境通宝电子商务股份有限公司
关于股票期权第一个行权期行权情况的公告

证券代码：002640 证券简称：跨境通 公告编号：2017-034

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关于股票期权第一个行权期行权情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1．公司股权激励计划股票期权共有 3 个行权期，本次行权为第1个行权期：本次行权人数为11人，本次股票期权行权数量为2,400,000份，行权后公司总股本变更为1,431,510,371。

2．本次行权股份的上市时间为2017年3月28日。

3．11名激励对象行权所获股份为无限售条件流通股。

4．本次股票期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议于2016年11月11日审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，公司认为激励对象所持股票期权第一个行权期行权条件已经满足。根据2014年年度股东大会就公司股票期权激励计划相关事宜已授权董事会进行办理，公司将根据相关规定办理股票期权第一个行权期的行权手续。现就本次行权相关情况公告如下：

一、股权激励计划实施情况概要

（一）股权激励计划简介

公司于2015年3月3日分别召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十二次会议，审议并通过了《〈股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。随后公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上报了申请备案材料。公司于2015年4月23日召开2014年度股东大会审议通过了《关于〈股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事宜的议案》和《关于同意公司第二大股东徐佳东先生为本次股票期权激励对象的议案》，本次股权激励计划股票期权的主要内容如下：

（1）期权简称：百圆JLC1

（2）期权代码：037689

（3）股份来源：公司向激励对象定向发行公司股票

（4）股票期权数量：300万份

（5）行权价格：40.75元/份

（6）分期行权时间：

本次股权激励计划股票期权有效期为 4 年，授予的股票期权自授予日起满12 个月后，激励对象在未来36个月内分三期行权，行权时间安排如表所示：

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（二）股票期权授予情况

根据2014年度股东大会的授权，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定以2015年4月28日作为本次股票期权的授予日，授予徐佳东等共12名激励对象合计3,000,000份股票期权，行权价格为40.75元/份。

（三）期权数量及行权价格的历次变动情况

因公司实施2014年年度权益分派方案、2015年半年度权益分派方案及2015年年度权益分派方案，公司第三届董事会第十九次会议同意将股票期权数量由300万份调整为1800万份，股票期权行权价格由40.75元/份调整为6.76元/份。

二、本次股权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明

1、本次激励对象行权符合激励计划规定的各项行权条件

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2、监事会对激励对象是否符合行权条件出具的核查意见

经过对本次可行权激励对象名单进行核查，公司激励对象行权资格合法、有效，满足公司股票期权激励计划第一个行权期行权条件，同意公司向激励对象以定向发行公司股票的方式进行第一次行权。

三、本次行权的股份数量、缴款、验资和股份登记情况

1、激励对象获授的股票期权数量、本次行权数量等情况

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注：因公司实施2014年年度权益分派方案、2015年半年度权益分派方案及2015年年度权益分派方案，股票期权数量由300万份调整为1800万份，股票期权行权价格由40.75元/份调整为6.76元/份。

本次行权的上述 11名激励对象名单与2016年11月11日公司第三届董事会第十九次会议和公司第三届监事会第十四次会议审议通过并核准的激励对象名单一致。

2、本次行权股份的上市流通安排情况

本次行权的11名激励对象所获股份为无限售的流通股，上市时间为2017年3月28日。

3、本次行权款项的缴款时间和缴款金额

11名激励对象已于2017年3月3日向公司缴纳足额的行权资金，缴款金额为 16,224,000.00 元。

4、会计师事务所对本次行权事项进行验资的情况

中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中喜验字【2017】第0056号验资报告，对公司截至2017年3月13日止新增注册资本及实收资本（股本）情况进行了审验：贵公司原注册资本为人民币1,429,110,371元，股本为人民币1,429,110,371元。根据贵公司2016年第三届董事会第十九次会议审议并通过的《关于股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》的规定。贵公司本次拟向贵公司员工定向发行人民币普通股2,400,000股（发行价格为6.76元/股），贵公司申请增加注册资本人民币2,400,000元，由田少武等11位自然人缴足，变更后的注册资本为人民币1,431,510,371元。经我们审验，截至2017年3月13日止，贵公司已收到田少武等11名自然人以货币资金方式认缴的股款合计人民币壹仟陆佰贰拾贰万肆仟元整（16,224,000元）其中新增注册资本为人民币2,400,000元，新增资本公积-股本溢价为人民币13,824,000元。

5、本次行权的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明

不适用。

6、本次激励对象行权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手续的情况

截至本公告日止，本次激励对象行权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕相关股份登记手续。

7、本次行权募集资金的使用计划

本次募集资金全部用于补充流动资金。

四、律师法律意见书的结论意见

本所律师认为，公司本次行权事项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》及《股权激励有关事项备忘录3号》等相关法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》以及公司《股票期权激励计划（草案）》的规定，公司应就本次行权事项履行信息披露义务。

五、本次行权后公司股本变动情况

单位：股

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本次股票期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

六、备查文件

1、《股票期权激励计划（草案）》；

2、第三届董事会第十九次会议决议；

3、第三届监事会第十四次会议决议；

4、山西晋商律师事务所关于跨境通宝电子商务股份有限公司股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件之法律意见书；

5、中喜会计师事务所（特殊普通合伙）中喜验字【2017】第0056号验资报告。

特此公告。

跨境通宝电子商务股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十八日