中国铁建股份有限公司
公司代码：601186 公司简称：中国铁建
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人孟凤朝、主管会计工作负责人王秀明及会计机构负责人（会计主管人员）曹锡锐保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股为代表多个客户所持有，香港中央结算有限公司持有的A股股份为代表多个客户持有。报告期末，HKSCC Nominees Limited持有公司2,060,495,581股，股份的质押冻结情况不详。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）应付股利余额为166,505千元，较年初减少72.82%，主要是由于子公司分配了已宣告股利所致。
（2）税金及附加报告期为758,824千元，较上年同期3,041,891千元减少75.05%，主要是由于“营改增”影响所致。
（3）财务费用报告期为563,297千元，较上年同期819,005千元减少31.22%，主要是由于本期利息收入增加所致。
（4）资产减值损失报告期为285,070千元，较上年同期增加289,879千元，主要是由于公司增加本期应收款项计提减值准备所致。
（5）投资收益报告期为70,717千元，较上年同期增加73,590千元，主要是公司下属子公司联营企业利润增加所致。
（6）营业外收入报告期为220,658千元，较上年同期增长81.92%，主要是由于本期收到政府补助增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 新签及未完工合同情况
报告期内，本集团新签合同总额2,616.085亿元，为年度计划的19.82%，同比增长45.96%。其中，国内业务新签合同额2,389.245亿元，占新签合同总额的91.33%，同比增长44.83%；海外业务新签合同额226.840亿元，占新签合同总额的8.67%，同比增长59.06%。截至2017年3月31日，本集团未完合同额合计达19,877.773亿元，同比增长9.76%。其中，国内业务未完合同额达15,674.671亿元，占未完合同总额的78.86%；海外业务未完合同额达4,203.102亿元，占未完合同总额的21.14%。
报告期内，工程承包板块新签合同额2,181.648亿元，占新签合同总额的83.39%，同比增长47.34%。其中，铁路工程新签合同额215.778亿元，占工程承包板块新签合同额的9.89%，同比减少52.88%；公路工程新签合同额603.775亿元，占工程承包板块新签合同额的27.68%，同比增长75.59%；城市轨道工程新签合同额438.893亿元，占工程承包板块新签合同额的20.12%，同比增长109.00%；房建工程新签合同额369.661亿元，占工程承包板块新签合同额的16.94%，同比增长84.54%；市政工程新签合同额423.496亿元，占工程承包板块新签合同额的19.41%，同比增长86.72%；水利水电工程新签合同额88.667亿元，占工程承包板块新签合同额的4.06%，同比增长551.96%；机场码头工程新签合同额7.789亿元，占工程承包板块新签合同额的0.36%，同比增长377.27%。铁路工程新签订单同比下降的原因是受到春节假期等因素的影响，一季度是铁路投资建设的“淡季”。水利水电工程和机场码头工程新签合同额增幅较大的主要原因是经营规模较小，出现较大幅度波动属于正常情况。
报告期内，本集团非工程承包板块新签合同额434.437亿元，占新签合同总额的16.61%，同比增长39.42%。其中：勘察设计咨询新签合同额58.423亿元，同比增长71.65%；工业制造新签合同额67.462亿元，同比增长34.57%；物流与物资贸易新签合同额175.058亿元，同比增长25.02%；房地产开发业务新签合同额127.225亿元，同比增长73.85%。造成房地产业务新签合同上升的主要原因是一季度一、二线城市的房地产销售仍然比较旺盛，公司按照国家房地产去库存的调控政策，加大盘活存量资产。
3.2.2 重大诉讼、仲裁情况
报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
3.2.3 融资合同模式主要项目情况
单位：万元 币种：人民币
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注：
1、成都经济区环线高速公路浦江至都江堰段BOT项目包含成都新机场高速公路BOT项目。
2、以上为项目投资总额超过公司上年度末经审计净资产10%的项目。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 关于变更外部审计机构事项
因安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务已达10年，为确保外部审计机构的客观性与独立性，公司拟在2017年度予以更换。2017年1月16日至17日，公司召开第三届董事会第三十八次会议审议通过了《关于公司变更2017年度外部审计机构的议案》，拟聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度外部审计机构，对公司2017年度财务报表进行审计，并对2017年中期财务报表进行审阅；同时拟聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为2017年度内控审计机构。公司2017年度年报审计及相关服务费用为人民币2,538万元，2017年度内部控制审计及相关服务费用为人民币216万元。本次变更外部审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议。
详情参见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站（www.crcc.cn）上日期为2017年1月18日的公告。
3.6 关于公司与中铁建金融租赁有限公司重新签订《服务互供框架协议》事项
本公司预计，由于公司租赁业务的发展，2016年签订的《服务互供框架》下2017年度、2018年度的原定年度上限将不能满足业务发展的需要。公司调整了与中铁建金融租赁有限公司的交易业务内容并重新拟定年度上限，经2017年3月29-30日第三届董事会第三十九次会议审议，公司与中铁建金融租赁有限公司重新签订《服务互供框架协议》，有效期自2017年1月1日至2019年12月31日，该议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
详情参见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站（www.crcc.cn）上日期为2017年3月31日的公告。
3.7 重要期后事项
□适用 √不适用
公司名称 中国铁建股份有限公司
法定代表人 孟凤朝
日期 2017年4月28日
证券代码：601186 证券简称：中国铁建 公告编号：临2017—024
中国铁建股份有限公司
第三届董事会第四十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
中国铁建股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十次会议于2017年4月28日在中国铁建大厦举行，董事会会议通知和材料于2017年4月13日以书面直接送达和电子邮件等方式发出。应出席会议董事为7名，6名董事出席了本次会议，王化成独立董事因公务未出席本次会议，委托承文独立董事代为表决。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长孟凤朝先生主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国铁建股份有限公司章程》及《中国铁建股份有限公司董事会议事规则》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以现场记名投票方式表决通过了会议议案，作出如下决议：
（一）审议通过《关于公司2017年第一季度报告的议案》
同意公司2017年第一季度报告。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于董事会对总裁2016年度绩效考核结果的议案》
同意董事会薪酬与考核委员会对总裁2016年度绩效考核意见。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。董事庄尚标先生回避表决。
（三）审议通过《关于董事会对总裁2017年度绩效考核方案的议案》
同意董事会薪酬与考核委员会提出的对总裁2017年度绩效考核目标值和考核方案。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。董事庄尚标先生回避表决。
（四）审议通过《关于〈公司2017年度全面风险管理报告〉的议案》
同意《公司2017年度全面风险管理报告》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过《关于向中国铁建财务有限公司同比例增加注册资本金的议案》
同意公司及控股股东中国铁道建筑总公司（以下简称“总公司”）以现金增资方式向中国铁建财务有限公司（以下简称“财务公司”）同比例增加注册资本金。其中公司新增出资28.2亿元，增资后出资额为 84.6亿元，持有94%的股权；总公司新增出资1.8亿元，增资后出资额为 5.4 亿元，持有6%的股权；增资后，财务公司注册资本金由60亿元增加到 90亿元，财务公司的股权结构不变。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。关联董事孟凤朝先生、庄尚标先生回避表决。
（六）审议通过《关于修订〈中国铁建股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》
同意《关于修订〈中国铁建股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（七）审议通过《关于修订〈中国铁建股份有限公司总裁工作细则〉的议案》
同意《关于修订〈中国铁建股份有限公司总裁工作细则〉的议案》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（八）审议通过《关于公司参与陕西合阳至铜川、吴起至华池高速公路PPP项目投标的议案》
同意公司参与陕西合阳至铜川、吴起至华池高速公路PPP项目投标。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国铁建股份有限公司董事会
二○一七年四月二十九日
证券代码：601186 证券简称：中国铁建 公告编号：临2017—025
中国铁建股份有限公司关于对控股
子公司增资的关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次交易无重大交易风险。
●过去12个月本公司与中国铁道建筑总公司（以下简称“中铁建总公司”）及其控制的其他企业间除日常关联交易外无其他关联交易。
一、关联交易概述
经公司与中铁建总公司协商一致，双方向中国铁建财务有限公司（以下简称“财务公司”）现金同比例增加注册资本30亿元，使其注册资本达到90亿元，其中公司增资 28.2亿元人民币，中铁建总公司增资1.8亿元人民币。增资后财务公司股权结构保持不变，本公司出资比例为 94%，中铁建总公司出资比例为 6%。
财务公司为本公司控股子公司，中铁建总公司为本公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中铁建总公司属于本公司关联方，因此本项交易构成本公司的关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
中铁建总公司是国务院国有资产监督管理委员会领导和管理的大型中央企业，注册地址为北京市海淀区复兴路40号，法定代表人为孟凤朝，注册资本 59.70亿元人民币，主要从事国有资产监管；未上市资产管理、经营、处置；特许经营投资项目的建设、运营管理；《中国铁道建筑报》出版发行等。
本公司由中铁建总公司独家发起设立，于2007年11月5日在国家工商总局注册成立。
截至本公告日，中铁建总公司持有本公司7,567,395,500股股份，占本公司已发行的普通股总数的55.73%，系本公司控股股东。
中铁建总公司2016年主要财务指标：资产总额7,642.22亿元人民币，净资产1,506.57亿元，营业收入6,302.97亿元人民币，净利润149.41亿元人民币。
三、关联交易标的基本情况
财务公司是本公司控股子公司，于2012年3月23日取得金融许可证，2012年3月28日取得企业法人营业执照。注册地址为北京市海淀区复兴路40号院一号楼中国铁建大厦10层东侧，法定代表人：王秀明。主营业务（经营范围）为: 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（除股票外的有价证券投资）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资（股票投资除外）；成员单位产品的买方信贷。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。截至本公告日，财务公司注册资本60亿元人民币，本公司出资比例为94%，中铁建总公司出资比例为6%。
截至2016年12月31日，财务公司资产总额8,421,407.34万元人民币，净资产759,275.35万元人民币。2016年度营业收入193,451.78万元人民币，净利润64,301.96万元人民币，扣除非经常性损益后的净利润64,299.76万元人民币。上述经济指标已经立信会计师事务所审计，并出具标准无保留意见报告。
截至2017年3月31日，财务公司未经审计的资产总额6,317,838.36万元人民币，净资产781,845.08万元人民币。2017年第一季度营业收入53,854.66万元人民币，净利润22,569.73万元人民币。
本次增资完成后，财务公司注册资本由60亿元人民币变更为90亿元。本公司出资比例为94%，中铁建总公司出资比例为6%。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
财务公司是经中国银监会批准，具有独立法人资格的非银行金融机构，是本公司重点支持发展的内部专业化金融平台。财务公司自成立以来，依法合规经营，风险防范及内控建设各项工作有序开展，各类风险监管指标均符合监管要求。作为本公司金融板块的支柱企业，财务公司在资金集中管理、结算、信贷、创效、服务成员企业等方面，发挥了重要作用，规模和效益都有了显著增长。
财务公司现有60亿元的注册资本偏低，制约了其业务规模的进一步发展。本次对财务公司进行增资有利于扩大其业务规模，增加本公司利润，进而壮大本公司的综合实力，增加股东投资回报。
五、关联交易审议程序
本公司第三届董事会第四十次会议审议该关联交易时，关联董事孟凤朝先生、庄尚标先生均未行使表决权，也未代理其他董事行使表决权，其余五位有表决权的非关联董事审议并一致通过该议案。
在提交本公司董事会审议前，本项交易已取得本公司独立董事的事前认可；在董事会审议相关议案时，本公司独立董事亦对该关联交易发表了同意的独立意见，认为：该议案的表决程序合法；该关联交易的实施有利于进一步做大业务规模，适应业务发展需要，有利于实现公司“十三五”的战略发展目标且不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
本次关联交易无需提交股东大会审议。
六、历史关联交易情况
过去12个月本公司与中铁建总公司及其控制的其他企业间除日常关联交易外无其他关联交易。
七、上网公告附件
1、中国铁建股份有限公司第三届董事会第四十次会议决议；
2、中国铁建股份有限公司第三届董事会第四十次会议拟议关联交易议案独立董事事前认可意见；
3、中国铁建股份有限公司第三届董事会第四十次会议独立董事意见。
特此公告。
中国铁建股份有限公司董事会
二○一七年四月二十九日
证券代码：601186 证券简称：中国铁建 公告编号：临2017—026
中国铁建股份有限公司
BOT项目中标公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，本公司下属中国铁建投资集团有限公司（联合体牵头人）（以下简称“投资集团”）、中铁第四勘察设计院集团有限公司、中国铁建大桥工程局集团有限公司、中铁十四局集团有限公司以及中铁建置业有限公司组成的联合体中标高唐至东阿高速公路投资人招标项目。项目总投资63亿元。建设期3年，收费期24年9个月。
项目资本金约15.75亿元，占总投资的25%。资本金中：投资集团出资23.9%，约3.77亿元；投资集团的联营公司中铁建置业有限公司出资75%，约11.81亿元；公司全资子公司中国铁建大桥工程局集团有限公司、中铁十四局集团有限公司各出资0.5%，约788万元；公司全资子公司中铁第四勘察设计院集团有限公司出资0.1%，约158万元。资本金以外部分为项目融资概算总投资的75%，约47.25亿元，由项目公司通过银行贷款等方式筹措。
该项目的投标已经公司第三届董事会第三十九次会议审议批准。
特此公告。
中国铁建股份有限公司董事会
二○一七年四月二十九日
2017年第一季度报告
