东旭光电科技股份有限公司
2016年年度股东大会决议公告

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2017-038

东旭光电科技股份有限公司

2016年年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

本次会议召开期间，没有增加、否决或变更议案的情况。

一、会议召开的情况

1、召开时间：

（1）现场会议召开日期和时间：2017年4月17日（星期一）下午14：50。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月17日，上午9:30－11:30、下午13:00－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年4月16日下午15:00至2017年4月17日下午15:00中的任意时间。

2、现场会议召开地点：北京市海淀区复兴路甲23号临5院综合会议室

3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式

4、股东大会召集人：公司董事会

5、主持人：董事兼董秘龚昕女士

6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规则及《公司章程》的规定。

二、会议的出席情况

出席本次股东大会的股东及股东代理人共69人，代表股份数1,009,116,720股，占公司有表决权总股份的20.43%（其中，B股股东及股东代理人12人）。

出席本次股东大会现场会议并投票表决的股东及股东代理人共24人，代表股份数904,278,575股，占公司有表决权总股份的18.31%，其中，B股股东及股东代理人12人，代表股份数4,570,039股，占公司有表决权总股份的0.09%。

通过网络投票的股东45人，代表股份数104,838,145股，占公司有表决权总股份的2.12%，其中，无B股股东及股东代理人。

公司董事、监事及高管人员、公司聘请的律师出席了会议，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。

三、提案审议和表决情况

本次会议以现场（现场采用记名投票表决方式）和网络投票表决方式审议了以下议案：

1.《公司2016年度董事会工作报告》；

2.《公司2016年度监事会工作报告》；

3.《公司2016年年度报告及其摘要》；

4.《公司2016年度财务决算报告》；

5.《公司2016年度利润分配预案》；

6.《关于公司续聘2017年度审计机构的议案》。

议案5为特别表决事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。

（一）各议案具体表决情况如下：

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(二)中小投资者表决情况

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四、公司独立董事进行2016年年度述职

五、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京市盈科律师事务所

2、律师姓名： 梁峰 葛磊

3、结论性意见：公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的议案符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。

六、备查文件

1、公司2016年年度股东大会决议；

2、北京市盈科律师事务所出具的法律意见书。

特此公告

东旭光电科技股份有限公司董事会

2017年4月18日