上海中信信息发展股份有限公司
2016年年度报告披露提示性公告

证券代码：300469 证券简称：信息发展 公告编号：2017-020

上海中信信息发展股份有限公司

2016年年度报告披露提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本公司2016年年度报告全文及其摘要已于2017年3月31日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。

2017年3月29日，上海中信信息发展股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了公司2016年年度报告及其摘要。为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2016年年度报告全文》及《2016年年度报告摘要》于2017年3月31日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，敬请投资者注意查阅。

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特此公告。

上海中信信息发展股份有限公司董事会

2017年3月29日

中山证券有限责任公司

关于上海中信信息发展股份有限公司

2016年度跟踪报告

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一、保荐工作概述

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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

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三、公司及股东承诺事项履行情况

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四、其他事项

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保荐代表人签名：陈余庆 姚伟华

中山证券有限责任公司（盖章）

2017年03月 30 日

中山证券有限责任公司

关于上海中信信息发展股份有限公司

2016年度关联交易执行情况的核查意见

根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》 等规定，中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”、“保荐机构”）作为上海中信信息发展股份有限公司（以下简称“信息发展”或“公司）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，对信息发展2016年度关联交易执行情况进行了核查，现将核查情况说明如下：

一、信息发展2016年关联交易执行情况

2016年，公司发生的关联交易包括与公司实际控制人张曙华先生和控股股东上海中信电子发展有限公司（以下简称“中信电子”）共同对外投资、公司对全资子公司光典信息发展有限公司(以下称“光典信息”）银行贷款提供担保、实际控制人张曙华先生及其配偶为公司银行贷款提供担保及公司为淘菜猫信息发展股份有限公司提供劳务事项，具体情况如下:

(一)信息发展2016年与关联方共同对外投资情况

1、淘菜猫信息发展股份有限公司

（1）投资基本情况

2016年07月，信息发展全资子公司光典信息与控股股东中信电子、实际控

制人张曙华签订了《淘菜猫信息发展股份有限公司发起人协议》，共同投资设立淘菜猫信息发展股份有限公司（以下简称“淘菜猫”），注册资本为人民币5,000万元。其中，光典信息出资1,000万元，出资比例20%，中信电子出资1,000万元，出资比例20%，张曙华出资3,000万元，出资比例60%。

（2）审议情况

2016年7月20日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司全资子公司对外投资暨关联交易的议案》。独立董事发表了同意的独立意见，关联董事张曙华回避表决。同时，该事项经公司第三届监事会第九次会议审议通过。

本次对外投资事项在公司董事会对外投资审议权限范围之内，无须提交公司股东大会审议。

本次对外投资未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（3）对公司的影响

淘菜猫将配合公司的全程追溯战略开展新业务的先行先试，助推公司业务的内涵与外延式扩张。本次对外投资符合公司的发展战略，本次对外投资不会对公司日常生产经营造成重大不利影响。

2、设立易批生鲜有限公司

（1）投资基本情况

公司全资子公司光典信息与公司实际控制人张曙华先生、控股股东中信电子 在上海市青浦区共同出资设立易批生鲜信息发展股份有限公司，构成关联交易。标的公司注册资本为人民币5,000万元，其中光典信息以货币出资1,000万元，出资比例20%；中信电子出资1,000万元，出资比例 20%，张曙华出资3,000万元，出资比例60%。

（2）审议情况

2016年9月22日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司全资子公司对外投资暨关联交易的议案》。独立董事发表了同意的独立意见，关联董事张曙华回避表决。同时，该事项经公司第三届监事会第十一次会议审议通过。本次对外投资事项在公司董事会对外投资审议权限范围之内，无须提交公司股东大会审议。

本次对外投资未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（3）对公司的影响

公司子公司光典信息参股设立易批生鲜信息发展股份有限公司，旨在尝试通过推动批发环节的线上电子化结算，打通种养殖到零售环节的追溯信息链条。本次对外投资符合公司的发展战略，本次对外投资不会对公司日常生产经营造成重大不利影响。

3、设立追溯云信息发展股份有限公司

（1）投资基本情况

公司的全资子公司光典信息与公司实际控制人张曙华先生、控股股东中信电子在上海市青浦区共同出资设立追溯云信息发展股份有限公司（以下简称“标的公司”或“追溯云”）。标的公司注册资本为人民币5,000万元，其中光典信息以货币出资3,500万元，占标的公司70%的股份。

（2）审议情况

2016年9月29日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司全资子公司对外投资设立追溯云信息发展股份有限公司暨关联交易的议案》。独立董事发表了同意的独立意见，关联董事张曙华回避表决。2016年9月29日，该事项经公司第三届监事会第十二次会议审议通过。2016年10月18日，该事项经公司2016年第三次临时股东大会审议通过，关联股东张曙华、中信电子回避表决。

本次对外投资未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（3）对公司产生的影响

本次对外投资将进一步完善公司在全程追溯战略下的整体生态布局，实现农业物联网、流通追溯、最后一公里追溯等业务的有机结合。本次对外投资不影响公司业务独立性。

(二)信息发展2016年关联方担保情况

1、本公司作为担保方

单位： 元

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光典信息为公司全资子公司。为进一步提高光典信息的融资能力，保证光典信息生产经营流动资金的需要，公司对光典信息1,500.00万元额度贷款提供担保。

上述担保事项已经公司第三届董事会第三次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过。

公司为全资子公司提供担保，有利于全资子公司的资金筹措和业务发展。同时，全资子公司经营状况正常，此次担保行为的财务风险处于公司可控的范围之内，有利于公司的长远发展。

2、本公司作为被担保方

单位： 元

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自2015年7月至2016年8月，公司实际控制人张曙华先生及其配偶庞文莉女士为公司（子公司） 向银行申请总计22,000.00万元人民币的贷款额度提供连带责任担保，且未收取任何担保费用。上述担保事项经公司第三届董事会第二次会议及2015年第一次临时股东大会审议确认，其中关联董事张曙华先生回避了表决。

2016年8月24日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司实际控制人为公司提供无偿融资担保暨关联交易的议案》，同意公司实际控制人张曙华先生为公司提供无偿融资担保，担保总额不超过4.2亿元人民币。关联董事张曙华回避了表决。公司独立董事对该事项予以事先认可，并发表了同意该关联交易的独立意见。2016年9月14日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了该关联担保事项，关联股东张曙华、中信电子回避了表决。

公司实际控制人张曙华先生为公司融资提供担保，支持了公司的发展，补充公司流动资金，此次担保免于支付担保费用，体现了公司股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益。同时也不会对公司的经营业绩产生不利影响。

(三)信息发展2016年为关联方淘菜猫提供劳务的情况

1、交易基本情况

2016年11月2日，公司与淘菜猫就淘菜猫交易电子化结算系统的开发事宜协商一致签署了《淘菜猫信息发展股份有限公司技术开发合同》，约定由公司负责为淘菜猫进行软件开发，并在软件维护期内为淘菜猫进行软件维护、维修和相应的技术支持，淘菜猫应支付公司软件开发费用合计3,969,592.75元。

2、审议情况

2017年3月29日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了上述议案，独立董事发表了同意的独立意见，关联董事张曙华回避表决。本次对外投资事项在公司董事会对外投资审议权限范围之内，无须提交公司股东大会审议。

本次对外投资未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

3、对公司产生的影响

本次关联交易事项定价公允，不会对公司日常经营造成重大不利影响。

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方基本情况

1、光典信息发展有限公司

注册资本：9,000.00万元人民币

法定代表人：张曙华

注册地址：上海市青浦区北青公路8228号三区8号3幢1层F区179室

经营范围：计算机系统集成，网络系统工程设计与安装，计算机软硬件、网络设备的研究开发，电子信息领域内的技术开发、技术研究、技术服务、技术咨询，计算机技术服务、技术咨询，楼宇智能化工程，公共安全防范工程设计与施工。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

截至2016年12月31日，光典信息发展有限公司总资产为238,861,588.25元，净资产为122,555,850.81元，营业收入为92,885,598.78元，净利润为9,321,321.64元。（上述财务数据经立信会计师事务所审计）

2、上海中信电子发展有限公司

注册资本：560万元人民币

法定代表人：张曙华

注册地址：上海市静安区昌平路710号3楼B区299室

经营范围：商务咨询，企业管理咨询，科学信息咨询（不得从事经纪）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

3、淘菜猫信息发展股份有限公司

注册资本：6,000万元人民币

法定代表人：张曙华

注册地址：上海市青浦区沪青平公路3938弄72号楼2层B区279室

经营范围：信息科技领域、计算机软硬件技术领域、计算机系统集成科技领域的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、软件开发，以电子商务方式销售食用农产品，设计、制作、代理发布各类广告。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

4、张曙华

张曙华先生为公司创始人，现担任公司董事长、总裁，为公司实际控制人，现直接持有公司股份15,070,080 股，占公司总股本的22.56%，另通过上海中信电子发展有限公司间接持有21,242,400股，占公司总股本的31.80%，合计共持有公司54.36%股份。

（二）关联方履约能力分析

上述各关联方财务状况和资信情况良好，具有较好的履约能力。

三、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：信息发展2016年度关联交易已经信息发展董事会审议通过，关联董事回避了表决，全体独立董事已发表同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规的规定。信息发展发生的关联交易事项与正常业务经营需要相符合，对公司的财务状况和经营成果无重大影响，不会对信息发展及中小股东利益造成重大风险。保荐机构对信息发展2016年度关联交易执行情况无异议。

保荐代表人签名：陈余庆 姚伟华

中山证券有限责任公司（盖章）

2017年03月 30 日

中山证券有限责任公司

关于上海中信信息发展股份有限公司

2016年度募集资金使用情况的核查意见

根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》 等规定，中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”、“保荐机构”）作为上海中信信息发展股份有限公司（以下简称“信息发展”或“公司）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，对信息发展2016年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中信信息发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]958号)核准，由主承销商中山证券采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）16,700,000股，发行价格为每股10.14元。截止2015年6月8日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）16,700,000股，募集资金总额人民币169,338,000.00元，扣除承销保荐费人民币17,200,000.00元后的募集资金为人民币152,138,000.00元，已由中山证券于2015年6月8日存入公司开立在南京银行股份有限公司上海分行（账号03010120030011468）、中国民生银行股份有限公司上海分行（账号694268602）、上海银行股份有限公司静安支行（账号316188-03002604708）的人民币账户内，扣除已预付的保荐费用人民币800,000.00元及其他发行费用人民币7,632,303.51元后，本次募集资金净额为人民币143,705,696.49元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2015]第114313号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理制度。

（二）2016年度募集资金使用情况及结余情况

截止2016年12月31日，公司已累计使用募集资金105,390,246.49元，其中：募集资金项目累计支出40,390,246.49元，归还银行贷款65,000,000.00元。

公司到位募集资金净额为人民币143,705,696.49元，扣除已使用的募集资金人民币105,390,246.49元，扣除手续费支出人民币1,846.22元，加上收到的存款利息收入人民币373,278.50元，截止2016年12月31日，公司募集资金余额应为人民币38,686,882.28元。截止2016年12月31日，公司募集资金专户实际余额为人民币38,686,882.28元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》 、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《上海中信信息发展股份有限公司募集资金管理制度》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司分别于2015年5月28日与保荐人中山证券、中国民生银行股份有限公司上海分行；于2015年6月2日与保荐人中山证券、上海银行股份有限公司静安支行；于2015年6月5日与保荐人中山证券、南京银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截止2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

信息发展首次公开发行股票募集资金使用情况如下表所示：

募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

信息发展2016年度变更募集资金投资项目的资金使用情况如下表所示：

变更募集资金投资项目情况表

金额单位： 人民币万元

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注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2016年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师对2016年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对信息发展2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行专项审核后认为，信息发展公司2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了信息发展公司2016年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构的核查意见

经核查，信息发展2016年度募集资金存放与使用情况基本符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，公司募集资金存放与使用合法合规。

保荐代表人签名： 陈余庆 姚伟华

中山证券有限责任公司（盖章）

2017年03月 日

中山证券有限责任公司

关于上海中信信息发展股份有限公司

2016年度内部控制评价报告的核查意见

根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》 等规定，中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”、“保荐机构”）作为上海中信信息发展股份有限公司（以下简称“信息发展”或“公司）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，对信息发展2016年度内部控制评价报告进行了核查，现将核查情况说明如下：

一、信息发展对公司内部控制制度执行有效性的自我评价

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

二、保荐机构核查意见

保荐机构主要通过查阅信息发展三会资料，抽查信息发展合同、会计账册、 银行对账单、会计凭证；查阅分析信息发展内部控制制度安排，调查各项制度的建立、执行及监督情况；与信息发展董事、监事、高级管理人员、内部审计人员及会计师事务所、律师事务所进行沟通；现场检查内部控制的运行和实施等途径，从内部控制的环境、内部控制制度的建立和实施、内部控制的监督等多方面对信息发展的内部控制合规性和有效性进行了核查。

经核查，保荐机构认为：信息发展的法人治理结构较为健全，现有的内部控制制度和执行情况符合相关法律法规和证券监管部门的要求；信息发展在所有重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制；《上海中信信息发展股份有限公司2016年度内部控制评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况；本保荐机构对《上海中信信息发展股份有限公司2016年度内部控制评价报告》无异议。

保荐代表人签名： 陈余庆 姚伟华

中山证券有限责任公司（盖章）

2017年03月 日