西南证券股份有限公司
公司代码：600369 公司简称：西南证券
2017年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实、准确和完整存在异议或无法保证。
1.3 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.4 公司负责人吴坚、主管会计工作负责人李勇及会计机构负责人（会计主管人员）牟光全保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.5 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 公司收到中国证监会调查通知书
2016年6月23日，公司收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：深专调查通字2016975号），内容为：“因你公司涉嫌未按规定履行职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”
2017年3月17日，公司收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：深专调查通字2017194号），内容为：“因你公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”
有关内容及影响详见2016年6月24日、2017年3月18日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《关于收到〈中国证券监督管理委员会调查通知书〉及复牌的公告》、《关于收到〈中国证券监督管理委员会调查通知书〉的公告》。
3.2.2 董、监事会换届
(1)经公司2017年3月1日第七届董事会第五十三次会议、2017年3月21日2017年第一次临时股东大会及第八届董事会第一次会议审议通过，同意选举廖庆轩先生、李剑铭先生、吴坚先生、张纯勇先生、张刚先生、万树斌先生为公司第八届董事会非独立董事，赵如冰先生、罗炜先生、傅达清先生为公司第八届董事会独立董事；选举廖庆轩先生为公司第八届董事会董事长；选举产生公司第八届董事会专门委员会成员及主任委员。
(2)经公司2017年3月1日第七届监事会第二十五次会议、2017年3月21日2017年第一次临时股东大会及第八届监事会第一次会议审议通过，同意选举蒋辉先生、李波先生（系重庆市城市建设投资(集团)有限公司党委副书记、总经理、董事）为公司第八届监事会非职工监事；选举蒋辉先生为公司第八届监事会主席。同时，公司职工代表大会选举公司职工赵天才先生为公司第八届监事会职工监事。
有关内容详见2017年3月2日、3月23日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《第七届董事会第五十三次会议决议公告》、《第七届监事会第二十五次会议决议公告》、《2017年第一次临时股东大会决议公告》、《第八届董事会第一次会议决议公告》、《第八届监事会第一次会议决议公告》。
3.2.3 公司非公开发行限售股上市流通
公司经核准于2014年2月24日非公开发行5亿股A股，该等股份于2015年9月根据公司2015年中期资本公积金转增股本方案相应获转增5亿股A股，上述合计10亿股A股按规定获准于2017年2月24日起上市流通。
有关内容详见2017年2月20日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《非公开发行限售股上市流通公告》。
3.2.4 相关诉讼进展情况
(1)公司申请执行蔡开坚股票质押式回购交易纠纷案
重庆仲裁委员会于2015年1月20日作出（2014）渝仲字第1071号裁决书，裁决被申请人蔡开坚应向公司偿还本金人民币11,700万元以及相关利息、违约金等。现公司已向浙江台州市中级人民法院申请强制执行，以实现蔡开坚质押给公司的3,700万股“中捷股份（代码002021）”的优先受偿权。该案，因蔡开坚涉及其他诉讼案件，其质押股票被浙江省高级人民法院冻结，现执行法院台州市中级人民法院正与浙江省高级人民法院积极沟通，推进该案执行。公司对蔡开坚的债权享有优先受偿权，通过必要的法律程序，能够保障公司的合法权益。
(2)新华证券有限公司诉公司股票交易纠纷案
2015年10月，新华证券有限公司破产管理人向吉林省长春市中级人民法院提起诉讼，请求法院判令公司上海陆家嘴东路证券营业部（原公司上海定西路证券营业部）因2003年抛售原告股票向其赔偿损失及承担利息，并要求公司承担连带责任。2016年9月30日，公司收到该案民事判决书，法院判令公司上海陆家嘴东路证券营业部给付新华证券有限公司抛售股票所得款及账户余额19,137,895.2元，支付原告抛售股票损失款15,469,889.5元，并给付原告利息损失，判决公司与公司上海陆家嘴东路证券营业部共同对上述债务承担给付责任。公司及公司上海陆家嘴东路证券营业部对该判决不服，已于2016年10月14日向吉林省高级人民法院提起上诉。2017年3月1日，吉林省高级人民法院作出了驳回上诉，维持原判的终审判决。2017年3月17日，公司依据生效判决向新华证券支付款项64,535,442.42元。该案件已履行完毕。
(3)重庆西证小额贷款有限公司申请执行张抛贫、邓祖兰抵押借款合同纠纷案
重庆西证小额贷款有限公司于2015年8月向江北区人民法院提起诉讼，请求法院判令被告张抛贫偿还欠款本金1,170万元并承担利息及实现债权的费用，判令被告邓祖兰承担连带清偿责任。该案于2016年5月进入执行程序，现已收回本金20万元。
(4)重庆西证小额贷款有限公司诉邓刚、邓丽娟等六保证人保证合同纠纷案
2016年7月1日，重庆西证小额贷款有限公司向重庆市渝北区人民法院提起诉讼，请求法院判令邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限公司六保证人连带支付重庆公信科技发展（集团）有限公司所欠西证小贷的借款本金1000万元、利息、罚息及复利。2016年9月30日，渝北区人民法院一审判定邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限公司等六位保证人对本笔贷款的本金、利息、复利及罚息承担连带清偿责任。该案于2016年12月进入执行阶段。2017年1月，重庆公信科技发展（集团）有限公司按重整方案对确认债权进行还款，现已收回本金4.25万元。2017年3月，就邓钢、邓丽娟、邓苏轩所持四川广安建设集团有限公司等七公司债权，重庆西证小额贷款有限公司已通过重庆市渝北区人民法院向四川省广安市广安区人民法院申请参与分配；就吴开平、重庆蓥林科技发展有限公司所持四川广安建设集团有限公司等七公司债权，重庆市渝北区人民法院已要求四川广安建设集团有限公司等七公司管理人将上述债权受偿额扣划至重庆西证小额贷款有限公司。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 西南证券股份有限公司
董事长 廖庆轩
总裁、法定代表人 吴坚
日期 2017年4月28日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2017－023
西南证券股份有限公司
第八届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三次会议，于2017年4月28日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事7人，实际参加表决董事7人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过《关于公司2017年第一季度报告的议案》。
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的《西南证券股份有限公司2017年第一季度报告正文》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2017年第一季度报告》。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十九日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2017-024
西南证券股份有限公司
第八届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第三次会议，于2017年4月28日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决监事3人，实际参加表决监事3人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过《关于公司2017年第一季度报告的议案》。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇一七年四月二十九日
