金杯汽车股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人刘鹏程、主管会计工作负责人王玲及会计机构负责人（会计主管人员）闫静保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

■

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

变动原因分析：

（1）报告期末，预付账款比期初增加40.39%，主要原因系子公司金杯车辆公司预付东风设计院工程款增加所致。

（2）报告期末，其他流动资产比期初增加10128.35%，主要原因系子公司金杯江森公司给予其合营企业施尔奇公司的委托贷款所致。

（3）报告期末，工程物资期末比期初减少52.98%，主要原因系子公司金杯江森公司减少工装储备所致。

（4）报告期末，预收账款比期初减少74.62%，主要原因系子公司金杯车辆公司预收冲压件款减少所致。

（5）报告期末，应交税费比期初增加76.29%，主要原因系子公司金杯江森公司本年应交增值税增加所致。

（6）报告期末，应付利息比期初减少39.28%，主要原因系母公司支付上年计提未付的债券利息所致。

（7）报告期末，应付股利比期初增加2409.66%，主要原因系子公司金杯江森公司本年分配而未支付的股利所致。

（8）报告期末，一年内到期的非流动负债比期初减少33.06%，主要原因系子公司金杯车辆公司偿还到期借款所致。

（9）报告期末，应付债券比期初增加200%，主要原因系公司本期非公开发行2017年15亿元公司债券所致。

（10）报告期末，其他综合收益比期初增加的主要原因系外币汇率变动影响所致。

单位：元 币种：人民币

■

变动原因分析：

（1）本报告期，资产减值损失同比增加815.53%，主要系子公司金杯江森公司本期计提应收账款坏账准备和存货跌价准备所致。

（2）本报告期，投资收益同比增加，主要系本期按权益法核算的投资企业净利润增加所致。

（3）本报告期，所得税同比增加，主要系公司零部件企业所得税增加所致。

（4）本报告期，净利润、归属于母公司的净利润同比减少，主要系子公司金杯车辆公司毛利率下降所致。

单位：元 币种：人民币

■

变动原因分析：

（1）投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是子公司金杯车辆公司本期购建的固定资产比上期增加所致。

（2）筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是由于公司本期发债导致借款增加所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、2016年3月12日公司披露了《非公开发行2016年公司债券预案》，8月份收到上交所出具的《关于对金杯汽车股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》， 2017年1月、2月分别发行5亿元和10亿元。

2、2015年2月公司发行2015年度第一期非公开定向债务融资工具，该融资工具于2017年2月16日完成本息兑付工作。

3、公司正在筹划重大资产出售和发行股份购买资产的重大资产重组事项，经公司申请，公司股票已于2017年3月20日起停牌。公司目前正在与相关方进一步讨论交易方案，并组织相关中介机构开展审计、评估、法律及财务顾问等各项工作。

4、众华会计师事务所为本公司2016年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。

一、非标准无保留审计意见涉及事项的基本情况

强调事项的具体内容如下:“我们提醒财务报表使用者关注，虽然贵公司已在附注中披露了拟采取的改善措施，但持续经营能力仍然存在重大不确定性，本段内容不影响已发表的审计意见。”

二、注册会计师对该事项的基本意见

上述强调事项已在2016年度财务报表附注中进行了披露，符合《企业会计准则》及相关信息披露的规定。

三、公司董事会对该事项的意见

我们一致认为，对众华会计师事务所出具的2016年度审计报告无异议，其公正的反映了公司财务状况及经营成果。

四、公司拟采取的措施

公司将认真面对所处的困境，以提升产品品质、强化市场营销、加快项目建设为重点，实现盈利平稳增长，2017年公司拟采取下列措施改善持续经营能力：

1、促进整车业务提质增效。

2、继续推进重点项目工作。全力抓好金杯车辆在建厂房及附属设施工程建设、设备安装调试。金杯安道拓完成工商注册，承接金杯江森的汽车座椅业务。完成金杯汽车零部件产业园一期、金杯全球物流项目和西咸产业园工程建设。

3、重点发展零部件业务

一是以提升研发能力、增加内外配套市场份额为重点，对现有零部件企业进行提升和优化。二是积极推进零部件企业的合资合作。引进新产品、引进新技术，增加高端产品的配套种类。三是通过降成本和技术改造等措施，努力提升零部件企业的经营业绩。

董事会、管理层将采取积极的措施，努力提高主要产品质量，降低成本，增强市场竞争力，提升公司持续经营能力。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 金杯汽车股份有限公司

法定代表人 刘鹏程

日期 2017年4月29日

股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2017-029

金杯汽车股份有限公司

第八届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

（一）金杯汽车股份有限公司（以下简称：“公司”）第八届董事会第三次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）公司第八届董事会第三次会议通知，于2017年4月21日以送达书面通知或电子邮件方式发出，之后电话确认。

（三）本次会议于2017年4月27日上午10时以通讯方式召开。

（四）会议应出席董事12名，出席会议的董事12名，实际表决董事12名。

（五）刘鹏程董事长主持会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《2017年第一季度报告及正文》

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票

（二）审议通过了《关于通过委托贷款融资的议案》

以上议案尚需提交股东大会审议，详见2017年4月29日刊登在《上海证券报》和《中国证券报》上的《关于通过委托贷款融资的公告》（临2017-031号公告）。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票

（三）审议通过了《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》

详见2017年4月29日刊登在《上海证券报》和《中国证券报》上的《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》（临2017-032号公告）。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票

特此公告。

金杯汽车股份有限公司董事会

二〇一七年四月二十九日

股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2017-030

金杯汽车股份有限公司

第八届监事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

（一）金杯汽车股份有限公司（以下简称：“公司”）第八届监事会第三次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）公司第八届监事会第三次会议通知，于2017年4月21日以送达书面通知或电子邮件方式发出，之后电话确认。

（三）本次会议于2017年4月21日以通讯方式召开。

（四）会议应出席监事3名，出席会议的监事3名，实际表决监事3名。

（五）监事会主席于淑君主持了会议。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了公司《2017年第一季度报告及其正文》

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

监事会认为，公司《2017年第一季度报告》真实反映了公司的经营状况和经营成果，内容真实、准确；编制和审核程序符合法律、法规、公司章程和内部管理制度的各项规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定。

特此公告。

金杯汽车股份有限公司监事会

二〇一七年四月二十九日

股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2017-031

金杯汽车股份有限公司

关于通过委托贷款融资的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为进一步拓宽公司融资渠道，降低财务成本，优化公司债务结构，满足公司发展需要，金杯汽车股份有限公司（以下简称“公司”）拟向平安国际融资租赁有限公司申请办理总额不超过（含）人民币2亿元的贷款，具体情况如下：

一、委托贷款概述

公司拟以委托贷款形式通过上海华瑞银行股份有限公司 ( 以下简称“华瑞银行”) 向平安国际融资租赁（天津）有限公司（以下简称“平安租赁”）申请融资授信审批，融资额度不超过人民币20,000 万元，期限为 3 年，并授权公司总裁（或授权代表）签署相应的委托贷款协议等书面文件, 所有内容以签订的最终合同为准。

公司及公司董事、监事、高级管理人员与平安租赁、华瑞银行不存在关联关系，以上交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、交易对方基本情况

（一）平安租赁

1、交易对方名称：平安国际融资租赁（天津）有限公司

2、成立日期： 2015年03月16日

3、企业类型：有限责任公司（外国法人独资）

4、法定发表人：方蔚豪

5、注册资本：120,000万人民币

6、注册地址：天津自贸区试验（东疆保税港区）洛阳道601号

7、经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（二）上海华瑞银行股份有限公司

1、公司名称：上海华瑞银行股份有限公司

2、公司类型：股份有限公司（非上市）

3、住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道100号环球金融中心20楼

4、法定代表人：凌涛

5、注册资本：300,000万元

6、成立日期：2015年1月28日

7、经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

三、委托贷款基本情况

1、融资金额：不超过（含）人民币2亿元。

2、融资期限：3 年。

3、贷款利率：年利率5.95%

4、资金用途：按照相关法规及监管部门要求使用（包括但不限于偿还银行贷款、补充流动资金或项目建设资金等）。

5、金杯汽车需向平安租赁支付保证金2000万元，支付服务费240万元。

6、借款合同下的罚息利率以违约金计算方式为准，计算方法为：延迟付款金额×0.05%×延迟付款天数。

7、本次委托贷款无需提供担保。

四、本次发行的授权事项

为了保证公司本次委托贷款融资事宜顺利进行，提请公司董事会授权公司总裁（或授权人）签署相应的委托贷款协议等书面文件,所有内容以签订的最终合同文件为准。

五、独立董事意见

公司以委托贷款形式通过华瑞银行向平安租赁申请融资授信审批，融资额度不超过人民币20,000万元，期限为 3 年。公司此次委托贷款融资符合公司生产经营需要，符合公司及全体股东的利益。该事项的决策程序符合有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司通过华瑞银行向平安租赁申请融资授信审批，融资额度不超过人民币20,000万元。

以上议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

金杯汽车股份有限公司

董事会

二〇一七年四月二十九日

证券代码：600609 证券简称：金杯汽车 公告编号：2017-032

金杯汽车股份有限公司关于召开2017年

第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年5月16日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年5月16日14点30 分

召开地点：沈阳市大东区东望街39号，华晨集团111会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年5月16日

至2017年5月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司第八届董事会第三次会议审议通过，详见2017年4月29日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的金杯汽车股份有限公司第八届董事会第三次会议决议公告和关于通过委托贷款融资的公告。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：无

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、登记时间：2017年5月11日上午九时至十二时、下午一时至四时；

2、登记地点：公司董事会办公室

3、登记办法：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议，由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件、本人身份证和法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡到公司办理登记。个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡到公司登记。异地股东可以通过信函或传真方式登记。

六、 其他事项

1、出席现场会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点。

2、本次会议会期半天，与会股东食宿、交通等费用自理。

3、联系办法：

电话：（024）24803399

传真：（024）24163399

地址：沈阳市沈河区万柳塘路38号公司董事会办公室

附件1：授权委托书

特此公告。

金杯汽车股份有限公司董事会

2017年4月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

金杯汽车股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月16日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2017年第一季度报告

公司代码：600609 公司简称：金杯汽车