华塑控股股份有限公司
九届董事会第四十三次临时会议
决议公告

证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2017-032号

华塑控股股份有限公司

九届董事会第四十三次临时会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 董事会会议召开情况

华塑控股股份有限公司九届董事会第四十三次临时会议于2017年4月10日以通讯方式召开，会议通知已于2017年4月7日以电子邮件方式发出。会议应到董事9名，实到9名。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、 董事会会议审议情况

会议经通讯表决，形成如下决议：

1、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》

根据《公司章程》的有关规定，公司九届董事会已于2017年3月7日届满，2017年3月21日，公司对外披露了《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》。

目前，公司董事会换届筹备工作已经完成，本次会议根据股东提议和董事会意见并经董事会提名委员会审核，提出十届董事会董事候选人名单：公司控股股东西藏麦田创业投资有限公司提名李雪峰先生、吴奕中先生为公司第十届董事会董事候选人，九届董事会提名郭宏杰先生为公司第十届董事会董事候选人。公司九届董事会提名孙剑非先生、张新先生为公司第十届董事会独立董事候选人。

本议案具体表决结果如下：

1.1 提名李雪峰先生为第十届董事会董事候选人

审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

1.2 提名吴奕中先生为第十届董事会董事候选人

审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

1.3 提名郭宏杰先生为第十届董事会董事候选人

审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

1.4 提名孙剑非先生为第十届董事会独立董事候选人

审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

1.5 提名张新先生为第十届董事会独立董事候选人

审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

公司独立董事对《关于公司董事会换届选举的议案》发表了独立意见。

第十届董事候选人名单将提交2017年第三次临时股东大会审议，该次临时股东大会选举公司董事采用累积投票制。独立董事任职资格须经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

第十届董事会董事、独立董事候选人简历，详见公司同日披露的《关于公司董事会换届选举的公告》。

2、审议通过《关于召开2017年第三次临时股东大会的议案》

公司定于2017年4月27日召开2017年第三次临时股东大会，详见公司同日披露的《关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》。

本议案表决结果为：赞成票：9票；反对票：0票：弃权票：0票。

三、备查文件

经与会董事签字的《董事会决议》。

特此公告。

华塑控股股份有限公司

董事会

二〇一七年四月十一日

证券代码：000509证券简称：华塑控股公告编号：2017-033号

华塑控股股份有限公司

九届监事会第二十次临时会议

决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 监事会会议召开情况

华塑控股股份有限公司九届监事会第二十次临时会议，于2017年4月10日上午以通讯方式召开，会议通知已于2017年4月7日以电子邮件方式发出。本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。经各位监事通讯表决，会议审议通过如下决议：

二、 监事会会议审议情况

审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》

根据《公司章程》的有关规定，公司九届监事会已于2017年3月7日届满。2017年3月21日，公司对外披露了《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》。目前，公司监事会换届筹备工作已经完成，本次会议根据九届监事会提议，提出十届监事会监事候选人名单：公司九届监事会提名王宇先生、赵杰先生为公司第十届监事会非职工监事候选人。

本议案表决结果如下：

1、提名王宇先生为第十届监事会监事候选人

审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

2、提名赵杰先生为第十届监事会监事候选人

审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

第十届监事会候选人将提交2017年第三次临时股东大会审议，该次临时股东大会选举公司监事采用累积投票制。股东大会选举的监事与公司职工代表大会选举的职工监事构成公司第十届监事会。

第十届监事会候选人简历，详见公司同日披露的《关于公司监事会换届选举的公告》。

三、备查文件

经与会监事签字的《监事会决议》。

特此公告。

华塑控股股份有限公司

监 事 会

二〇一七年四月十一日

证券代码：000509证券简称：华塑控股公告编号：2017-034号

华塑控股股份有限公司

关于公司董事会换届选举的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华塑控股股份有限公司(以下简称“公司”)九届董事会任期届满。根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市股则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，公司董事会进行换届选举。

2017年4月10日，公司召开九届董事会第四十三次临时会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》。本届董事会同意提名李雪峰先生、郭宏杰先生、吴奕中先生、孙剑非先生、张新先生为公司第十届董事会董事候选人，其中孙剑非先生、张新先生为独立董事候选人（候选人简历详见附件）。

公司提名委员会对上述候选人的任职资格进行了审议并出具了审核意见，现任独立董事发表了同意的独立意见。

按照相关规定，两名独立董事候选人的任职资格和独立性须深圳证券交易所审核无异议后，方可与其他三名非独立董事候选人一并提交公司2017年第三次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项表决。公司第十届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。

公司已按照《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求将独立董事候选人的详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示。公示期间，任何单位或个人对独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深圳证券交易所投资者热线电话及邮箱，就独立董事候选人任职资格和可能影响其独立性的情况向深圳证券交易所反馈意见。

特此公告。

华塑控股股份有限公司

董事会

二〇一七年四月十一日

附件：

1、董事候选人简历：

李雪峰，男，中国国籍，1983年出生；本科学历；2012年4月至今就职于祥禾盛世国际影视文化传媒（北京）有限公司任监事；2016年6月至今就职于上海盛世星晨文化传媒有限公司任执行董事；2016年9月至今就职于北京极兴文化传媒有限公司任执行董事；2016年12月至今就职于常州中庚实业有限公司任执行董事；2016年12月至今就职于浙江浦江域耀资产管理有限公司任执行董事兼经理。

李雪峰先生系公司实际控制人之一，未直接持有公司股份，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。李雪峰先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。李雪峰先生与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系。经在最高人民法院网核查，李雪峰先生不属于“失信被执行人”。

吴奕中，男，中国国籍，1975年出生；大专学历；1994年至1998年就职于中国工商银行上海分行南京东路分理处任会计；1998年至2010年就职于中国工商银行事后监督中心任监督员；2010年至今就职于中国工商银行陆家嘴支行任理财经理。

吴奕中先生未持有本公司股份；与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。吴奕中先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。吴奕中先生与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系。经在最高人民法院网核查，吴奕中先生不属于“失信被执行人”。

郭宏杰，男，中国国籍，1966年出生，研究生学历。曾任天同证券有限责任公司济南管理总部综合部经理，天勤资产管理有限公司行政部总经理，山东世纪煤化商贸有限公司董事长、总经理，华塑控股股份有限公司董事会秘书、总经理、董事，现任华塑控股股份有限公司董事长。

郭宏杰先生未持有本公司股份；与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系；郭宏杰先生未受过证监会行政处罚、未受到证券交易所公开谴责。2014年12月31日，郭宏杰先生曾因2014年三季报业绩预告的问题受到深圳证券交易所通报批评，但其作为董事候选人符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件的相关规定；郭宏杰先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。郭宏杰先生与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系。经在最高人民法院网核查，郭宏杰先生不属于“失信被执行人”。

2、独立董事候选人简历：

孙剑非，男，中国国籍，1973年出生，金融学博士。2006年7月至2010年7月，在美国内华达大学里诺分校任教；2010年8月至2017年2月在上海交通大学安泰经济与管理学院任教，担任硕士生导师、DBA博士生导师，并入选了国家财政部组织的2013年全国学术类会计领军后备人才培训项目。2017年2月起被南京审计大学聘任为教授，兼任上海交通大学安泰经济与管理学院MBA中心授课教授（外聘）。

孙剑非先生未持有本公司股份；与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。孙剑非先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。孙剑非先生与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系。经在最高人民法院网核查，孙剑非先生不属于“失信被执行人”。

张新，男，加拿大国籍，1977年出生，财务（金融）博士。2010年9月至今，就职于复旦大学管理学院会计学系，任职副教授。2016年，获选第六批全国学术类会计领军（后备）人才。

张新先生未持有本公司股份；与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。张新先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。张新先生与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系。经在最高人民法院网核查，张新先生不属于“失信被执行人”。

证券代码：000509证券简称：华塑控股公告编号：2017-035号

华塑控股股份有限公司

关于公司监事会换届选举的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华塑控股股份有限公司(以下简称“公司”)九届监事会任期届满。根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市股则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，公司监事会进行换届选举。

公司于2017年4月10日召开九届监事会第二十次临时会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。公司第十届监事会由3人组成，其中非职工监事2人、职工监事1人。任期为公司股东大会选举产生之日起三年。

公司九届监事会推选王宇先生、赵杰先生为第十届监事会非职工监事候选人。监事会认为，公司新提名的第十届股东监事候选人符合《公司法》和《公司章程》规定的担任监事的基本条件。非职工监事将以累积投票的方式由股东大会选举产生。

此外，第十届监事会职工监事将与公司股东大会选举产生的监事共同组成公司第十届监事会，其任期与经公司股东大会选举产生的监事任期一致。

特此公告。

华塑控股股份有限公司

监 事 会

二〇一七年四月十一日

附件：

非职工监事候选人简历：

王宇，男，1981年出生，中国国籍；大专学历；2007年至2009年，就职于上海博辉图文设计有限公司任总经理；2010年至2013年，就职于澳洲杰罗莎酒庄驻上海办事处任副总经理；2013年至今，就职于上海杰莎实业有限公司任执行董事兼经理。

王宇先生未持有本公司股份；与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。王宇先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。王宇先生与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系。经在最高人民法院网核查，王宇先生不属于“失信被执行人”。

赵杰，男，1978年出生，中国国籍；本科学历；2001年至2006年，就职于北京光线广告有限公司任华北区广告总经理；2007年至今，就职于北京宣郎文化传媒有限公司任监事；2012年至今，就职于北京未来盛世文化传媒有限公司任执行董事兼经理。

赵杰先生未持有本公司股份；与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。赵杰先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。赵杰先生与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系。经在最高人民法院网核查，赵杰先生不属于“失信被执行人”。

证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2017-036号

华塑控股股份有限公司

关于召开2017年

第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、公司董事会将在本次股东大会股权登记日后三日内，再次发布关于召开2017年第三次临时股东大会的提示性公告。

2、本次股东大会审议选举第十届董事会董事、第十届监事会监事，将采用累计投票方式进行投票。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2017年第三次临时股东大会

2、召集人：公司董事会

2017年4月10日，公司九届董事会第四十三次临时会议审议通过《关于召开2017年第三次临时股东大会的议案》。

3、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的时间：

（1）现场会议时间：2017年4月27日（星期四）下午2:30

（2）网络投票时间：2017年4月26日至2017年4月27日

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年4月27日交易日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年4月26日下午15:00至2017年4月27日下午15:00的任意时间。

5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议出席对象：

（1）截止2017年4月24日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东或其代理人，该代理人不必是股东本人；

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师。

7、现场会议地点：四川省成都市武侯区火车南站西路15号麦田中心15楼公司会议室。

二、会议审议事项

1、《关于选举第十届董事会非独立董事的议案》

2、《关于选举第十届董事会独立董事的议案》

3、《关于选举第十届监事会非职工监事的议案》

上述议案已经公司九届董事会第四十三次临时会议、九届监事会第二十次临时会议审议通过，详见公司在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网发布的相关公告。

上述议案，将采用累计投票方式进行表决。其中，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

三、出席现场股东大会会议登记方式

1、登记方式：

（1）出席会议的个人股东请持本人身份证、股东帐户卡和有效持股凭证（委托代理人出席的，代理人须持授权委托书、本人身份证、委托人身份证及委托人股东账户卡）办理登记手续。

（2）出席会议的法人股东为股东单位法定代表人的，请持本人身份证、法定代表人证明书及有效持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持有本人身份证、法定代表人亲自签署的授权委托书及有效持股凭证办理登记手续。

（3）异地股东可用传真或信函方式登记（须提供有效证明文件的复印件）。

2、会议登记时间：2017年4月26日，上午9点至下午5点。

3、会议登记地点：成都市武侯区火车南站西路15号麦田中心1504室。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件1。

五、提示性公告

公司将在本次股东大会股权登记日后三日内再次发布提示性公告，提醒公司股东及时参加本次股东大会并行使表决权。

六、其他注意事项

1、联系方式：

联系人：李笛鸣、吴胜峰

联系电话：028-85365657

传真：028-85365657

联系地址：成都市武侯区火车南站西路15号麦田中心1504室

邮编：610041

2、本次股东大会出席现场会议的股东食宿、交通费用自理。

3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

七、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议。

特此公告。

华塑控股股份有限公司

董事会

二〇一七年四月十一日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票程序

1、投票代码：360509

2、投票简称：华塑投票

3、议案设置及表决意见

（1）议案设置

■

（2）填报表决意见

本次会议议案为累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表：

■

各议案股东拥有的选举票数如下：

①选举非独立董事（议案 1，有 3 位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将票数平均分配给3位非独立董事候选人，也可以在3位非独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

②选举独立董事（议案2，有2位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将票数平均分配给2位独立董事候选人，也可以在2位独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

③选举非职工监事（议案3，有2位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将票数平均分配给2位股东非职工监事候选人，也可以在2位非职工监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年4月27日交易日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月26日15:00，结束时间为2017年4月27日15:00。

2、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托____________先生（女士）代表本人（本单位）出席华塑控股股份有限公司2017年第三次临时股东大会，并授权其代为行使表决权，表决意见如下：

■

委托人持股数量： 委托人股东帐户：

委托人签名： 委托人身份证号：

受托人签名： 受托人身份证号：

委托日期：