中国中煤能源股份有限公司

（上接469版）

6、中煤财务公司与中煤集团续签《金融服务框架协议》的目的是：有利于加强公司的资金管理，提高风险管控能力，降低资金运营成本，提高资金运用效益，拓宽融资管道，符合本公司经营发展需要。

7、公司与山西焦煤集团续签《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》的目的是：（1）公司在日常业务过程中以市价获山西焦煤集团稳定供应煤炭产品、煤矿建设和有关服务；及（2）山西焦煤集团于日常业务过程中以市价获本公司稳定供应的煤炭产品和煤矿装备和有关服务。

8、公司与中天合创续签《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》的目的是：（1）公司在日常业务过程中以市价获中天合创稳定供应煤炭等相关产品及服务；及（2）中天合创于日常业务过程中以市价获本公司稳定供应的煤炭等相关产品及服务。

（二） 日常关联交易对公司的影响

本次各项日常关联交易协议按一般商业条款订立，交易项目的定价政策体现公平合理原则，符合公司及全体股东利益；日常关联交易不会对公司现在及将来的财务状况、经营成果产生不利影响；日常关联交易不存在损害公司和中小股东利益的情形；公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立，日常关联交易不会对公司独立性产生影响，公司业务没有因日常关联交易而对控股股东形成依赖。

特此公告。

中国中煤能源股份有限公司

二O一七年四月二十七日

证券代码：601898 证券简称：中煤能源 公告编号：2017─017

中国中煤能源股份有限公司

全资子公司为陕西靖神铁路有限责任公司

融资提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本公告全文已于本公告日刊登于上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司网站、本公司网站、上海证券报和证券时报。

●被担保人名称：陕西靖神铁路有限责任公司

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次为陕西靖神铁路有限责任公司提供的担保金额合计不超过人民币5.28亿元。截止本公告日，公司未对其提供担保。

●本次担保是否有反担保：公司要求陕西靖神铁路有限责任公司以其全部有效资产提供反担保。

●对外担保逾期的累计数量：无

一、 担保情况概述

（一）担保的基本情况

本次担保涉及的相关协议尚未正式签署，被担保人为陕西靖神铁路有限责任公司（以下简称“靖神铁路公司”），债权人为国家开发银行等银行组成的项目融资银团，中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”）所属中煤陕西榆林能源化工有限公司（以下简称“中煤陕西公司”）为靖神铁路公司提供担保的金额合计不超过人民币5.28亿元。

（二）本担保事项履行的内部决策程序

公司于2017年4月27日召开的第三届董事会2017年第四次会议审议通过了《关于中煤陕西公司为陕西靖神铁路有限责任公司项目融资按股比提供担保的议案》，同意中煤陕西公司按照4%的持股比例为靖神铁路公司提供不超过人民币5.28亿元的担保，由董事会授权公司经营层并转授权中煤陕西公司决定具体债权人、担保金额、担保方式、担保类型及担保期限等具体事宜，并签署相关担保协议或出具担保函等文件。并要求靖神铁路公司就上述借款担保以其全部有效资产提供反担保。公司独立董事对上述事宜发表了独立意见。截止本公告发布之日，与该等担保相关的担保协议尚未签署。

董事会对该议案的表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。

上述担保中，由于靖神铁路公司的资产负债率低于70%，且本次担保涉及的相关数据测算未达到其他需要提交公司股东大会审议的标准，根据《上海证券交易所股票上市规则》和本公司章程的规定，公司为靖神铁路公司提供的担保事项仅需提交公司董事会审议批准。

二、 被担保人基本情况

（一）被担保人为靖神铁路公司，为本公司全资子公司中煤陕西公司参股公司，注册地点为陕西省榆林市高新技术产业园区沙河路榆林财富中心15层，法定代表人为赵国智，经营范围为：铁路建设、运营及相关设备维护；铁路运输；铁路专运线、煤炭集运站的规划建设、管理及技术咨询；仓储物流；房地产开发、物业管理；煤炭、机械设备销售。

截止2016年12月31日，靖神铁路公司经审计的财务情况如下表所示：

单位：万元

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截止2017年3月31日，靖神铁路公司未经审计的财务情况如下表所示：

单位：万元

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（二）被担保人与本公司的关系

担保人中煤陕西公司为本公司的全资子公司，本公司持有其100%股权；被担保人靖神铁路公司为中煤陕西公司的参股公司，中煤陕西公司持有其4%的股权。

三、 担保协议的主要内容

本次为靖神铁路公司提供的相关担保尚处于批准阶段，中煤陕西公司尚未就该等担保事宜与相关债权人正式签订具体的担保协议。

中煤陕西公司与靖神铁路公司之间的担保方式拟为连带责任担保，担保金额合计不超过5.28亿元人民币。

在不超过前述人民币5.28亿元的担保额度内，董事会授权公司经营层并转授权中煤陕西公司决定具体债权人、担保金额、担保方式、担保类型及担保期限等具体事宜，并签署相关担保协议或出具担保函等文件。

四、 董事会意见

本公司第三届董事会2017年第四次会议审议通过了上述与担保相关的议案，认为靖神铁路公司为本公司的全资子公司中煤陕西公司的参股公司，靖神铁路公司投资建设的靖神铁路是公司陕北地区产品外运的重要通道，中煤陕西公司为其提供担保符合公司的整体利益。且公司要求靖神铁路公司相应提供反担保，相关风险可控，能够保障公司的利益。

五、 累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止本公告发布之日，公司对外担保总额为2,421,542.20万元，其中公司对控股子公司提供的担保总额为782,548.09万元，上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例28.2%及9.11%，无逾期担保。

特此公告。

中国中煤能源股份有限公司

二〇一七年四月二十七日

证券代码：601898 证券简称：中煤能源 公告编号：2017-018

中国中煤能源股份有限公司

关于召开2016年度股东周年大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年6月26日

●本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年度股东周年大会（本次股东大会）

(二) 股东大会召集人：中国中煤能源股份有限公司董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式，公司将通过中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统进行网络投票。

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年6月26日下午14点30 分

召开地点：北京市朝阳区黄寺大街1号中煤大厦

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年6月25日

至2017年6月26日

投票时间为：2017年6月25日下午15:00至2017年6月26日下午15:00

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案中，议案1至议案5、议案7、议案10.00至议案12.00于2017年3月23日刊载于上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司网站、本公司网站、中国证券报和证券日报；议案6、议案8.00、议案9.00于2017年4月27日刊载于上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司网站、本公司网站、上海证券报和证券时报。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案7、议案8.00、议案9.00、议案10.00、议案11.00

4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案8.00、议案9.00

应回避表决的关联股东名称：中国中煤能源集团有限公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(三) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(四) 采用累积投票制选举执行董事及非执行董事、独立非执行董事和监事的投票方式，详见附件2。

(五) 股东可以通过中国结算上市公司股东大会网络投票系统（网址：http:/www.chinaclear.cn）对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

（1）本次股东大会网络投票起止时间为2017年6月25日下午15:00至2017年6月26日下午15:00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登陆系统投票表决，具体流程见《投资者网络投票操作流程》（附件3）。

（2）未开通中国结算网络服务功能的投资者，需按照中国结算有关规定办理投资者身份认证业务，取得网上用户名、密码（证书用户还须取得电子证书）。为有利于网络投票的顺利进行，未开通中国结算网络服务的投资者请尽可能提前办理身份认证业务。投资者可任选以下三种方式之一办理身份认证：

1)持有深市证券账户的投资者可在中国结算网站注册后再使用注册时使用的证券账户通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入证券的方式激活注册时设置的服务密码，具体流程见《通过深圳市场交易报盘方式开通中国结算网络服务功能业务流程》（附件4）。深市证券账户开通网络服务功能激活网络用户后，投资者即可使用在中国结算网站注册阶段设置的网络用户名/证券账户号、注册阶段设置的初始密码登陆中国结算网站，参与深市证券网络投票，并可将沪市证券账户等与该深市证券账户同属于同一“一码通”账户的其他证券账户关联在上述已激活的网络用户下，办理沪市证券的网络投票。

2)投资者携带相关身份证明文件直接至与其具有委托交易关系的开户代理机构或开立相关证券账户的原开户代理机构，申请通过统一账户平台提交证券账户网络功能开通指令。开通指令提交后次日投资者方可使用其已开通网络服务功能的证券账户号及本次开通申请中所设置的服务密码登陆中国结算网站进行投票。

3)投资者在中国结算网站注册后再根据网站提示携带网上注册用户名、身份证明文件等资料至网站注册阶段选定的托管券商营业部进行现场激活。通过该种方式开通网络服务功能的投资者可在网上注册阶段需选择成为非电子证书用户或电子证书用户。非电子证书用户仅需使用网上用户名/证券账户号及密码登陆系统，电子证书用户还需使用在身份认证机构领取的电子证书登陆系统。证书用户与非证书用户在登陆系统后使用网络投票功能上没有差异。

（3）有关股东办理身份认证及进行网络投票的详细信息请登录中国结算网站查询（网址：http:/www.chinaclear.cn），或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司H股股东（根据香港有关要求发送通知、公告，不适用本通知）。

(三) 公司董事、监事和高级管理人员。

(四) 公司中国及香港法律顾问。

五、 会议登记方法

1. 登记时间：拟出席公司2016年度股东周年大会的股东须于2017年6月26日或之前办理登记手续。

2. 登记地点：北京市朝阳区黄寺大街1号中煤大厦中国中煤能源股份有限公司证券事务部。

3. 登记手续：

法人股东代表持法人单位营业执照复印件、授权委托书、股东帐户卡、持股凭证和出席人身份证进行登记。

自然人股东本人出席会议持本人身份证、股东帐户卡、持股凭证；委托代理人必须持有授权委托书（附件1）、委托人身份证或复印件、代理人身份证、委托人股东帐户卡和持股凭证办理登记手续。

公司股东可通过邮寄、传真方式办理登记手续。

六、 其他事项

(一) 会议联系方式：

联系人：杨新民、张秦玥

电话：010-82256481、010-82256039

电子邮件地址： yangxinm@chinacoal.com、zhangqiny@chinacoal.com

传真：010-82256484

(二) 本次股东大会会期预计半天，出席会议人员的交通及食宿费自理。

特此公告。

中国中煤能源股份有限公司董事会

2017年4月27日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举执行董事及非执行董事、独立非执行董事和监事的投票方式说明

附件3：投资者网络投票操作流程

附件4：通过深圳市场交易报盘方式开通中国结算网络服务功能业务流程

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

中国中煤能源股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年6月26日召开的贵公司2016年度股东周年大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：

采用累积投票制选举执行董事及非执行董事、独立非执行董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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附件3：

投资者网络投票操作流程

投资者一次性办理身份认证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关股东大会网络投票。投资者使用已激活的网上用户名/证券账户号、服务密码（电子证书用户还须使用电子证书），在有效时间内按以下流程进行网络投票：

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咨询电话：4008-058-058

附件4：

通过深圳市场交易报盘方式开通中国结算网络服务功能业务流程

投资者选择报盘认证方式开通中国结算网络服务功能，需设置并激活网络服务密码，主要流程如下：

（一）网站注册

投资者登陆中国结算网站（www.chinaclear.cn），点击右上角“注册”，进入投资者注册网页，填写姓名/名称、身份证明文件号码、深市证券账户号码、手机号码等信息，并自行设置网络用户名及网络服务密码。注册成功后，投资者网上填注的上述手机号将受到一个8位数字校验号码。图示如下：

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（二）交易终端激活

投资者在网上注册成功后最晚15个自然日的交易时间内，使用网上注册时填注的证券账户通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入该证券的方式，输入证券代码（369991）、购买价格（密码激活为1.000元，密码重置为2.000元）、委托数量（短信收到的8位校验号码），激活注册时设置的服务密码。图示如下：

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网络用户当日激活后，中国结算通过短信方式提示投资者网络服务功能已开通，投资者即可使用证券账户号码/网上用户名、网络服务密码登陆中国结算网站进行投票。

（三）密码重置

投资者因网络服务密码遗忘等原因需重置网络服务密码并选择通过报盘认证方式办理的，其网络服务密码重置流程与上述规定基本类似。投资者也可登录中国结算网站按照网页提示通过手机短信的方式重置网络服务密码。