株洲冶炼集团股份有限公司

(上接181版)

关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。

12. 湖南有色金属控股集团有限公司

企业类型：有限责任公司；法定代表人姓名：李福利；注册地址：长沙市天心区劳动西路290号；注册资本：人民币玖拾捌亿叁仟零叁拾壹元整。经营范围：国家授权范围内的资产经营；以自有资产进行有色金属矿山方面的投资以及其他产业投资；有色金属产品的生产、销售及相关技术服务，黄金制品及白银制品的加工、销售及相关技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

关联关系：是本公司的实际控制人，其最终控制人为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。

13.湖南有色金属有限公司

企业类型：有限责任公司，法人独资；法定代表人姓名：邓英杰；注册地址：长沙市天心区劳动西路290号；注册资本：人民币叁拾陆亿陆仟捌佰零伍万捌仟元整。经营范围：以自有资产进行有色金属行业的投资（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；国家禁止外高投资产业目录以外的有色金属矿产资源选矿、冶炼、加工、销售及相关技术的设计、研究；机械设备、仪器仪表、有色新材料和化工材料（不含危险及监控化学品）及其制品的研发、制造、销售；国家允许范围内的进出口业务；信息技术的研发及相关产品的生产、销售；服务业经营；有色金属矿产勘查及采掘。

关联关系：是公司控制人湖南有色控股集团有限公司的控股子公司，为公司的关联法人。

14.株洲冶炼集团有限责任公司

企业类型：有限责任公司；法定代表人姓名：曹修运；注册地址：株洲市石峰区清水塘；注册资本：人民币捌亿柒仟贰佰捌拾捌万捌仟元整。经营范围：有色金属及其副产品冶炼、购销；来料加工；本公司自产产品及技术的出口业务；经营生产所需原辅材料、机械设备及技术的进口业务；“三来一补”业务；有色金属期货业务和对外投资；硝酸银生产、销售。

关联关系：是本公司的控股母公司，其最终控制人为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。

15．湖南有色诚信工程监理有限责任公司

企业类型：其他有限责任公司；法定代表人姓名：李永进；注册地址：长沙市天心区劳动西路342号有色大厦A栋10楼1004房；注册资本：人民币叁佰万元整；经营范围：凭本企业资质证书从事工程监理。

关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为湖南有色控股集团有限公司，属于公司的关联法人。

16．五矿经易期货有限公司

企业类型: 有限责任公司；法定代表人姓名：张必珍；公司住所：深圳市福田区益田路西福中路北新世界商务中心4801-A、4802-B、4803、4804；注册资本：人民币贰拾柒亿壹仟伍佰壹拾伍万壹仟伍佰壹拾伍元；经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪，资产管理、期货投资咨询

关联关系：五矿经易期货有限公司是公司实际控制人中国五矿集团公司的全资控股公司，为公司的关联法人。

17． MINMETALS (U.K) LIMITED（英国五矿）

企业类型：有限公司；公司负责人姓名：YOUGE CHENG and WANQUANLI(法定代表人：王进）；注册地址：Minmet House,5A Praed Street,London W2 1NJ；经营范围：基本金属贸易和相关期货业务，国际贸易。

关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。

18.湖南有色泰利矿业有限公司

企业类型：其他有限责任公司；法定代表人：郭析兴；注册资本：人民币壹仟万元整；住所：湖南省桂阳县龙潭街道欧阳大道农村信用联社办公楼十一层；经营范围：矿产品贸易，矿山采掘，选矿工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

关联关系：该公司为湖南有色金属有限公司的子公司，属于公司的关联法人。

19.湖南江南钢构工程有限公司

公司类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人：张军；注册资本：人民币贰仟万元整；住所：湘潭县天易示范区荷花路；经营范围；在本公司取得相应资质等级的、有效的《建筑企业资质证书》、《安全生产许可证》后，方可在其资质等级许可和《安全生产许可证》许可范围内从事钢结构工程专业承包；金属结构制造、销售。

关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人

20.湖南铋业有限责任公司

公司类型：有限责任公司；法定代表人：廖大学；注册资本：人民币壹亿伍仟万元整。住所：郴州市开发区招商大楼624、628、630号；经营范围：铋及其它有色金属的采购、销售及其相关技术的研发；对外投资；铋及其它有色金属的进出口贸易。

关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人

21. 湖南有色湘乡氟化学有限公司

公司类型：其他有限责任公司；法定代表人：刘峙军；住所：湖南省湘乡市新湘路办事处可心亭；注册资本：人民币叁亿肆仟玖佰玖拾玖万玖仟元整；经营范围：氟化铝、氢氟酸的生产、销售；氟硼酸钾、氟钛酸钾、冰晶石生产、销售。以上范围还涉及其它行政许可项目的，凭有效的许可证方可从事经营活动。

关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人

22. 澳门爱邦贸易有限公司

住所：澳门商业大马路271号友邦广场18楼1807-1808室；经营范围：铜产品之贸易；注册资本： 100,000澳门元。

关联关系; 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。

（二）、履约能力分析

本公司与上述关联法人经常性关联交易的主要内容是向关联方购买铅矿、锌矿、粗铅、锌焙砂、锌锭、辅材等生产用原辅材料及接受关联方的服务等；同时向关联方销售锌锭及锌合金、铅锭及铅合金、硫酸、金银铟等综合回收稀贵金属产品、其他有色产品等。由于交易（担保）对方均属具有相应资质、资信较高、实力很强的专业单位，其履约能力可靠；购销双方就经常性关联交易签署了协议或合同等有关法律文件，双方的履约有法律保障。同时，担保双方、委托贷款双方、代理期货交易双方就经常性关联交易签署了协议或合同等有关法律文件，符合法定程序，双方的履约有法律保障。

三、关联交易标的基本情况

本次关联交易标的中采购的铅精矿、粗铅、铅锭等原材料为本公司生产铅锭或铅合金而采购；锌精矿、锌焙砂、粗锌、锌粉、锌锭等原材料为本公司生产锌锭或锌合金而采购。主要原料中锌精矿含锌品位50%左右，粗锌或锌锭含锌99%以上，铅精矿含铅品位60%左右，粗铅含铅95%以上。另外接受关联方部分维修、工程劳务主要为公司生产工艺、设备维护、工程建设等提供服务；接受关联方委托贷款、担保、代理期货交易等业务，主要为公司生产经营、调整融资结构、套期保值等服务。

本次关联交易标的销售的铅锭及铅合金、锌锭及锌合金、锌大锭等为公司主要产成品，硫酸等为公司副产品。

公司主要产品铅锌是与工业发展和人民生活密切相关的基础原材料。铅锌用途广泛，用于电气工业、机械工业、军事工业、冶金工业、化学工业、轻工业和医药业等领域。

四、关联交易的主要内容和定价政策

（一）主要内容

1、与关联方关联交易合同或协议的主要条款有：

签署方的名称：详见上表。

签署方的姓名或代理人：公司法人代表或授权代表。

签署日期：按购销业务发生时间不同分期分别签署。

数量：按合同具体签订的数量或根据双方具体生产经营情况协商的买卖数量控制。

交易标的：锌锭及锌合金、铅锭及铅合金、硫酸、锌精矿、铅精矿、锌焙砂、维修、工程和劳务等。

交易价格：均按市场原则比照同期市场价格计价，随行就市。

交易结算方式：（1）采购：货到付款70-80%,待验收合格及供方提供合规有效的增值税发票后结清余款或其他双方认可的结算方式；（2）销售：全款到帐后发货。

合同生效条件：合同经双方签字盖章后生效或其他生效条件。

合同生效时间：合同约定的生效时间。

合同的有效期及履行期限：在具体的合同或协议确定的有效期内或合同履行期限内。

其他合同或协议条款遵照《中华人民共和国合同法》，双方在交易过程中不得违反相关法律、法规，如由此引起对方损失，应按照《中华人民共和国合同法》及有关法律法规的规定处理，并承担相应的法律责任。

2、上述关联交易属于本公司日常业务中持续或经常进行的交易，由于价格波动较大及发生数量难以确定，无法预估全年交易金额。

3、委托贷款(含中期票据、统借统还等)情况说明。

遵循国家信贷政策，结合公司财务状况，根据本年度公司生产经营的需要，拟接受委托方为湖南有色金属控股集团有限公司、株洲冶炼集团有限责任公司、湖南有色株冶资产经营有限公司等委托贷款，总额度不超过人民币35.5 亿元。主要用于生产经营周转。委托贷款利率参考同期市场利率，委贷手续费由本公司承担。

接受上述委托贷款的期限及金额视各委托方的资金情况和公司的需要而商定。

4、担保情况说明

为满足公司生产经营及项目建设资金需求，2017年公司向银行等金融机构融资的部分贷款需要湖南有色金属控股集团有限公司(为公司控制人)和中国五矿集团有限公司提供担保，担保总额不超过 40亿元人民币（含外币折算），具体贷款额、贷款银行及担保期限等视公司实施贷款时确定。

（二）定价政策

1、公司与关联方发生关联交易时，在自愿平等、公平公允的原则下进行，关联交易的定价遵循公平、公开、公正、合理的原则，保证不损害公司及其他股东的利益。具体定价方式上，根据不同关联交易品种、类别和不同情况，采取交易当日价、交易周定价、半月定价以及市场价格等形式。

2、公司与关联方之间的原料供货、销售产品、资金往来、代理期货交易等关联交易均系供销等方面的日常关联交易，价格、费用随行就市，交易量按实际发生量。涉关联交易合同与其他同类客户签订的合同相同，每笔业务均遵循合同洽谈、合同签订、合同履行的流程进行。

五、进行关联交易目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况

公司与关联方在交易履约中，交易对方一般是先履约后收款，公司在交易价款上基本上呈应付款，公司在价款支付上享有主动权；上述公司绝大部分均为本公司控制人及控股股东的全资或控股子公司，公司控制人及控股股东对上述公司的履约能力能起到强有力的协调监控作用；购销双方就日常经常性关联交易签署了协议或合同等有关法律文件，双方的履约有法律保障。因此，与上述关联交易方的关联交易，有较为充分的履约保障，不存在对方占用公司资金或形成公司坏账的可能性。

公司接受关联方委托贷款、担保、代理期货交易等都是为了满足生产经营需求，保证资金的正常、平稳供应，对冲现货交易风险，锁定原料成本或产品价格等。关联交易严格遵守国家相关法律法规，支付的利息参考同期市场利率计算。

上述关联交易均遵循公平、公开、公正、合理的原则。没有损害上市公司利益，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响；上述关联交易对公司独立性交易没有影响，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。

特此公告。

株洲冶炼集团股份有限公司

董 事 会

2017年4月25日

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：临2017-006

株洲冶炼集团股份有限公司

关于为六家全资公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

被担保人名称

1、湖南株冶火炬金属进出口有限公司

2、火炬金属有限公司

3、深圳市锃科合金有限公司

4、上海金火炬金属有限责任公司

5、天津金火炬合金材料制造有限公司

6、株洲冶炼集团科技开发有限责任公司

本次担保总金额为人民币 40,000 万元（含外币折算额度），截至2016 年 12 月 31 日公司为六家全资公司的担保余额为0元。

本次担保无反担保

公司无逾期的对外担保

一、 担保情况概述

2017年公司生产经营将面临更大的资金压力，为保证资金正常运转，公司拟以六家全资公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司、火炬金属有限公司、深圳市锃科合金有限公司、上海金火炬金属有限责任公司、天津金火炬合金材料制造有限公司、株洲冶炼集团科技开发有限责任公司为融资平台，来保证存量融资业务顺利开展。

相关提案已于2017年4月25日召开的公司2016年度董事会获得通过，并将提交拟于2017年5月25日召开的公司2016年度股东大会审议。

二、 被担保人基本情况

(一) 湖南株冶火炬金属进出口有限公司：

湖南株冶火炬金属进出口有限公司注册资本8,000万元，2016年实现主营业务收入228,049万元,年末资产总额101,955万元。

(二) 火炬金属有限公司:

火炬金属有限公司实收资本为534万元， 2016年实现主营业务收入人民币221,659万元，年末资产总额为人民币10，283万元。

(三) 深圳市锃科合金有限公司:

深圳市锃科合金有限公司实收资本3808万元， 2016年实现主营业务收入112，657万元，年末资产总额10，852万元。

(四) 上海金火炬金属有限责任公司:

上海金火炬金属有限责任公司实收资本150万元， 2016年实现主营业务收入105，304万元，年末资产总额5,407万元。

(五) 天津金火炬合金材料制造有限公司:

天津金火炬合金材料制造有限公司实收资本1,000万元， 2016年实现主营业务收入44,498万元，年末资产总额3,677万元。

(六) 株洲冶炼集团科技开发有限责任公司:

株洲冶炼集团科技开发有限责任公司实收资本218万元， 2016年实现主营业务收入20,283万元，年末资产总额2,801万元。

三、 担保协议的主要内容

公司拟为六家全资公司提供的担保总额为人民币40,000万元（含外币折算额度），其中：

(一) 本公司拟为湖南株冶火炬金属进出口有限公司接受、使用以下银行授信总额（含外币折算额）162,500万元内提供最高不超过（含外币折算额）10,000万元的担保。

银行授信明细如下：

银行名称 授信额度

1. 中国银行株洲市分行 人民币45,000万元

2. 中国工商银行株洲市分行 人民币10,000万元

3. 中国农业银行株洲市分行 人民币15,500万元

4. 中国进出口银行湖南省分行 人民币32,000万元

5. 交通银行株洲市分行 人民币20,000万元

6. 兴业银行株洲市分行 人民币20,000万元

7．其他银行 人民币20,000万元

合 计 人民币162,500万元

(二) 本公司拟为火炬金属有限公司提供人民币5，000万元担保，合作银行尚在商定中。

(三) 本公司拟为深圳市锃科合金有限公司提供人民币10,000万元担保，合作银行尚在商定中。

(四) 本公司拟为上海金火炬金属有限责任公司提供人民币5,000万元担保，合作银行尚在商定中。

(五) 本公司拟为天津金火炬合金材料制造有限公司提供人民币5,000万元担保，合作银行尚在商定中。

(六) 本公司拟为株洲冶炼集团科技开发有限责任公司提供人民币5,000万元担保，合作银行尚在商定中。

对上述公司担保仅为最高额担保额度，实际担保额度依据具体情况确定，各家公司担保额度之间可相互调剂。该担保额度限于借款方办理保理、信用证贴现、福费廷、打包放款、出口押汇、进口押汇等贸易融资业务；流动资金贷款业务（含外币贷款）；保函、信用证等表外业务。同时，授权董事长签署相关担保合同等文书，授权期限至2017年度股东大会日止。

四、 董事会意见

公司董事会认为：公司对下属全资公司的管理有严格的制度予以规范，本次为公司全资公司提供担保，各下属公司的资金往来调配、风险防范都在公司的掌控之中。

经独立董事审慎查验认为：上述担保额度为满足下属全资公司日常经营和贸易业务的需要，为正常担保行为，不会对中小股东的利益产生影响。

五、 累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至目前，公司及控股公司无对外担保，亦无逾期对外担保。

截至目前，公司没有为上述六家全资公司提供担保。

六、 上网公告附件

株洲冶炼集团股份有限公司2016年度（第五届第二十一次）董事会决议。

特此公告。

株洲冶炼集团股份有限公司

董 事 会

2017年4月25日

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编:2017-004

株洲冶炼集团股份有限公司

2016年度监事会（第五届第十四次会议）决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

监事夏永生先生因有其他公务未能亲自出席本次监事会，委托监事何茹女士代为表决；监事李跃华先生因有其他公务未能亲自出席本次监事会，委托监事田伟建先生代为表决。

一、 监事会会议召开情况

（一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）公司于2017年4月14日通过电子邮件和传真等方式发出监事会会议通知和材料。

（三）召开监事会会议的时间：2017年4月25日

召开监事会会议的地点：湖南省株洲市天元区逸景华天大酒店

召开监事会会议的方式：现场表决方式

（四）本次监事会会议应出席监事7人，实际出席会议的监事5人，委托出席的监事2人。监事夏永生先生因有其他公务未能亲自出席本次监事会，委托监事何茹女士代为表决。监事李跃华先生因有其他公务未能亲自出席本次监事会，委托监事田伟建先生代为表决。

（五）本次监事会会议的主持人：何茹女士

列席人员：公司相关职能部门。

二、监事会会议审议情况

1、 审议公司2016年度监事会工作报告。

7  同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

本议案需提交股东大会审议。

2、 审议公司2016年度报告及摘要。

7  同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

针对2016年年度报告及摘要，监事会审核意见如下：

（1）年报的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

（3）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（4）监事声明：保证2016年年度报告及摘要的真实、准确、完整。

本议案需提交股东大会审议。

3、 审议公司2016年度财务决算报告。

7  同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

本议案需提交股东大会审议。

4、 审议公司2016年度利润分配预案。

7  同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

鉴于公司2016年度可分配利润为负数，公司拟决定2016年度不进行利润分配。

本议案需提交股东大会审议。

5、 审议公司2016年度日常关联交易情况及2017年度日常关联交易情况报告。

7  同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

详见公司《日常关联交易公告》编号：2017-005。

本议案需提交股东大会审议。

6、 审议公司2016年度内部控制评价报告

7  同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

监事会审阅了公司《2016年度内部控制评价报告》，认为报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，反映了公司治理和内部控制的实际情况，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。监事会对公司《2016年度内部控制评价报告》没有异议。

详见2017年4月27日刊登在上海证券交易所网站的《公司2016年度内部控制评价报告》。

本议案需提交股东大会审议。

7、 审议关于监事会换届选举的提案。

7  同意， 0 反对， 0 弃权，通过了该议案。

由于公司第五届监事会任期已满，根据股东推举，提名4名监事候选人为何茹（女）、鞠旭波、刘发明、周富强。经株洲冶炼集团股份有限公司职工代表大会民主选举，推举唐飞跃、刘永、田伟建为公司第六届监事会职工代表监事。

除职工监事外，其他监事候选人须经公司股东大会选举通过。

特此公告。

株洲冶炼集团股份有限公司

监 事 会

2017年4月25日