凤凰光学股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘翔、主管会计工作负责人王炜 及会计机构负责人（会计主管人员）顾兰芳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1、报告期资产负债表同比发生重大变动的说明 单位：元
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说明：
1、应收票据减少主要原因是：各控股子公司收到的银行承兑汇票到期或转付。
2、预付款项增加主要原因是：下属子公司预付款业务增加。
3、其他流动资产减少主要原因是：各子公司增值税留抵额减少。
4、固定资产清理减少主要原因是：公司母体及控股子公司处置房产确认收入
5、其他非流动资产减少主要原因是：预付设备款验收转固定资产。
6、预收帐款减少主要原因是：下属子公司预收款业务减少。
7、应付职工薪酬减少主要原因是：本季度支付2016年年终奖。
8、应交税费减少主要原因是：报告期内应交增值税减少。
3.1.2、报告期利润表同比发生重大变动的说明
单位：元
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1、重大资产重组
公司于2016年7月筹划重大资产重组事项，拟通过发行股份购买关联方中电海康集团有限公司和其他自然人股东持有的浙江海康科技有限公司100%股权。
由于本次重组的交易对象之一中电海康集团有限公司为公司间接控股股东，系中央企业中国电子科技集团公司全资子公司，根据国务院国资委相关规定，本次重组需通过国务院国资委批准。截至目前，本次重大资产重组所涉及的审计评估工作已完成，评估报告正在履行国务院国资委的备案程序；相关工作完成后公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组相关事项，披露正式方案。公司及相关各方正在积极推进重大资产重组工作。
有关重组具体情况详见2017年4月11日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《公司重大资产重组进展公告》（编号：2017-015）。
3.2.2、公司加快部分亏损企业和歇业公司的清理退出，推进企业“压减”工作。
为尽快遏止控股子公司凤凰光学（上海）有限公司亏损，公司决定对其清算注销，具体内容详见2015年4月10日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告（编号：临2015-024）。上海为众永光会计师事务所2017年3月22日出具了对该公司的《清算审计报告》，目前清算工作顺利，拟向政府相关部门申报税务工商批准注销。
鉴于控股子公司凤凰光学（广东）有限公司营业期限将于2017年8月27日到期，公司同意凤凰光学（广东）有限公司不延长经营期，授权经理层启动相关业务重组和闲置资产处置的前期工作，详见2016年12月10日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告（编号：2016-084）。目前相关工作有序推进，这符合公司发展战略，有利于企业瘦身健体。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
由于公司光学加工业务正处于转型升级阶段，传统镜片市场持续萎缩，新兴的镜头业务尚在培育，公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损；公司净利润与上年同期相比发生重大变动，主要原因是营业收入增加，成本费用下降。
公司名称 凤凰光学股份有限公司
法定代表人 刘翔
日期 2017年4月29日
证券代码：600071 股票简称：凤凰光学 公告编号：2017-016
凤凰光学股份有限公司
第七届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年4月27日以通讯传真方式召开第七届董事会第二十一次会议，召开本次会议的通知于2017年4月20日以电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议经书面表决审议通过以下议案。
一、审议通过了《凤凰光学股份有限公司2017年第一季度报告》
全文详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司向全资子公司发放委托贷款的议案》
会议同意公司通过金融机构向全资子公司江西凤凰光学科技有限公司提供委托贷款。详情参见同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站披露的《凤凰光学股份有限公司关于向全资子公司发放委托贷款的公告》（编号：2017-017）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《公司中高级管理人员薪酬激励方案与管理办法（2017）》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2017年4月29日
证券代码：600071 股票简称：凤凰光学 公告编号：2017-017
凤凰光学股份有限公司
关于向全资子公司发放委托贷款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托贷款对象：凤凰光学股份有限公司全资子公司
委托贷款金额：总额不超过3000万元
委托贷款期限：一年
贷款利率：银行贷款基准利率
一、委托贷款概述
（一）委托贷款的基本情况
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）根据经营发展规划，拟通过金融机构向全资子公司凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）发放委托贷款，总额不超过3000万元，期限一年，利率为银行贷款基准利率。委托贷款资金来源于公司自有资金，资金主要用于凤凰科技购买公司其他下属子公司实物资产。
（二）内部审批程序
本次委托贷款经公司第七届董事会第二十一次会议审议通过，尚未签署相关委托贷款协议。本次交易不属于关联交易，不需提交公司股东大会审议。
二、委托贷款对象
委托贷款对象名称：江西凤凰光学科技有限公司
企业性质：其他有限责任公司
注册资本：6488.01万元，
注册地点：江西省上饶经济技术开发区凤凰西大道197号
法定代表人：高波
经营范围：光学仪器及配件、光电子器件及其他电子器件、各类光学镜头及模组产品、摄影器材、照相器材及配件、各类光学镜片、金属制品、塑胶制品的研发、生产和销售；光电影像领域及光电产品零部件和整机性能的相关综合检测与校准，弱电工程，安防产品、仪器仪表、电子产品、通讯设备、计算机、软件及辅助设备的市场开发及销售；从事光学产品技术、电子产品技术、计算机软硬件技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务 ；从事货物及技术的进出口业务。
凤凰科技为公司全资子公司，最近一年又一期的主要财务指标如下：
金额单位：万元
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三、委托贷款对公司的影响
根据公司业务发展规划，凤凰科技是公司光学业务主要主体，为确保凤凰科技经营发展所需资金，公司通过金融机构向凤凰科技发放委托贷款，支持其资金需求。本次委托贷款有利于降低公司总体财务费用，确保产业布局调整战略顺利实施。
四、委托贷款存在的风险及解决措施
本次委托贷款为向全资子公司贷款，公司将加强资金管控，风险可控。
五、公司累计对外委托担保金额及逾期金额
截止本公告日，公司累计对外提供委托贷款金额3700万元，无逾期金额。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2017年4月29日
公司代码：600071 公司简称：凤凰光学
2017年第一季度报告
