东北证券股份有限公司
2016年年度报告摘要
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2017-027
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
本报告经公司第九届董事会第二次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
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非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
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是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
（一）公司简介
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（二）报告期主要业务或产品简介
1.公司主要业务及经营模式
公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为公司长远发展愿景，并确定了“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位。公司业务资质齐全，开展全面证券及与证券相关的业务，涵盖证券经纪、证券投资、证券承销与保荐、证券投资咨询、资产管理、融资融券、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、代销金融产品业务等，形成了较为完整的业务体系，可以为广大客户提供全方位综合金融服务。同时公司坚持多元化发展，积极开展对外投资业务，设立全资子公司东证融通开展直接投资业务、设立全资子公司东证融达开展另类投资业务、设立全资子公司东证融汇开展证券资产管理业务，控股渤海期货、东方基金，参股银华基金，已形成集证券、基金、期货为一体的开展综合金融服务的控股集团雏形。公司在全国24个省、自治区、直辖市的57个大中城市设立98家证券营业部，34家区域分公司，并在北京、上海设立了4家分公司，公司全国战略布局趋于合理并形成了一定的规模优势和品牌优势。
报告期内，公司立足市场，坚持深化转型创新，不断推动业务链条的横向拓展和纵向延伸，多业务板块协同发展，形成了完整的业务体系。公司主要业务和经营模式在报告期内没有发生重大变化。
2.证券行业情况及公司的行业地位
2016年，全球经济增长持续疲软、复苏乏力，国内经济发展增速放缓，经济下行压力加大，资本市场改革逐步深入，证券行业监管全面收紧，行业经营环境面临较大困难。
在市场低迷、监管显著加强的境遇下，券商积极谋求业务转型，收入结构逐渐优化。经纪业务佣金率持续下滑；资产管理业务成为监管重点，主动管理能力打开资产管理业务发展空间；IPO先紧后松、债券市场和新三板市场的高速发展使投行业务发展提速；权益类自营业务受市场冲击，业绩出现分化；国际化成为券商分散市场风险、优化收入结构、跟随人民币国际化战略的重要路径；另外，业内券商上市步伐进一步加快。
2016年，行业实现营业收入3,279.94亿元（平均25.43亿元），同比下降42.97%；实现净利润1,234.45亿元（平均9.57亿元），同比下降49.57%。截至2016年12月31日，行业总资产5.79万亿元（平均449.16亿元），同比下降9.71%；行业净资产1.64万亿元（平均127.41亿元），同比增长13.23%。总体来看，行业整体收益同比下滑幅度较大，但整体业绩仍处于较高水平。
2016年，公司规范经营，不断进取，无论经营规模还是综合实力都得到了持续提升。报告期内，公司总资产达751.57亿元，比上年增长1.56%；归属于上市公司股东的所有者权益达155.87亿元，比上年增长36.84%；实现归属于上市公司股东净利润13.15亿元，为公司历史次佳水平。
（三）主要会计数据和财务指标
1.近三年主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
合并
单位：（人民币）元
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注：公司股本总额因配股而发生变动，在计算本报告期每股收益时已根据企业会计准则要求进行计算，同时公司根据企业会计准则将2015年度及2014年度每股收益进行重算列示。
母公司
单位：（人民币）元
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注：公司股本总额因配股而发生变动，在计算本报告期每股收益时已根据企业会计准则要求进行计算，同时公司根据企业会计准则将2015年度及2014年度每股收益进行重算列示。
2.分季度主要会计数据
合并
单位：（人民币）元
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母公司
单位：（人民币）元
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
3.母公司净资本及有关风险控制指标
单位：（人民币）元
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注： 2016年7月中国证监会审议通过《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》，并下发了《证券公司风险控制指标计算标准规定》，规定自2016年10月1日起执行，公司2015年末数据按照新规重新计算列示。
（四）股本及股东情况
1.普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况
□ 适用 √ 不适用
3.以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
公司无控股股东，无实际控制人。
公司股权结构图如下：
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（五）公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
√ 是 □ 否
1. 公司债券基本信息
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2.公司债券最新跟踪评级及评级变化情况
上述公司债券存续期间，公司聘请联合信用评级有限公司对“13东北01”、“13东北02”及“15东北债”的资信情况进行跟踪评级。根据监管部门要求和公司与联合信用评级有限公司签署的协议，联合信用将在上述债券存续期内，在每年公司年报公告后的2个月内进行一次定期跟踪评级，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
2016年6月23日，联合信用评级有限公司出具《东北证券股份有限公司公司债券2016年跟踪评级报告》，确定公司主体长期信用评级等级为AA+、评级展望为“正面”，确定公司发行的“13东北01”、“13东北02”及“15东北债”的债券信用等级均为AA+。该信用等级表明公司偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低。公司2016年评级结果较2015年评级结果未出现重大变化。公司已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露上述债券的跟踪评级报告，请投资者关注。
上述公司2016年证券公司次级债券和2016年证券公司短期公司债券不进行债券评级和债券跟踪评级。
3.截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：（人民币）万元
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三、经营情况讨论与分析
1.报告期经营情况简介
2016年，世界经济复苏乏力；国内经济增速换挡、结构调整、新旧动能转换相互交织，供给侧结构性改革步入深水区，经济承受巨大下行压力。资本市场黑天鹅频现、债券市场信用风险频发、两融市场表现低迷；新三板市场则保持高速发展，挂牌企业超万家。与此同时，资本市场在体系构建、市场化改革、稽查执法等方面均取得了重要突破，多项新规陆续出台；市场创新持续推进，养老金入市、深港通开通、新三板分层、债市产品创新等政策落地。依法、全面、从严监管推进资本市场向法制化发展方向稳步前行，全年资本市场保持了平稳发展。虽然外部环境的复杂多变对公司经营构成了巨大影响，但公司立足市场，把握发展机遇，在巩固、调整、优化业务布局和盈利模式方面取得了较大进步。
在总体经营上，公司顺利完成配股再融资工作，资本实力显著提升，为进一步可持续发展奠定了扎实的基础。公司报告期内收入结构进一步改善，传统的通道业务一枝独秀的局面正在发生变化，投资银行、资产管理、各子公司的盈利能力持续增强；在深化业务转型创新方面，公司经纪、投资银行、资产管理业务市场竞争力不断增强，诸多创新业务取得了较大的突破。报告期内，公司客户战略取得新进展，在市场景气程度低、吸引力不足、竞争激烈的情况下，公司客户数量有所增加，客户结构有所改善，积累了一批公司级战略客户，为下一步跨板块协同创新，构造全业务链奠定了基础。与此同时，在证监会“依法监管、从严监管、全面监管”下，公司合规及风控工作总体平稳有序开展，保持了稳健经营的一贯作风。公司聘请专业咨询公司顺利开展未来战略规划的编制工作，为公司下一步明确定位、集中资源、聚焦客户、推动转型创新打下了坚实基础。
作为一家综合类券商，公司顺应时势，在快速变化的资本市场中积极扩大业务规模、优化业务布局，但在寻求突破的过程中仍面临挑战。
2016年，公司实现营业收入44.82亿元，同比下降33.56%；实现利润总额16.53亿元，同比下降51.59%；实现归属于上市公司股东净利润13.15亿元，同比下降50%；基本每股收益0.58元，每股净资产6.66元，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率9.07%。截至2016年12月31日，公司资产总额751.57亿元，同比增长1.56%；归属于上市公司股东的所有者权益155.87亿元，同比增长36.84%。
2. 报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
（1）营业收入构成
单位：（人民币）元
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（2）营业支出构成
单位：（人民币）元
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（3）费用
单位：（人民币）元
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相关数据同比发生重大变动的主要驱动因素说明
□ 适用 √ 不适用
（4）现金流
单位：（人民币）元
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相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
公司（合并报表）2016年度现金及现金等价物净减少12.24亿元，其中：
①经营活动产生的现金净流出162.29亿元，主要是公司本年度客户资金存款大幅下降，同时公司债券回购业务规模减少；
②投资活动产生的现金流入16.34亿元，主要是直接投资业务及并购基金业务收回投资所致；
③筹资活动产生的现金净流入为133.69亿元，主要是公司完成配股融资，同时发行次级债、短期融资券、短期公司债融入资金。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
2016年本公司实现归属于母公司净利润13.15亿元，与本期经营活动产生的现金净流量有差异，主要是因为后者受经纪客户保证金净流出、回购业务净流出、处置交易性金融资产净流入及融出资金净流入等因素的影响，导致公司经营性现金流净额为负。
3. 占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的业务情况
√ 适用 □ 不适用
公司主营业务分为经纪业务、投资银行业务、投资类业务、资产管理业务、信用交易业务几个板块。报告期内，经纪业务收入同比下降56.70%，营业利润率同比下降18.34个百分点；投资银行业务收入同比增加34.63%，营业利润率同比增长8.24个百分点；证券投资业务收入同比下降54.69%，营业利润率同比下降5.28个百分点；资产管理业务收入同比增加70.16%，营业利润率同比下降23.59个百分点；信用交易业务收入同比下降22.61%，营业利润率同比增长4.73个百分点。
单位：（人民币）元
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注：证券经纪业务收入含基金分仓收入和代理销售金融产品收入；信用交易业务营业支出未包含公司融入资金成本。
主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（1）证券经纪业务
公司证券经纪业务主要包括零售经纪业务、财富管理业务及机构业务等。公司为客户买卖股票、基金、债券、期货及其他可交易证券提供经纪服务。2016年，沪深两市股票基金成交总额138.91万亿元，同比下降48.72%。在市场交易总量大幅下降、行业证券交易佣金率持续下滑的情况下，公司继续加大经纪业务转型创新力度，坚持“互联网+”的思维，以客户需求为中心，推行线上、线下两条服务体系，线上通过互联网平台向客户提供标准化的在线服务和金融产品，不断提升客户体验；线下进一步优化公司实体分支机构在发达地区、业务空白地区的布局，为公司各项业务的推广搭建平台，为高净值客户提供增值服务。公司经纪业务产品线不断丰富，盈利模式得到拓展，市场竞争能力持续增强。报告期内，公司实现AB股基金交易量21,849亿元，市场份额稳步增长。
公司2016年代理买卖证券情况
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注：表内数据含有基金公司、证券自营等专用席位产生的交易量；B股交易量为外币折合成人民币交易量。
2016年，公司进一步巩固加强与银行、信托、基金公司、私募机构等外部金融机构合作和服务力度，并不断完善内部机构业务合作机制，推动多单机构合作项目成功落地；持续加大金融产品销售业务拓展，产品线日益丰富，由产品销售带来的交易单元交易量和佣金收入增长迅速。
公司2016年代理销售金融产品情况表
单位：（人民币）元
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2016年，公司财富管理业务稳步发展，在投资顾问业务、私人客户管理、综合财富管理等方面取得长足进步。在投资顾问业务开展方面，通过多渠道、全资产链条的产品服务，满足签约客户更专业、更高质量的咨询服务，奠定了坚实的客户基础；在私人客户管理方面，形成私人投资顾问+俱乐部服务的有效管理模式，满足核心客户个性化、多样化需求；在综合财富管理方面，始终围绕“客户-投资顾问-产品”一体化服务路径，实现公司财富管理业务的差异化升级，为公司经纪业务转型奠定了坚实基础。
（2）投资银行业务
公司投资银行业务主要包括股权融资、债务融资、并购与财务顾问、股转业务等。2016年，IPO审核步伐明显加快，股权融资规模较去年有小幅上升；债券市场迅速扩容，同时债券政策和规范日渐趋严，债券市场机会与风险并存；并购市场持续火爆，跨境并购大幅增长；借壳重组大量终止；股转业务监管强化，上市公司并购新三板企业和挂牌企业拟 IPO 成为热潮。公司投资银行业务坚持多元化均衡发展，实现营业收入6.90亿元，同比增加34.63%。
① 股票承销业务
2016年，行业完成IPO项目227家，募集金额1,496.08亿元，同比减少5.09%；完成增发项目796家，募集金额1.81万亿元，同比增长31.78%；完成配股项目10家，融资金额175.94亿元，同比增长11.62%。公司有效把握市场机会，共完成股权融资项目7家。其中：完成IPO项目3家、完成增发项目4家。2016年，公司股票承销总家数排名并列第34位，IPO承销家数排名并列第22位。
② 债券承销业务
2016年，债券市场加速发展。行业共发行公司债2,843只，同比增加1,279只，融资金额2.78万亿元，同比大幅增长167.95%；发行企业债498只，同比增加196只，融资金额5,925.70亿元，同比增长73.21%。公司完成债券项目16个，融资金额为183亿元，其中公司债9只，融资金额95亿元；企业债7只，融资金额为88亿元。
公司2016年及以前年度证券承销业务开展情况
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③ 全国中小企业股份转让业务
挂牌业务方面，2016年，新三板市场延续迅猛发展势头，挂牌企业家数、融资金额再创历史新高，全年新增挂牌企业5,034家，同比增长41.52%；累计挂牌企业达到10,163家，同比增长98.15%；另有776家股转挂牌在审企业。公司紧紧把握新三板市场发展机遇，新增挂牌企业144家，同比增长54.84%，行业排名第9位；累计挂牌企业289家，同比增长112.50%，行业排名第10位。
做市业务方面，2016年，新三板市场做市企业增速放缓，全年新增539家，累计做市企业1,654家。公司新增做市企业59家，累计做市企业114家（公司为主办券商的有42家），行业排名第29位，交易金额市场占有率为2.4%。
报告期内，公司股转业务加速发展，已经初步建立推荐挂牌、融资、并购重组、做市、信披督导等全业务链服务体系，成为投资银行业务稳定的收入来源。
④ 并购与财务顾问业务
2016年，沪深两市共完成上市公司重大重组项目492个，交易金额16,001.88亿元，同比增长82.55%。公司完成并购及财务顾问项目18个。其中，收购兼并项目1个，资产重组项目3个，财务顾问项目7个，股权激励项目1个，新三板财务顾问项目6个。报告期内公司积极开展股权激励、新三板兼并收购、财务顾问等创新业务，实现了并购业务的多元化发展。
（3）自营投资业务
公司自营投资业务情况
单位：（人民币）元
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① 权益类投资业务
2016年，公司权益类证券自营业务在经历了年初熔断风险后，加大投研力度，较为准确地判断了市场情况，在长期窄幅震荡市场中，谨慎操作，在风险可控的范围内，努力调结构，抓机遇，稳步获得超额收益，最终全年实现正收益，投资收益率远优于市场各大指数运行情况。
② 固定收益类投资业务
2016年，债券市场呈现大幅震荡格局，特别是在四季度出现了剧烈调整。公司持续加强市场研究与判断能力，捕捉趋势性机会，根据市场变化及时调整投资策略，利用利率衍生品工具有效对冲市场波动风险，全年取得了较好的投资收益。
（4）证券资产管理业务
公司设立全资子公司东证融汇经营证券资产管理业务。根据中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2015]1565号），自2016年2月22日起，东证融汇正式开始经营，公司管理的资产管理计划的管理人变更为东证融汇。2016年，东证融汇作为公司新设资管子公司，持续完善公司治理结构，优化业务决策管理体系，调整部门设置，促进业务规范运作。
2016年，东证融汇抓住市场机会，发挥自身主动管理能力的优势，成立了38只集合资产管理计划，持续拓展金融机构合作渠道，业务规模迅速增长。截至报告期末，东证融汇证券资产管理业务总规模为951.56亿元，较期初（指东北证券资产管理业务期初数据，下同）增长164.54%，创历史新高。其中集合资产管理规模198.44亿元，较期初增长98.20%；定向资产管理业务规模735.35亿元，较期初增长183.27%；专项资产管理业务规模17.76亿元。东证融汇已初步建立满足客户多方面需求的全产品线。截至报告期末，东证融汇共管理69只集合资产管理计划，集合计划产品线不断丰富。
总体来看，2016年东证融汇证券资产管理业务规模大幅提升，主动管理产品规模迅速增长，产品线持续丰富，有效发挥了公司财富管理综合平台作用。
（5）信用交易业务情况
① 融资融券业务
2016年初，融资融券业务市场规模随着市场行情出现了大幅下滑，随后走势较为平稳。公司融资融券业务发展走势基本与市场保持一致。截至报告期末，公司共有95家区域分公司、证券营业部开展融资融券业务，信用证券账户数量保持稳定增长，公司融资融券余额达到77.57亿元。
② 股票质押式回购交易业务
2016年，股票质押式回购交易业务市场规模继续保持高速增长，公司股票质押式回购交易业务规模也增长迅速。截至报告期末，公司以自有资金作为融出方承做的股票质押式回购业务待购回初始交易金额66.30亿元，较年初增长107.55%。
③ 约定购回式证券交易业务
2016年，约定购回式证券交易业务市场规模继续萎缩，公司约定购回式证券交易业务规模走势与市场相同。截至报告期末，公司待购回初始交易金额211.40万元。
④ 上市公司股权激励限制性股票融资业务
报告期内，公司收到深圳证券交易所下发的《关于同意东北证券开展上市公司股权激励限制性股票融资业务试点的函》，同意公司开展业务试点。截至报告期末，暂未开展业务。
4.其他业务开展情况
（1）证券研究咨询业务
2016年，公司证券研究咨询业务继续加强团队建设工作，引进高端人才，扩充研究、销售团队规模，向全面卖方服务研究机构转型，有效塑造研究咨询品牌，提高行业影响力，实现了研究咨询业务收入跨越式增长。内部服务方面，致力于打造公司业务的智力支持平台，建立制度化的服务模式和流程，为公司经理层决策、各业务线发展提供强有力的研究支持；外部市场拓展方面，打造机构客户的销售服务平台，为机构投资者提供研究服务，基本实现全部公募基金、保险公司资管、部分证券公司资管自营和私募机构等的研究服务覆盖，持续进行高频率、高质量的机构服务，形成多方位服务体系，各项服务取得良好的市场反馈，得到客户认可。
2016年，公司研究咨询分公司获新财富最具潜力研究机构第二名。水晶球奖评选中，电力设备行业团队获第二名，计算机行业团队获第五名。东方财富中国最佳分析师榜单中，从各机构百强分析师入围率来看，东北证券位列前五名。
（2）直接投资业务
公司设立全资子公司东证融通开展直接投资业务。截至报告期末，项目投资余额11.11亿元，较2015年末增加1.81亿元，同比增长19.46%。
东证融通设立了全资子公司东证融成资本管理有限公司。报告期内，东证融成借助母公司资源优势，实现业务联动，提高对客户的系统集成服务能力，与客户形成了稳固的合作关系，实现了“资本+实业”的战略协同发展。截至报告期末，东证融成管理基金5只，作为第一大股东投资设立基金管理公司共4家。
（3）柜台市场业务
2016年，公司根据资金需求在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）发行无挂钩标的的固定收益类收益凭证产品，全年共发行29期，合计发行规模105.06亿元。截至报告期末，存续规模57.52亿元。2016年公司承做了非公开发行公司债项目3个，累计为融资方实现融资金额30亿元。
公司于2016年1月20日正式获得报价系统的场外做市业务试点资格，在报告期内对2只收益凭证进行了持续双边做市报价。
（4）另类投资业务
公司设立全资子公司东证融达开展另类投资业务，主要开展项目投资与量化交易投资。其中，项目投资关注重点行业的股权、并购基金投资机会，开展中长期投资，获取溢价收益；量化交易投资主要包括量化投资衍生品套利及商品期货CTA策略，以统计套利、因子模型、事件驱动为工具，追求绝对收益、稳定的套利收益和alpha收益。报告期内，东证融达投资业务运作较好，业务安全性经受住了市场考验，有效把控风险，业务能力在市场上逐渐形成品牌，建立了稳定的盈利模式。
（5）衍生品业务
① 期权经纪业务
报告期内，公司期权经纪业务在严把风控前提下，实现业务平稳运行，并通过开展多形式营销推广活动，实现新增客户数稳步增长。截至报告期末，公司累计开通期权账户市场占比4.359%，累计开户数在全市场排名第11位，当年成交量市场占比为0.888%，在全市场排名第23位。
② IB业务开展情况
报告期内，为加快推进IB业务发展，公司改革原有IB业务管理模式，全面放开分支机构IB业务展业资格，并为分支机构IB业务开展提供全方位支持，实现了客户数量和资产权益的大幅提升。
（6）互联网金融业务
报告期内，公司积极开展互联网金融业务，建立了以“融e通”移动综合金融服务平台为中心的客户标准化服务体系，不断丰富平台金融产品和完善服务内容，打造简单、快速、大众化、移动化的互联网金融投资理财服务平台；通过加强与互联网公司合作，积极拓展互联网客户引流渠道，客户数量显著增长；公司互联网化的保证金余额理财产品“抱米”以简单、便捷、亲和的特点切入到年轻一代理财用户群体，通过良好的用户体验使用户粘性不断增强。未来公司将进一步提升移动互联网服务水平，通过不断的优化与迭代为客户带来更加快捷、便利的服务体验，将金融科技、社交金融、智能投顾等新理念融入到传统业务当中，满足客户多元化、个性化需求。
（7）沪港通、深港通业务
公司于2014年首批获得开展沪港通下港股通业务的权限，截至报告期末，公司开通沪港通下港股通成交额市场占比4.19%，市场排名37位。公司于2016年11月获得开展深港通下港股通业务的权限，截至报告期末，公司开通深港通下港股通成交额市场占比2.73%。
5. 是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
6. 报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
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7.面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
四、涉及财务报告的相关事项
1.与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
根据财政部2016年12月3日发布的《关于印发〈增值税会计处理规定〉的通知》，公司将对现执行的部分会计政策进行调整。本次会计政策变更对本公司损益不产生影响。具体变更内容详见公司2016年年度报告全文“第十一节、财务报告-三、重要会计政策及会计估计（三十二）主要会计政策、会计估计的变更”部分内容。
2.报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
3.与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司本期新增纳入合并范围主体，主要为公司控股子公司东证融通投资管理有限公司及控股孙公司东证融成资本管理有限公司设立的合伙企业及投资主体。具体情况详见公司2016年年度报告全文“第四节、经营情况讨论与分析-二、主营业务分析（一）收入与成本-4.报告期内合并范围是否发生变动”部分内容。
东北证券股份有限公司
二〇一七年四月二十七日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：监2017-003
东北证券股份有限公司
第九届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.公司于2017年4月17日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届监事会第二次会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第九届监事会第二次会议于2017年4月27日在公司会议室召开。
（下转108版）
