深圳市金证科技股份有限公司
第六届监事会2017年第二次会议
决议公告
股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2017-040
深圳市金证科技股份有限公司
第六届监事会2017年第二次会议
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
深圳市金证科技股份有限公司第六届监事会2017年第二次会议于2017年4月17日上午10:30在华会所董事会议厅召开。会议由监事会召集人刘瑛主持，本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议以3票同意，0票反对，0票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案：
一、《2016年度公司监事会工作报告》
监事会依据有关法律法规，对公司的经营活动及财务状况进行了监督及检查，并对公司2016年度有关事项发表如下意见：
（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会依照国家有关法律、法规和公司章程，公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管理人员执行职务等情况进行了监督，监事会成员列席了股东大会和董事会会议。监事会认为：董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度比较完善，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，能够尽职尽责，未发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(二)监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、检查和审核，公司监事会认为：公司财务制度及内控机制健全,大华会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）审计公司财务报表后出具的标准无保留审计意见，客观的反映了公司2016年的财务状况和经营成果。
(三)监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会对公司2016年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（四）监事会对公司内控自我评价报告的意见
根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，公司监事会认真审阅了《深圳市金证科技股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告》。并发表如下审核意见：
公司现已建立了较完善的内部控制体系，并持续完善相关制度和流程，符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理实际需要，内部控制体系的建立对公司经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，维护了公司及股东的利益。
（五）监事会对董事会执行利润分配政策的意见
报告期内监事会对董事会执行利润分配政策的情况进行了监督检查，公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，制定分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施。我们认为公司董事会执行利润分配政策符合公司章程的有关规定。
以上议案仍需公司2016年年度股东大会审议。
二、《公司2016年年度报告及报告摘要》
三、《关于公司2016年内部控制自我评价报告的意见》
特此公告
深圳市金证科技股份有限公司
监事会
二○一七年四月十七日
股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2017-041
深圳市金证科技股份有限公司
第六届董事会
2017年第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市金证科技股份有限公司第六届董事会2017年第四次会议通知于2017年4月6日以电子邮件方式通知了全体董事，本次会议于2017年4月17日上午9：00时在华会所董事会议厅召开，会议应到董事8名，出席会议董事及授权代表8名，公司董事黄宇翔因公务无法出席会议，委托董事长赵剑代为出席并行使表决权，公司董事徐岷波因公务无法出席会议，委托董事杜宣代为出席并行使表决权，公司独立董事张龙飞因公务无法出席会议，委托独立董事肖幼美代为出席并行使表决权。公司监事、高级管理人员列席会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。会议由董事长赵剑先生主持。
一、审议并通过了《2016年度公司董事会工作报告》（8票同意，0票弃权，0票反对）
本议案仍需经过公司2016年年度股东大会审议通过。
二、审议并通过了《2016年度公司总裁工作报告》（8票同意，0票弃权，0票反对）
三、审议并通过了《关于公司2016年度报告及报告摘要的议案》（8票同意，0票弃权，0票反对）
本议案仍需经过公司2016年年度股东大会审议通过。
四、审议并通过了《2016年度公司财务决算报告》（8票同意，0票弃权，0票反对）
本议案仍需经过公司2016年年度股东大会审议通过。
五、审议并通过了《2016年度公司利润分配预案》（8票同意，0票弃权，0票反对）
本年度公司利润分配方案拟为：公司以本年度母公司净利润19,130.45万元为基数，提取10%的法定盈余公积金1,913.05万元，按以上比例提取法定盈余公积金后，母公司未分配的利润为 37,692.82万元。公司以当前总股本835,009,500股为基数,拟向全体股东每10股派发现金股利0.85元(含税),共计派发现金股利7,097.58万元。
本预案仍需经过公司2016年年度股东大会审议通过。
六、审议并通过了《关于2016年度公司董事及高级管理人员薪酬的议案》（8票同意，0票弃权，0票反对）
2016年公司董事领取报酬总额为228.21万元；监事领取的报酬总额为267.3万元；高级管理人员领取的报酬总额为429.54万元。公司2016年度报告中披露的董事、监事和高级管理人员的薪酬真实、准确。
本议案仍需经过公司2016年年度股东大会审议通过。
七、审议并通过了《公司2016年度内部控制自我评价报告的议案》（8票同意，0票弃权，0票反对）（公司2016年度内部控制自我评价报告参见上海证券交易所网站）
八、审议并通过了《关于公司聘请财务审计机构及内控审计机构的议案》（8票同意，0票弃权，0票反对）
鉴于大华会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）在2016年度的审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，较好地履行了审计机构的责任与义务,经公司审计委员会提议，2017年公司拟续聘该机构为公司财务审计机构，同时公司聘请大华会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）审计本公司2017年内控自评报告。
大华会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）2016年度审计费用为79万元，内控审计费用为26万元。该议案仍需提交2016年年度股东大会审议。
九、审议并通过了《关于公司召开2016年年度股东大会的议案》（8票同意，0票弃权，0票反对）
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司
董事会
二○一七年四月十七日
证券代码：600446 证券简称：金证股份公告编号：2017-042
深圳市金证科技股份有限公司关于
召开2016年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年6月29日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年6月29日14 点 0分
召开地点：深圳市南山区高新南五道金证大楼九楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年6月29日至2017年6月29日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、
各议案已披露的时间和披露媒体
2017年4月19日的中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn
2、 对中小投资者单独计票的议案：5
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、
会议登记方法
1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于2017年6月26日（上午9—11时，下午15—17时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。
2、请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。
3、个人股东请提供本人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。
六、
其他事项
会期半天，与会人员交通食宿费用自理
公司地址：深圳市南山区高新南五道金证大厦九楼会议室
邮政编码：518057
联系人：刘瑛
联系电话：0755-86393989 传真：0755-86393986
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司董事会
2017年4月17日
附件1：授权委托书
授权委托书
深圳市金证科技股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年6月29日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
■
托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
