厦门厦工机械股份有限公司

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经公司独立董事事前认可，公司于2017年4月26日召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《公司关于2017年度对外担保额度计划的议案》，并由独立董事发表独立意见、监事会发表监事会意见。上述对外担保额度计划尚须提交公司2016年度股东大会审议批准，并提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人签署相关协议。

二、被担保人基本情况

1、厦门厦工国际贸易有限公司

注册地址：厦门市集美区灌口南路801号

法定代表人：翁记泉

注册资本：6,100万元人民币

经营范围：经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；农业机械批发；汽车批发；汽车零配件批发；摩托车批发；摩托车零配件批发；五金产品批发；其他机械设备及电子产品批发；糕点、糖果及糖批发；食盐的批发；调味品批发（不包括盐的批发）；酒、饮料及茶叶批发；其他预包装食品批发；其他散装食品批发；糕点、面包零售；预包装食品零售；散装食品零售；粮油零售；谷物、豆及薯类批发；饲料批发；棉、麻批发；林业产品批发；其他农牧产品批发；纺织品、针织品及原料批发；服装批发；鞋帽批发；化妆品及卫生用品批发；厨房、卫生间用具及日用杂货批发；灯具、装饰物品批发；家用电器批发；其他家庭用品批发；煤炭及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；化肥批发；谷物仓储；棉花仓储；其他农产品仓储；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；汽车零售；汽车零配件零售；摩托车零售；摩托车零配件零售；黄金现货销售；白银现货销售；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）

厦工国贸系公司的全资子公司。

厦工国贸最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大或有事项：

单位：万元

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2、厦工（三明）重型机器有限公司

注册地址：三明高新技术产业开发区金沙园

法定代表人：陈天生

注册资本：4,416万元人民币

经营范围：机械设备、零件的加工、制造、销售；铸锻件及通用零件的制造、销售；再生物资回收；汽车销售（除乘用车）；工程设备租赁；设备安装（限本企业产品）；经营各类商品和技术的进出口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外)；经营进料加工和“三来一补”业务；房屋租赁、场地出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

厦工三重系公司的全资子公司。

厦工三重最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大或有事项：

单位：万元

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3、厦工机械（焦作）有限公司

注册地址：焦作高新区神州路3333号

法定代表人：陈天生

注册资本：44,000万元人民币

经营范围：工程机械产品及其配件制造、加工；经营本企业自产产品出口业务和本企业所需的机械设备零部件、原辅材料的进口业务（不另附进出口商品目录，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外)；销售工程机械用润滑油；工程机械产品租赁；销售制动液、防冻液（不含危险化学品及监控化学品);自有房屋及设备租赁服务；物料仓储服务（不含易燃易爆及有毒有害危险化学品）

厦工焦作系公司的全资子公司。

厦工焦作最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大

或有事项：

单位：万元

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4、厦工机械（香港）有限公司

注册地：香港

法定代表人：翁记泉

注册资本：100万美元

经营范围：批发零售工程机械及其零配件

厦工香港系公司全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司的全资子公司。

厦工香港最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大或有事项：

单位：万元

■

三、计划担保额度情况

（一）为下属企业提供的担保

1、根据公司各子公司生产经营资金需求，公司对全资子公司提供如下额度的担保（含贷款、信用证开证、银行承兑汇票、保函担保等）如下表：

单位：人民币万元

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2、为厦工国贸的全资子公司厦工机械（香港）有限公司提供7,000万美元一年期贸易融资综合授信额度担保。

（二）关于公司2017年开展按揭和承兑授信业务额度

1、根据本公司与中国邮政储蓄银行签订《工程机械按揭合作协议》：在“借款人（最终用户）所购工程机械抵押+制造商及经销商对按揭贷款方式所售工程机械回购保证”模式下，中国邮政储蓄银行可对购买本公司产品的最终用户提供工程机械价款的最高八成、期限最长为36个月的按揭贷款，2017年按揭贷款授信总额1亿元。

本公司经销商为借款人贷款提供回购保证，经销商无法履行回购义务时，由本公司履行回购义务；同时本公司经销商向本公司为借款人提供的回购保证提供反担保。

2、根据本公司与中国光大银行、中国银行等银行签订的协议，为本公司经销商提供6个月以内期限的银行承兑汇票授信，授信额度为173,750万元，以“制造商库存工程机械合格证回购担保”+“经销商保证金担保”方式为上述授信额度提供保证。

（三）关于公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保额度

由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任，回购担保额度不超过4.8亿元。

四、董事会意见

经公司独立董事事前认可，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《公司关于2017年度对外担保额度计划的议案》。公司董事会认为：厦工国贸、厦工三重、厦工焦作为本公司全资子公司，厦工香港为本公司全资子公司厦工国贸的全资子公司，为支持其2017年更好的运营发展，保证公司海外业务的顺利开展，对其提供上述担保是必要的、可行的、安全的。按照工程机械行业通行销售模式，公司为本公司经销商向中国光大银行、中国邮政储蓄银行或经销商所在地城市商业银行等申请按揭贷款方式销售工程机械提供回购担保；以库存工程机械合格证为本公司经销商向中国光大银行、中国银行、交通银行等申请6个月以内期限的银行承兑汇票授信额度提供回购担保；为客户提供融资租赁业务回购担保。这种属于工程机械行业共性做法，有利于公司进一步加强银企合作、拓展市场，实现公司战略目标。

公司独立董事就上述议案发表了独立意见，认为：公司对所属子公司提供担保有利于实现共同发展，合法可行；2017年公司为经销商向中国光大银行等多家银行申请按揭、承兑授信业务额度提供担保，为客户提供融资租赁业务回购担保，有利于公司进一步加强银企合作、拓展市场，实现公司战略目标。董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。我们同意公司的对外担保额度计划，但公司需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2016年12月31日，公司累计对外担保（不包括对子公司的担保）总额（担保总额指已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和，下同）为183,750.00万元，占公司2016年度经审计净资产的371%（其中担保实际发生余额8632.30万元，占公司2016年度经审计净资产的17.43%），发生逾期担保368.32万元；对子公司的累计担保总额为94,685.00万元，占公司2016年度经审计净资产的191.17%（其中担保实际发生余额28,372.65万元，占公司2016年度经审计净资产的57.29 %），未发生逾期担保。

六、备查文件目录

1、厦工股份独立董事关于公司2017年度对外担保额度计划的事前意见；

2、公司第八届董事会第十三次会议决议；

3、公司第八届监事会第十二次次会议决议；

4、公司独立董事关于公司第八届董事会第十三次会议部分议案的独立意见。

特此公告。

厦门厦工机械股份有限公司

董 事 会

2017年4月26日

股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-045

债券代码：122156 债券简称：12厦工债

厦门厦工机械股份有限公司关于公司股票临时停牌

和公司债券连续停牌的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

因厦门厦工机械股份有限公司(以下简称“公司”) 2015年度、2016年度经审计的净利润均为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票将被实施退市风险警示，详见同日披露的《厦门厦工机械股份有限公司关于公司股票被实施退市风险警示和公司债券可能被暂停交易的公告》。

根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.4条的相关规定，公司股票将于2017年4月28日停牌一天，于2017年5月2日复牌并实施退市风险警示。

根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司于2012年发行的公司债券（债券简称：12厦工债，债券代码：122156）将于2017年4月28起连续停牌。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

厦门厦工机械股份有限公司

董 事 会

2017年4月28日

股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-041

债券代码：122156 债券简称：12厦工债

厦门厦工机械股份有限公司

关于续聘2017年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

厦门厦工机械股份有限公司(以下简称“厦工股份”或“公司”) 于2017年4月26日召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《公司关于续聘2017年度审计机构的议案》，同意根据已签订的审计业务约定书支付致同会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度审计费用人民币135万元及2016年度内部控制审计费用人民币65万元，拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度的财务报表审计机构及内部控制审计机构。

公司独立董事发表独立意见认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）是拥有证券从业资格的会计师事务所，在2016年度为公司提供审计服务的过程中，坚持独立审计准则，顺利完成公司委托的各项审计工作。公司董事会关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度审计机构的程序符合有关法律、法规、其他规范性文件和《公司章程》的要求。综上所述，我们认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）能够完成公司委托的各项审计工作，公司上述决定是合法有效的。

上述事项尚须提交公司2016年度股东大会批准，并提请股东大会授权董事会决定其2017年度审计报酬事项。

特此公告。

厦门厦工机械股份有限公司

董 事 会

2017年4月26日

股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-042

债券代码：122156 债券简称：12厦工债

厦门厦工机械股份有限公司

关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务

回购担保暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

被担保人：信誉良好、经厦门海翼租赁有限公司审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户；

公司拟向客户提供融资租赁业务回购担保额度不超过4.8亿元，该担保额度自股东大会审议通过之日起一年内有效，单笔担保期限不超过三年。

本次向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易尚须提交公司2016年度股东大会审议批准。

截至2016年12月31日，公司发生逾期担保累计368.32万元。

一、担保情况概述

为帮助公司客户解决购买公司产品过程中的资金问题，进一步拓宽公司销售渠道，强化应收账款风险管控，加快货款回笼，促进公司产品销售，公司拟与厦门海翼融资租赁有限公司（以下简称“海翼租赁”）签订《融资租赁业务合作及回购担保框架协议》：由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任。

公司于2017年4月26日召开第八届董事会第十三次，审议通过《公司关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易的议案》，关联董事许振明、谷涛、白飞平、范文明回避表决；有表决权的三位非关联董事赞成3票，反对0票，弃权0票。公司拟向客户提供融资租赁业务回购担保额度不超过4.8亿元，该担保额度自股东大会审议通过之日起一年内有效，单笔担保期限不超过三年，并授权公司管理层签署相关协议及法律文书。

鉴于目前公司产品销售事项涉及需要融资租赁服务的客户尚未确定，无法确定被担保对象及其资产负债率；且若公司履行回购担保义务，将与海翼租赁发生关联交易，交易金额具有不确定性。因此，本议案尚须提交股东大会审议。

二、被担保人情况

被担保人为公司或公司经销商推荐的信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户。

三、回购担保主要内容

1、融资租赁业务流程

（1）客户资料收集。经销商向客户收集基本资料，由经销商信审人员对客户的资料进行审查，并进行实地审查，公司复审，审核通过的业务向海翼租赁提供《信用审核表》及客户基本资料，公司对所收集资料的真实性、合法性、准确性负责。

（2）信用审查。海翼租赁依据公司报送的《信用审核表》及客户基本资料，对用户进行审查，审查通过的，海翼租赁向公司出具《信审结果通知书》。

（3）面签合同。对于审查通过的业务，公司驻外人员协同经销商与客户面签《融资租赁合同》《租赁物买卖合同》《保证合同》《抵押合同》（如有）等法律文书并拍视频（或照片）存档。

（4）首付款项支付及设备投保。客户向海翼租赁缴纳首付款、保证金、咨询服务费等。

（5）交车。发车前资料齐全的，海翼租赁向公司出具《发货通知函》，公司通知经销商向用户交付设备。

（6）起租。海翼租赁收到设备发票复印件后，向公司出具《起租确认函》。

（7）付款。海翼租赁审核全套业务资料后与公司经销商办理货款结算手续。

（8）回购约定。公司对经销商推荐操作的融资租赁业务提供回购担保。

2、融资租赁业务的回购及担保约定

（1）经销商回购及连带责任保证

公司经销商向海翼租赁推荐融资租赁业务前，需向海翼租赁足额缴交基本回购保证金，非挖机经销商需缴纳30万元基本回购保证金，挖机经销商需缴纳50万元基本回购保证金。

客户实际逾期（不含经销商垫付金额）一期（含本数），经销商须于客户出现前述逾期情形的次月的15日（如遇节假日则提前至前一个工作日）前采取拖车补救措施。对于经销商未及时采取前述补救措施的，须立即履行回购义务。对按约定要求拖回设备的，经销商在拖回设备后一个月内对该设备进行回购。

回购价款构成：

a、客户到期未付租金；

b、客户未到期租金中的剩余本金和期间利息；

c、合同约定的违约金及留购价款；

d、扣除客户缴纳的保证金。

公司须协调经销商的全部股东（含实际控制人）、配偶及成年子女与海翼租赁签订《保证合同》，对经销商推荐操作的融资租赁业务提供连带责任担保，必要时提供资产抵押。

（2）公司的回购担保

符合以下情形，公司需履行回购责任：

（1）公司经销商未对已达到回购条件的业务进行回购的；

（2）公司（含经销商）推荐业务合同出现因签字、盖章笔迹存在虚假或伪造的；

（3）承租人（含承租人提供的担保人）身份信息资料造假的；

（4）设备提车人和合同承租人不是同一人的；

（5）公司经销商未经海翼租赁同意私自向客户收取租金等客户应付海翼租赁的款项或者经销商向客户收取款项后未立即支付给海翼租赁。

回购价款构成：

a、承租人到期未付租金；

b、承租人未到期租金中的剩余本金和期间利息；

c、合同约定的违约金及留购价款；

d、扣除承租人缴纳的保证金。

四、累计对外担保及逾期担保的数量

截至2016年12月31日，公司及控股子公司对外担保（不包括对子公司的担保）总额（担保总额指已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和，下同）为183,750.00万元，占公司2016年度经审计净资产的371%（其中担保实际发生余额8632.30万元，占公司2016年度经审计净资产的17.43%），发生逾期担保368.32万元；公司对控股子公司提供的担保总额为94,685.00万元，占公司2016年度经审计净资产的191.17%（其中担保实际发生余额28,372.65万元，占公司2016年度经审计净资产的57.29%），未发生逾期担保情形。

五、关联交易概述

海翼租赁系公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司，公司副总裁、财务总监黄泽森先生同时担任海翼租赁董事。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，若公司履行回购担保义务，则回购业务构成关联交易。由于回购业务具有不确定性，关联交易金额无法确定，故本次关联交易尚提交公司股东大会审议。

至本次关联交易为止，过去12个月内公司与海翼租赁没有开展融资租赁业务合作及回购担保；公司未与其他关联人开展过融资租赁业务合作及回购担保。

六、关联方介绍

厦门海翼融资租赁有限公司

法定代表人：陈月华

企业性质：有限责任公司

注册资本：70,000万元人民币

注册地址：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区海沧保税港区海景路268号401室N单元

实际地址：厦门市思明区厦禾路668号16层

经营范围：融资租赁业务；租赁业务；租赁资产残值处理及维修；租赁交易咨询和担保（不含融资担保）；其他机械设备及电子产品批发；其他未列明零售业（不含需经许可审批的项目）；黄金现货销售；珠宝首饰零售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；兼营与主营业务有关的商业保理业务（仅限福建自由贸易试验区内公司）；保险经纪与代理服务；第二、三类医疗器械批发；第二、三类医疗器械零售。

关联关系：海翼租赁系公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司，公司副总裁、财务总监黄泽森同时担任海翼租赁董事。

海翼租赁最近一年又一期的主要财务状况如下：

单位：万元人民币

■

七、关联交易的主要内容

符合以下情形，公司需履行回购责任：

（1）公司经销商未对已达到回购条件的业务进行回购的；

（2）公司（含经销商）推荐业务合同出现因签字、盖章笔迹存在虚假或伪造的；

（3）承租人（含承租人提供的担保人）身份信息资料造假的；

（4）设备提车人和合同承租人不是同一人的；

（5）公司经销商未经海翼租赁同意私自向客户收取租金等客户应付海翼租赁的款项或者经销商向客户收取款项后未立即支付给海翼租赁。

回购价款的构成：

a、承租人到期未付租金；

b、承租人未到期租金中的剩余本金和期间利息；

c、合同约定的违约金及留购价款；

d、扣除承租人缴纳的保证金。

八、董事会意见

经公司独立董事事前认可，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《厦门厦工机械股份有限公司关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易的议案》。公司董事会认为：公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，担保额度不超过4.8亿元，有利于公司拓宽销售渠道，促进公司发展，同时也符合行业惯例。

公司独立董事就上述议案发表了独立意见，认为：董事会在上述议案表决中，采取了关联董事回避表决方式，关联交易决策和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关法律法规的规定。决策程序合法有效，有利于公司拓宽销售渠道，促进公司发展，没有损害公司及股东的利益。我们同意公司为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保，但公司需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。

九、备查文件目录

1、公司独立董事关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易事项的事前意见；

2、公司第八届董事会第十三次会议决议；

3、公司第八届监事会第十二次次会议决议；

4、公司独立董事关于公司第八届董事会第十三次会议部分议案的独立意见。

特此公告。

厦门厦工机械股份有限公司

董 事 会

2017年4月26日

股票代码：600815  股票简称：厦工股份公告编号：临2017-043

债券代码：122156 债券简称：12厦工债

厦门厦工机械股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2017年5月18日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年5月18日 14点 00分

召开地点：厦门市灌口南路668号之八公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年5月18日

至2017年5月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)

涉及公开征集股东投票权

否

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：本次股东大会还将听取《公司独立董事2016年度述职报告》

1、

各议案已披露的时间和披露媒体

议案1-10已经公司第八届董事会第十三次会议或（及）第八届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相应公告；公司将在2016年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《公司2016年年度股东大会会议资料》。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、10

4、

涉及关联股东回避表决的议案：6、10

应回避表决的关联股东名称：厦门海翼集团有限公司、厦门厦工重工有限公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、

会议登记方法

1、登记方式：

法人股东法定代表人出席会议的，持加盖法人印章的法人营业执照复印件、股东账户卡、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持法定代表人授权委托书、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记。

个人股东持股东账户卡、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记。

异地股东可用信函或传真方式办理登记，出席会议时确认委托人身份证复印件、营业执照复印件、股东账户卡原件、被委托人身份证原件后生效。

出席会议时凭上述登记资料签到。

未登记不影响股权登记日登记在册的股东出席股东大会。

2、登记时间：2017年5月15日上午8:30-11:30，下午13:30-16:30。

3、登记地点：厦门市灌口南路668号之八公司董事会秘书处

六、

其他事项

1、会期预定半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

2、联系人：蔡方明、潘晓丹。

联系电话：0592-6389300 传真：0592-6389301

特此公告。

厦门厦工机械股份有限公司董事会

2017年4月28日

附件1：授权委托书

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

厦门厦工机械股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月18日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-044

债券代码：122156 债券简称：12厦工债

厦门厦工机械股份有限公司

关于公司股票被实施退市风险警示

和公司债券可能被暂停交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

实施风险警示的起始日：2017年5月2日

实施风险警示后的股票简称：*ST厦工

实施风险警示后的股票代码：600815

实施风险警示后股票价格的日涨跌幅限制：5%

实施风险警示后股票将在风险警示板交易

一、股票种类简称、证券代码以及实施风险警示的起始日

（一）股票种类与简称

A股股票简称由“厦工股份”变更为“*ST厦工”；

（二）股票代码仍为“600815”；

（三）实施风险警示的起始日：2017年5月2日。

二、实施风险警示的适用情形

鉴于厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）2015年度、2016年度经审计的净利润均为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第（一）项的规定，公司股票将被实施退市风险警示。

三、实施风险警示的有关事项提示

根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.4条的相关规定，公司股票将于2017年4月28日停牌一天，于2017年5月2日起实施退市风险警示，实施退市风险警示后，公司股票价格的日涨跌幅限制为5%。

实施退市风险警示后，公司股票将在风险警示板交易。

四、公司董事会关于争取撤销风险警示的意见及主要措施

公司由于最近两年连续出现亏损，公司股票被实施退市风险警示。公司董事会正在积极主动采取措施，坚决确保2017年扭亏为盈。具体措施包括：

强抓市场营销，整合营销渠道，重塑信心。实施“以点带面、分类管理”的渠道重构计划，强化营销渠道销售能力；调整营销政策，严格管理。优化产品销售结构提升综合毛利率，严格债权和现金流管理；推进产品升级和技术创新。改善现有产品，提升产品技术水平，着力推进工程机械智能电传控制系统产业化，加快智能装备的开发与市场开拓；持续推进公司资源整合工作，提质增效；实施精益化管理，降本增效；加快全球化布局，持续优化海外经销渠道，实施重点区域专项突破；推动投资转型，促使地下空间开发等新的投资项目落地，积极寻找并发展新产业。（详见公司2016年年度报告第四节经营情况讨论与分析2017年经营计划）

五、公司股票可能被暂停或终止上市的风险提示

根据《上海证券交易所股票上市规则》第14.1.1条的相关规定，若公司2017年度经审计的净利润仍为负值，公司股票将可能被暂停上市。敬请广大投资者注意投资风险。

六、其他风险提示或者需要提醒投资者重点关注的事项

根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，公司债券（债券简称：12厦工债，债券代码：122156）将可能被暂停交易。

七、实施风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式如下：

（一）联系人：刘焕寿

（二）联系地址：厦门市灌口南路668号之八

（三）咨询电话：0592-6389300

（四）传真：0592-6389301

（五）电子信箱：stock@xiagong.com

特此公告。

厦门厦工机械股份有限公司

董 事 会

2017年4月28日