(上接156版)

(上接156版)

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1.3.2 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

截至报告期末，公司不存在主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的情况；不存在主要资产占有、使用、受益和处分权利受到限制的情况和安排。

1.3.3 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

本集团估计公允价值时，考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的特征(包括资产状况及所在位置、对资产出售或者使用的限制等)，并采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。

公允价值对公司财务状况、经营成果具有重要影响，公司不断完善公允价值的计量、审核、报告、披露等。报告期内，公司严格按照董事会通过的会计政策、会计制度，对金融工具进行分类，对其公允价值进行确认。

报告期内，公允价值变动损益对公司利润的影响为：

单位：元 币种：人民币

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1.3.4 资产结构和资产质量

截至2016年12月31日，本集团的股东权益合计为人民币856.60亿元，较2015年末增长人民币41.31亿元，增加了5.07%，主要原因是报告期内公司盈利所致。

资产结构持续优化，资产质量和流动性保持良好。截至2016年12月31日，本集团总资产人民币4,014.50亿元，较年初减少人民币511.64亿元，降幅11.30%。其中，本集团货币资金及结算备付金为人民币1,410.28亿元，占总资产的比率为35.13%；融出资金为人民币566.05亿元，占总资产的比率为14.10%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为人民币831.07亿元，占总资产的比率为20.70%；可供出售金融资产为人民币437.37亿元，占总资产的比率为10.89%；投资性房地产、固定资产、在建工程及无形资产占总资产的比率为2.54%，大部分资产的变现能力较强，本集团资产流动性强，资产结构合理。

资产负债率水平略有下降。截至2016年12月31日，本集团负债为人民币3,157.90亿元，较年初减少人民币552.96亿元，主要是本报告期内代理买卖证券款、代理证券承销款及合并结构化主体形成的其他金融负债减少所致。

1.3.5 固定资产情况分析

截至2016年12月31日，本集团固定资产情况请参阅本公司2016年年度报告全文财务报表附注七、合并财务报表项目注释—14、固定资产。

1.3.6 报告期内公司盈利能力情况分析

报告期内，公司营业收入、净利润等均较2015年有明显下降，主要原因是市场股基交易总量、融资融券业务日均规模等大幅下降，并且证券市场波动剧烈，使得公司经纪业务净收入、两融利息收入和自营投资收益显著下降，但公司坚持以市场化为核心，持续深化改革转型，努力通过提升经纪业务市场份额，扩大股票质押业务规模等措施降低收入下滑幅度，并抓住市场融资扩容的发展机遇大力提升投资银行和资产管理业务的业务规模和收入。公司总体营业收入和净利润的降幅优于行业平均水平。

1.3.7 比较式会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况

单位：元 币种：人民币

■■

1.3.8 报表合并范围变更的说明

（1）本年发生的非同一控制下企业合并

2016年10月31日，公司完成AssetMark股权收购事项。自交割日起，AssetMark成为本公司间接控股的下属公司，并将其纳入合并财务报表范围，详见本公司2016年年度报告全文财务报表附注九、1。截至2016年12月31日，公司间接持有AssetMark股份比例为98.595%，其他股份由AssetMark管理层和员工持有。

（2）新设子公司导致的合并范围变动

2016年12月31日，本集团合并范围包括了于本年新设立的子公司。本公司管理层认为本公司对这些新设立的子公司具有实际控制，故采用长期股权投资成本法对其进行核算。本集团本年新增13个子公司纳入合并报表范围，详见本公司2016年年度报告全文财务报表附注九、5。

（3）新增纳入合并范围结构化主体而导致的合并范围变更

本集团对同时作为结构化主体的管理人或投资顾问和投资人，且综合评估本集团因持有投资份额而享有的回报以及作为结构化主体管理人的管理人报酬将使本集团面临可变回报的影响重大的结构化主体进行了合并(主要是资产管理计划)。本集团本年结构化主体纳入合并报表范围较上年减少7个，详见本公司2016年年度报告全文财务报表附注十、4。

1.3.9 报告期内，公司所得税政策情况

报告期内，公司所得税执行《中华人民共和国企业所得税法》和《中华人民共和国企业所得税法实施条例》。所得税的计算缴纳按照国家税务总局公告[2012]57号《国家税务总局关于印发〈跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法〉的公告》的通知执行。本公司及本公司的境内子公司适用的所得税率为25%，本公司享受研究开发费用加计扣除优惠政策，本公司的香港子公司适用的利得税率为16.5%，本公司的其他境外子公司适用于其所在地当地所规定的所得税税率。

1.3.10 公司融资渠道和融资能力等情况分析

（1）公司融资渠道

从融资方式来看，公司的融资渠道有股权融资和债权融资两种方式。从融资期限来看，公司的短期融资渠道主要包括通过银行间市场进行信用拆借，通过银行间市场和交易所市场进行债券回购，发行短期融资券、短期公司债、短期次级债和收益凭证，向银行等金融机构进行两融收益权融资以及资产证券化等融资方式；公司的中长期融资渠道主要包括发行公司债、发行长期次级债、项目贷款以及股权再融资等融资方式。通过多年来卓有成效的努力，探索并建立了包含新型融资工具在内的多融资渠道于一体的，短、中、长相结合的融资平台，在公司业务的快速发展过程中发挥关键作用。

（2）公司负债结构

截至2016年12月31日，公司总负债为人民币3,157.90亿元，扣除代理买卖证券款、代理承销证券款及合并结构化主体形成的其他负债后，公司自有负债为人民币1,546.80亿元，主要包括公司债、次级债、收益凭证、收益权融资、卖出回购等融资。截至2016年12月31日，公司债余额为人民币305.83亿元，占比为19.77%；次级债余额为人民币376.00亿元，占比为24.31%；卖出回购金融资产款为人民币194.63亿元，占比为12.58%。针对负债规模日益增大的趋势，公司加强了流动性风险管理，采取多项有效措施防范流动性风险。目前公司无重大到期未偿还的债务，公司整体偿债能力较强，流动性风险可控。

（3）公司流动性管理政策和措施

公司一贯重视流动性管理，资金管理坚持“全额集中、统一调配、分类计价、及时监控”的原则，在经营发展战略上注重业务规模与负债相匹配，通过合理的资产配置和多元化的负债融资，确保资产负债的期限、规模的合理配比，确保公司保持适度流动性。

公司按照集中管理、分层防控的管理模式，遵循全面性、审慎性、预见性的总体原则进行流动性风险管理，依托全面风险管理架构建立流动性风险管理组织体系，建立健全与公司战略相适应的流动性风险管理体系，贯彻实施偏好为“安全”的流动性风险管理政策，即公司确保不发生对持续经营造成重大影响的流动性风险，全力保障公司各项业务稳健、安全、有序运行。

为确保流动性安全，公司采取的主要措施包括：一是不断完善资金计划体系，强化资金头寸管理和现金流量监控，确保日间流动性安全；二是加强资产负债期限匹配管理，建立优质流动资产储备，提高融资的多元化和稳定程度；三是完善流动性风险报告体系，确保管理层及时了解流动性风险水平及其管理状况；四是不断完善流动性管理平台，实现通过信息系统对流动性风险实施有效的识别、计量、监测和控制，确保流动性风险可测、可控、可承受；五是分析压力情景下公司的现金流量和资金缺口，评估公司的流动性风险承受能力，并对压力测试结果进行分析，不断提升公司流动性风险抗压能力；六是组织流动性风险应急计划的制定、演练和评估，提升公司的流动性风险应急能力。

（4）公司融资能力及融资策略分析

公司经营规范，信誉良好，资本实力、盈利能力和偿债能力较强，与商业银行保持良好的合作关系，有充足的银行授信额度，授信额度稳步增长，具备较强的短期和中长期融资能力。作为上市券商，公司也可以通过股权再融资等方式，解决长期发展的资金需求。因此，公司融资能力较强，可以通过监管许可的融资方式，筹集经营所需资金。未来，公司将结合业务发展情况采取监管许可的融资方式，这些融资方式的融资成本主要受资金市场利率的变动影响，公司将加强对市场利率的跟踪和分析，选择恰当的融资方式和时机，在确保公司业务需求的前提下，力求降低融资成本。

就公司而言，为兼顾流动性和收益性，持有一定金额的银行存款和固定收益产品，利率变动将对公司持有现金所获利息收入、所持有债券投资的市场价格及投资收益等带来直接影响；融资融券等资本中介业务、公司债务融资等与利率直接相关，给相应的利息收入和融资利息支出等带来直接影响；同时，公司的股票投资也受到利率变动的间接影响。此外，因公司有境外注册的子公司，以外币投入资本金，公司持有外币资金和资产，汇率的变动将对公司财务状况产生一定影响。

为保持公司资产的流动性并兼顾收益率，公司自有资金由资金运营部统一管理，并配以健全的管理制度和相应的业务流程。公司通过及时调整各类资产结构，优化资产负债配置结构，加强对利率和汇率市场的研究，运用相应的利率、汇率等衍生金融工具来规避风险和减轻上述因素的影响。

（5）公司或有事项及其对公司财务状况的影响

报告期末，公司或有事项主要包括公司为香港子公司发行的4亿美元境外债向中国银行股份有限公司提供反担保、未决诉讼仲裁形成的或有负债（具体详见本公司2016年年度报告全文财务报表附注），上述事项对公司财务状况的影响较小。

1.3.11 其他说明

□适用 √不适用

1.4行业经营性信息分析

√适用 □不适用

1.4.1 报告期内，证券行业总体经营情况分析

报告期内，受资本市场股债齐跌、交易量萎缩、佣金费率下降、监管趋严等因素影响，证券行业全年经营业绩同比大幅下滑。但受益于近年来行业业务持续多元化带来的资产规模大幅扩张及资本实力显著增强，报告期内，证券行业的盈利能力和资产水平仍处于近5年次优水平。

币种：人民币

■■

注：分析中数据取自中国证券业协会公布的未经审计的证券公司经营数据，统计口径为母公司口径。

2016年证券公司实现营业收入人民币3,279.94亿元，较2015年减少42.97%；实现净利润人民币1,234.45亿元，较2015年减少49.57%。2016年底，证券公司总资产为人民币5.79万亿元，较2015年底减少9.81%；净资产为人民币1.64万亿元，较2015年底增加13.10%；净资本为人民币1.47万亿元，较2015年底增加17.60%。2016年证券公司家数为129家，较2015年增加3.20%；盈利公司家数为124家，与2015年持平；盈利公司占比较2015年减少3.08个百分点。

1.4.2 报告期内，证券行业主营业务经营情况分析

报告期内，证券行业收入结构进一步改善调整。证券经纪业务、证券投资业务、融资融券业务承压，同比降幅明显；投资银行业务、资产管理业务成为业绩亮点，同比实现较大幅度增长，贡献率持续提升。

币种：人民币

■

注：分析中数据取自中国证券业协会公布的未经审计的证券公司经营数据，统计口径为母公司口径。

（1）证券经纪业务。2016年，受交易量萎缩和佣金费率下降等因素影响，证券行业实现代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）人民币1,052.95亿元，较2015年减少60.87%。对证券行业营业收入贡献由2015年的46.79%减少至32.10%。2016年底，客户交易结算资金余额（含信用交易资金）人民币1.44万亿元，较2015年底减少30.10%；托管证券市值人民币33.77万亿元，较2015年底增加0.42%。

（2）投资银行业务。2016年，证券市场发行节奏稳中提速，并购重组市场活跃，证券行业实现承销、保荐及财务顾问业务净收入人民币684.15亿元，较2015年增加28.73%。对证券行业营业收入贡献由2015年的9.24%增加至20.85%。

（3）证券投资业务。2016年，受年末股指下行、债券市场波动等因素影响，证券行业实现证券投资收益（含公允价值变动）人民币568.47亿元，较2015年减少59.78%。对证券行业营业收入贡献由2015年的24.58%减少至17.33%。

（4）资产管理业务。2016年，证券公司资产管理业务仍保持增长趋势,证券行业实现资产管理业务净收入人民币296.46亿元，较2015年增加7.85%。对证券行业营业收入贡献由2015年的4.78%增加至9.04%。2016年底，资产管理业务受托资金总额人民币17.82万亿元，较2015年底增加50.00%。

（5）利息净收入。2016年，受市场行情及资金需求下降等因素影响，证券公司信用类业务规模持续收缩，证券行业实现利息净收入人民币381.79亿元，较2015年减少35.43%。对证券行业营业收入贡献由2015年的10.28%增加至11.64%。根据WIND资讯统计数据，2016年底，市场两融余额、融资余额、融券余额为人民币9,392.49亿元、人民币9,357.70亿元、人民币34.79亿元，分别较2015年底变化-20.01%、-20.11%、17.53%。

1.5投资状况分析

1.5.1 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

截至报告期末，本集团长期股权投资人民币33.77亿元，较期初人民币26.74亿元增加人民币7.03亿元，增幅为26.29%。

单位：万元 币种：人民币

■

（1） 重大的股权投资

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

■

注：1、本表报告期损益指：该项投资对合并归属于母公司净利润的影响；

2、本表报告期所有者权益的变动金额指对合并其他综合收益的影响。

（2） 重大的非股权投资

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

■

（3） 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

1.5.2 募集资金使用情况

（1） 募集资金总体使用情况

①A股募集资金总体使用情况

经中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2010]138号)核准，本公司于2010年2月9日向社会公众公开发行人民币普通股股票784,561,275股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币20.00元，共募集资金人民币15,691,225,500.00元。扣除承销费和保荐费人民币130,000,000.00元后的募集资金为人民币15,561,225,500.00元，上述募集资金于2010年2月12日全部到位，并经江苏天衡会计师事务所有限公司以“天衡验字（2010）009号”验资报告验证。截至2012年12月31日，公司首发募集资金本金已全部使用完毕，累计使用募集资金人民币156.810亿元（含募集资金利息人民币11,980.82万元），公司募集资金专用账户已全部办理销户结息手续。

②H股募集资金总体使用情况

经中国证监会核准，本公司于2015年完成H股股票发行，H股募集资金已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具毕马威华振验字第1501031号验资报告。

根据毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》，公司2015年首次公开发行H股共募集资金净额折合人民币30,587,689,604.94元（扣除相关上市费用），扣除承销发行费用后共募集资金折合人民币30,015,054,696.76元。截至报告期末，本公司在H股募集资金总额的基础上又取得利息收入及汇兑损益折合人民币81,321,752.25元。截至报告期末，累计使用H股募集资金人民币29,968,849,951.28元（含募集资金利息及汇兑损益）。

截至本报告日期，本公司就其于香港联交所上市而首次公开发售新股及因超额配股权获部分行使而发行新股的所得款项使用情况如下：人民币18,352,613,762.96元用于拓展融资融券等资本中介业务，人民币3,058,768,960.49元用于拓展投资和交易业务，人民币3,058,768,960.49元用于向华泰紫金投资和华泰资管公司增资，人民币3,058,768,960.49元用于拓展海外业务，人民币2,439,929,306.85元用于营运资金和其他一般企业用途。除上述资金使用外，本公司所得款项剩余资金约人民币700,161,405.91元（含募集资金利息及汇兑损益）尚未使用，此部分资金存放于本公司在银行开设的账户中。截至2016年12月31日，本公司H股募集资金计划投向与招股说明书披露的内容一致，没有发生变更。公司将根据发展战略、市场状况及H股募集资金使用计划，陆续将H股募集资金投入使用。

单位：万元 币种：人民币

■

注：A股募集资金总体使用情况中，累计投入募集资金总额超过原募集资金总额人民币11,980.82万元为募集资金专户产生的利息收入。

（2） 募集资金承诺项目情况

不适用。

（3） 募集资金变更项目情况

不适用。

报告期内，公司不存在募集资金变更项目情况。

1.5.3 非募集资金项目情况

不适用。

报告期内，公司不存在项目投资总额超过公司上年度末经审计净资产10%的非募集资金投资项目。

1.6 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

1.7破产重整，兼并或分立，重大的资产处置、收购、置换、剥离，重组其他公司情况等

1.7.1 公司收购AssetMark Financial Holdings,Inc.股权事项

2016年4月11日，本公司及本公司下属公司Huatai International Finance Limited(以下简称“Huatai International Finance”)与AqGen Liberty Holdings LLC.(以下简称“AqGen Liberty”)签订了股份购买协议。Huatai International Finance有条件同意按照股份购买协议规定的条款、条件和价格，直接或通过关联公司向AqGen Liberty收购目标股份，即AssetMark全部已发行股本。

2016年7月4日，中国证监会证券基金机构监管部以《关于对华泰证券股份有限公司向华泰金融控股（香港）有限公司增资无异议及收悉华泰金融控股（香港）有限公司收购AssetMark Financial Holdings,Inc.报备文件的函》（机构部函[2016]1529号）对公司向华泰金融控股（香港）有限公司增加78亿港元实缴资本无异议，并已收悉公司关于收购AssetMark的报备文件。

2016年10月31日，鉴于本次交易已取得所需的美国监管机构及中国监管机构批准且全部交易先决条件均已满足，本公司实施了交割。本公司支付的最终交易对价为7.68亿美元。于交割日起，AssetMark成为本公司间接控股的下属公司。

本集团致力于扩大现有业务并增加本集团的收入来源，以提升股东价值。本次收购将给本集团带来显著的战略价值：1）拓展投资管理服务能力的机会。AssetMark的投资管理能力、投资组合专长以及理念领导地位将加强本集团在国内证券行业的领先地位。2）建立世界水平技术解决方案的潜力。本次收购将为本集团与AssetMark提供分享最佳实践的机会，增加投资以及扩展已有能力，为本集团的客户建立强化型技术解决方案平台。

1.7.2 报告期内，公司不存在其他破产重整，兼并或分立，重大的资产处置、收购、置换、剥离，重组其他公司情况等。

1.8 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1、华泰联合证券有限责任公司，注册资本人民币99,748.00万元，华泰证券持有其99.72%的股权。截至2016年12月31日，华泰联合证券总资产人民币797,392.39万元，净资产人民币633,583.68万元；全年实现营业收入人民币222,030.45万元，利润总额人民币80,148.06万元，净利润人民币59,850.08万元。

主营业务：证券承销与保荐业务（国债、非金融企业债务融资工具、金融债券承销业务除外）；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；中国证监会批准的其他业务。

2、华泰证券（上海）资产管理有限公司，注册资本人民币260,000.00万元，华泰证券持有其100.00%的股权。截至2016年12月31日，华泰资管公司总资产人民币3,419,758.60万元，净资产人民币436,603.96万元；全年实现营业收入人民币200,868.16万元，利润总额人民币137,593.42万元，净利润人民币103,163.41万元。

主营业务：证券资产管理业务；公开募集证券投资基金管理业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

3、华泰紫金投资有限责任公司，注册资本人民币600,000.00万元，华泰证券持有其100.00%的股权。截至2016年12月31日，华泰紫金投资总资产人民币1,868,348.96万元，净资产人民币643,169.18万元；全年实现营业收入人民币60,738.12万元，利润总额人民币50,351.15万元，净利润人民币38,400.21万元。

主营业务：股权投资（自有资金或客户资金），债权投资，投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；股权投资、债权投资的投资顾问、投资管理，财务顾问服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

4、华泰金融控股（香港）有限公司，实收资本港币880,000.00万元,华泰证券持有其100.00%的股权。截至2016年12月31日，华泰金融控股（香港）有限公司总资产人民币1,377,803.54万元，净资产人民币739,867.39万元；全年实现营业收入人民币22,150.19万元，利润总额人民币-34,489.32万元，净利润人民币-36,494.23万元。

主营业务：投资银行业务（股票承销、债券承销、私募配售、财务顾问、并购、结构融资及投资）、销售及交易业务（为股票、固定收益产品、信用、期货合约及结构产品等各类证券及期货产品提供交易及做市服务；为客户设计满足其需求的金融产品及市场进入方案；为代理业务项下的证券提供融资服务）和资产管理业务。

5、华泰创新投资有限公司，注册资本人民币50,000.00万元，华泰证券持有其100.00%的股权。截至2016年12月31日，华泰创新投资有限公司总资产人民币74,644.95万元，净资产人民币54,533.10万元；全年实现营业收入人民币14,864.69万元，利润总额人民币-3,795.77万元，净利润人民币-3,251.15万元。

主营业务：项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询；财务咨询；酒店管理；货物进出口；技术进出口；销售有色金属、贵金属及其制品、金属材料、金属矿石、非金属矿石、建筑材料、燃料油、化工产品、橡胶制品、煤炭、玻璃、沥青、农畜产品、饲料、食用油、珠宝首饰、工艺品；收购黄金制品；收购白银制品。

6、华泰期货有限公司，注册资本人民币100,900.00万元，华泰证券持有其60.00%的股权。截至2016年12月31日，华泰期货有限公司总资产人民币2,361,700.31万元，净资产人民币164,616.32万元；全年实现营业收入人民币102,442.93万元，利润总额人民币27,057.44万元，净利润人民币20,388.66万元。

主营业务：商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理；基金销售。

7、江苏股权交易中心有限责任公司，注册资本人民币20,000.00万元，华泰证券持有其52%的股权。截至2016年12月31日，江苏股权交易中心有限责任公司总资产人民币31,940.11万元，净资产人民币24,116.64万元；全年实现营业收入人民币4,584.94万元，利润总额人民币2,078.24万元，净利润人民币1,580.07万元。

主营业务：为非上市公司股权、债券、资产和相关金融及其衍生品的批准募集挂牌、登记、托管、交易、融资、结算、过户、分红、质押等提供场所、设施和服务，组织和监督交易市场活动，发布市场信息，代理本交易市场内挂牌产品买卖服务，为市场参与方提供咨询服务。

8、南方基金管理有限公司，注册资本人民币30,000.00万元，华泰证券持有其45.00%的股权。截至2016年12月31日，南方基金管理有限公司总资产人民币637,466.69万元，净资产人民币413,643.11万元；全年实现营业收入人民币300,246.65万元，利润总额人民币109,641.49万元，净利润人民币82,578.79万元。

主营业务：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

9、华泰柏瑞基金管理有限公司，注册资本人民币20,000.00万元，华泰证券持有其49%的股权。截至2016年12月31日，华泰柏瑞基金管理有限公司总资产人民币102,591.83万元，净资产人民币75,471.06万元；全年实现营业收入人民币72,004.96万元，利润总额人民币26,914.99万元，净利润人民币19,997.63万元。

主营业务：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

1.9 公司控制的结构化主体情况

√适用 □不适用

本集团合并的结构化主体主要是指本集团同时作为管理人或投资顾问及投资者的资产管理计划。本集团综合评估本集团因持有的份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人或投资顾问的报酬是否将使本集团面临可变回报的影响重大，并据此判断本集团是否为资产管理计划的主要责任人。于2016年12月31日，本集团共合并29个结构化主体，合并结构化主体的总资产为人民币84,733,107,796.78元。本集团持在上述合并结构化主体中的权益体现在资产负债表中可供出售金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的总金额为人民币6,808,104,756.43元。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

合并财务报表范围见本公司2016年年度报告全文财务报表附注十；合并财务报表范围变动见本公司2016年年度报告全文财务报表附注九。

董事长：周易

董事会批准报送日期：2017-03-30