中国银河证券股份有限公司
2017年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）祝瑞敏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注1：截至2017年3月31日，公司股东总数为193,026户，其中，A股股东191,904户，H股股东
1,122户。
注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个
客户持有。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2017年1月，公司按照发行价每股人民币6.81元向符合条件的自然人和机构投资者首次公开发行6亿股A股，并于2017年1月23日在上交所上市，募集资金总额人民币40.86亿元，扣除发行费用后的募集资金净额人民币39.54亿元。募集资金用于增加本公司资本金，补充本公司营运资金。
（2）2017年3月30日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于提请审议银河金汇〈关于向银河证券申请增加净资本担保的请示〉的议案》，同意向银河金汇证券资产管理有限公司（以下简称“银河金汇”）提供净资本担保人民币30亿元，以满足其业务发展的需要。该议案尚需提交股东大会审议。
（3）2017年3月30日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于提请审议〈银河源汇投资有限公司增资申请报告〉的议案》，同意向银河源汇投资有限公司增资人民币11.5亿元，其注册资本达到人民币15亿元。2017年4月11日，上述增资已经完成。
2017年3月30日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于提请审议〈银河金汇向母公司银河证券申请增加注册资本金的报告〉的议案》，同意向银河金汇增资人民币5亿元，其注册资本达到人民币10亿元。2017年4月11日，上述增资已经完成。
（4）2017年3月23日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于提请审议“联昌并购项目”有关事项的议案》，同意公司注资中国银河国际金融控股有限公司（以下简称“银河国际”），以银河国际为主体实施本次收购，收购资金通过优先注资及其他适当方式予以安排；授权公司董事长确定本次收购（包括收购资金等）事项的相关事宜；授权公司经营管理层配合及协助银河国际根据有关规定履行交易相关的全部审批程序，并配合及协助银河国际办理相关手续以及签署与交易相关的文件及进行其他相关事宜。
本次收购应按照相关法律法规和监管规定进行，并获得境内外相关部门批准。公司将及时披露上述项目的进展情况。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他
公司2017年3月31日披露的2016年年度报告“第六节 普通股股份变动及股东情况”中“三、股东和实际控制人情况”的“（一）股东总数”部分更正补充如下：
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上述内容对公司2016年年度报告其他内容不产生影响，年度报告摘要相应更新。
公司名称 中国银河证券股份有限公司
法定代表人 陈共炎
日期 2017年4月28日
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2017-011
中国银河证券股份有限公司
第三届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年4月28日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在公司1518会议室以现场和电话相结合的方式召开第三届董事会第二十五次会议。本次会议通知已于2017年4月10日以电子邮件方式发出。本次会议由陈共炎董事长主持。本次会议应到董事11名，实到董事10名。迟福林独立董事因工作原因未能出席会议，书面委托刘锋独立董事代为出席会议并表决。董事会11名董事参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议形成如下决议：
1．通过《关于审议公司2017年第一季度报告的议案》。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
本议案事先经公司第三届董事会审计委员会预审通过。
2．通过《关于发行股份一般性授权的议案》。
根据有关法律法规、上市地上市规则的规定，为了增加决策效率，把握市场时机，在发行股份时确保灵活性，按照惯例，拟提请公司2016年度股东大会以特别决议批准授予公司董事会无条件和一般性授权。该议案包括授权内容、授权期限等。该议案尚需股东大会审议批准。具体议案内容在公司2016年度股东大会会议材料中进行披露。
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2017年4月28日
公司代码：601881 公司简称：中国银河
