方正证券股份有限公司
关于暂缓表决2017年第一次临时股东大会部分议案的公告

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2016-026

方正证券股份有限公司

关于暂缓表决2017年第一次临时股东大会部分议案的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司于2017年3月17日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-017），并于2017年4月1日在上述媒体刊登了《关于2017年第一次临时股东大会取消议案的公告》（公告编号：2017-024），公司将于2017年4月6日下午14:30召开2017年第一次临时股东大会。根据上述公告内容，本次股东大会将审议如下议案：

1、关于为董事、监事及高级管理人员续保责任险的议案；

2、关于选举第三届董事会董事（非独立董事）的议案。

因接到持股比例已具备董事提名资格的相关投资者反映，其尚未知悉公司选举董事的事宜，公司正在核实相关情况。为充分保护相关股东权利，本次股东大会第2项议案暂缓表决，第1项议案审议程序不变，仍按股东大会原召开程序实施表决。

公司将根据情况另行召开股东大会审议该暂缓表决议案，并及时披露相关进展情况，由此给投资者带来的不便深表歉意。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2017年4月6日

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2017-027

方正证券股份有限公司

2017年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2017年4月6日

(二) 股东大会召开的地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦24层公司会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由董事会召集，董事长高利先生主持。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及《公司章程》的有关规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事8人，出席2人，董事廖航女士、汪辉文先生、叶林先生、李明高先生、胡廷华先生因公务原因未出席会议，董事徐昂杨先生未出席会议；

2、 公司在任监事3人，出席2人，监事马楠女士未出席会议；

3、 董事会秘书熊郁柳女士出席了本次会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于为董事、监事及高级管理人员续保责任险的议

审议结果：通过

表决情况：

■

(二) 关于议案表决的有关情况说明

无

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市康达律师事务所

律师：彭冰、邢中华

2、 律师鉴证结论意见：

经验证，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效，本次股东大会通过的议案表决程序合法、表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

方正证券股份有限公司

2017年4月7日