上海银行股份有限公司
董事会四届十五次临时会议决议公告

证券代码：601229 证券简称：上海银行公告编号：临2017-017

上海银行股份有限公司

董事会四届十五次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会四届十五次临时会议于2017年5月5日在上海以现场会议方式召开，会议通知已于2017年4月27日以电子邮件或专人送达方式发出。本次会议应出席董事18人，现场出席董事10人，电话连线出席董事7名，盛儒焕董事、金炳荣独立董事、万建华独立董事、李朝坤董事、黄旭斌董事、郭锡志董事、袁志刚独立董事通过电话连线参加会议，陈戌源董事委托程静萍独立董事就会议议题进行表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上海银行股份有限公司章程》和《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。

本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案：

一、关于上海银行股份有限公司董事会换届选举的议案

表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

同意第五届董事会构成方案，审议通过第五届董事会董事候选人名单如下：

执行董事候选人3名：金煜、胡友联、蒋洪；

非执行董事候选人8名：叶峻、应晓明、盛儒焕、陈戌源、庄喆、李朝坤、黄旭斌、郭锡志；

独立非执行董事候选人6名：万建华、管涛、孙铮、徐建新、龚方雄、沈国权。

同意将上述董事候选人提请股东大会选举，上述董事候选人简历详见附件。

二、关于提请召开上海银行股份有限公司2016年度股东大会的议案

表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

同意于2017年6月23日（星期五）召开本公司2016年度股东大会，具体详见本公司在上海证券交易所披露的《上海银行关于召开2016年度股东大会的通知》。

特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2017年5月6日

附件：

上海银行第五届董事会董事候选人简历

一、执行董事候选人（3名）

金煜：男，1965年2月出生，博士研究生，毕业于复旦大学金融学专业，高级经济师。现任上海银行党委书记、董事长、执行董事，上海银行（香港）有限公司董事长，申联国际投资公司董事，上海商业银行有限公司董事。曾任中国建设银行上海市分行营业部总经理助理、副总经理，中国建设银行上海市分行国际业务部副总经理、总经理，中国建设银行上海市分行营业部总经理，中国建设银行上海市分行副行长，中国建设银行新加坡分行总经理，中国建设银行国际业务部总经理，上海银行党委书记、副董事长、行长，上银基金管理有限公司董事长。

胡友联：男，1962年4月出生，大学本科，毕业于复旦大学经济学专业，会计师。现任上海银行党委副书记、副董事长、执行董事、行长，上银基金管理有限公司董事长。曾任中国建设银行江苏省分行财会处副处长，中国建设银行财会部财务处处长，中国建设银行计划财务部综合处处长、计划处处长，中国建设银行中山市分行党委书记、行长，上海银行浦东分行党委书记、行长，上海银行党委委员、行长助理、副行长。

蒋洪：男，1962年4月出生，硕士研究生，毕业于国防科学技术大学计算机组织与系统机构专业，中欧国际工商学院EMBA，高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。现任上海银行党委委员、副行长。曾任中国工商银行上海市分行计算机中心总师室工程师，上海城市信用社联社会计稽核部计算机组组长，上海银行科技部负责人、总经理，上海银行副总工程师、总工程师，中国银联股份有限公司董事。

二、非执行董事候选人（8名）

叶峻：男，1972年11月出生，硕士研究生，毕业于上海交通大学工商管理专业，经济师。现任上海银行非执行董事，上海联和投资有限公司副总经理，上海市信息投资股份有限公司监事长，上海联创创业投资有限公司董事长，上海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长，上海华虹（集团）有限公司董事，上海华力微电子有限公司董事，上海联和金融信息服务有限公司董事长，中美联泰大都会人寿保险有限公司董事，上海和辉光电有限公司董事，上海宣泰医药科技有限公司董事长，上海兆芯集成电路有限公司董事长，上海众新信息科技有限公司董事长，上海联彤网络通讯技术有限公司董事长，上海矽睿科技有限公司董事长，上海联和资产管理有限公司执行董事、总经理。曾任上海联和投资有限公司投资银行部副经理、经理，上海联和投资有限公司业务发展部经理，上海联和投资有限公司总经理助理兼金融服务投资部经理，上海微创软件股份有限公司董事长。

应晓明：男，1968年6月出生，大学本科，毕业于上海交通大学工业管理工程专业，会计师，中国注册资产评估师。现任上海银行非执行董事，上海联和投资有限公司副总经济师，上海华力微电子有限公司监事，上海艾普强粒子设备有限公司董事，上海华虹（集团）有限公司监事，上海中科深江电动车辆有限公司监事，天津斯特兰能源科技有限公司监事，深圳中科强华科技有限公司监事，上海兆芯集成电路有限公司董事，中美联泰大都会人寿保险有限公司监事，上海众新信息科技有限公司董事，上海仪电智能电子有限公司副董事长，上海市信息投资股份有限公司董事，上海宣泰医药科技有限公司董事，上海和辉光电有限公司董事。曾任上海联和投资有限公司管理咨询部副经理，资产管理部经理，业务发展部执行经理，审计部经理等职务。

Juan Manuel San RománLópez（盛儒焕）：男，1964年1月出生，西班牙国籍，大学本科，毕业于西班牙Universidad PontificiaComillas（卡米亚斯大主教大学）。现任上海银行非执行董事，桑坦德资产管理首席执行官, 瑞福德汽车金融有限公司非执行董事，北银消费金融有限公司非执行董事。曾任英国所罗门兄弟公司（现花旗集团）西班牙及葡萄牙研究部副总裁，桑坦德银行西班牙、葡萄牙、意大利以及欧洲新兴市场研究部主管，桑坦德银行欧洲股票市场主管、全球股票市场主管、投资市场部首席执行官，桑坦德消费金融北欧、中欧、及东欧市场主管，桑坦德银行投资市场董事会成员，桑坦德消费金融公司波兰副主席、西班牙主管、Extrobank（俄罗斯）监事会主席、挪威主席，桑坦德银行企业并购及战略部董事总经理、亚太区首席执行官。

陈戌源：男，1956年7月出生，工商管理硕士，毕业于上海海事大学（原为上海海运学院），高级经济师。现任上海银行非执行董事，上海国际港务（集团）股份有限公司党委书记、董事长，上海国际航运服务中心开发有限公司董事长，上海银汇房地产发展有限公司董事长，上海港国际客运中心开发有限公司董事长，上海港航股权投资有限公司董事长，上海星外滩开发建设有限公司董事长。曾任上海港务局副局长兼上海港集装箱股份有限公司董事长，上海国际港务（集团）有限公司党委副书记、副总裁兼上海港集装箱股份有限公司董事长，上海国际港务（集团）股份有限公司党委副书记、总裁、董事兼上海港集装箱股份有限公司董事长，上海国际港务（集团）股份有限公司党委副书记、总裁、董事，上海国际港务(集团)股份有限公司党委书记、总裁、董事。

庄喆:男，1972年1月出生，大学本科，毕业于河南财经学院投资经济管理专业，高级经济师。现任中国建银投资有限责任公司总裁助理。曾任中国建设银行河南省分行办公室副主任、主任，中国建设银行郑州铁路分行行长、党委书记，中国建银投资有限责任公司金信信托托管组副总经理，中国建银投资有限责任公司企业管理部副总经理（主持工作），中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理，中投科信科技股份有限公司董事长、党委书记，建投控股有限责任公司董事长、党委书记。

李朝坤：男，1965年11月出生，工商管理硕士，毕业于南京大学，高级经济师。现任上海银行非执行董事，中船财务有限责任公司董事、总经理，中船投资发展有限公司董事长，中船投资发展（上海）有限公司董事长，中国邮轮产业投资有限公司董事长，玖隆钢铁物流有限公司董事，南京中船绿洲机器有限公司监事。曾任南京中船绿洲环保设备工程有限责任公司总经理，南京绿洲机器厂副总会计师，南京中船绿洲机器有限公司副总经理，镇江中船设备有限公司总会计师，中船财务有限责任公司副总经理，正茂集团有限责任公司监事。

黄旭斌：男，1965年11月出生，硕士研究生，毕业于财政部财政科学研究所财政学专业，中欧国际工商学院EMBA，高级经济师。现任上海银行非执行董事，TCL集团股份有限公司执行董事、首席财务官，TCL集团财务有限公司董事长，TCL多媒体科技控股有限公司董事，深圳TCL房地产有限公司董事，惠州TCL家电集团有限公司董事，深圳市前海汇银通支付科技有限公司董事长，惠州市仲恺TCL智融科技小额贷款股份有限公司董事长，TCL金融控股集团（深圳）有限公司董事长，TCL金融服务（深圳）有限公司董事长，TCL金融科技（深圳）有限公司董事长，翰林汇信息产业股份有限公司董事长，TCL实业控股（香港）有限公司董事长。曾任中国建设银行广东省分行信用卡部副总经理、信贷部副处长、处长，国泰君安证券股份有限公司广州分公司发行部经理，中国信达资产管理股份有限公司广州办事处高级经理，TCL集团股份有限公司结算中心主任、执委会成员、总经济师、副总裁、财务总监，TCL集团财务公司总经理，TCL通讯科技控股有限公司董事，惠州泰科立集团股份有限公司董事，TCL商业保理（深圳）有限公司董事。

郭锡志：男，1953年5月出生，美国国籍，大学专科，毕业于新法书院金融研究专业，英国银行学会资深会士，香港银行学会资深会士。现任上海银行非执行董事，上海商业银行常务董事兼行政总裁，上海商业银行信托有限公司董事，香港银行学会董事，海光物业管理有限公司董事，银联信托有限公司董事，上商期货有限公司董事，Infinite Financial Solutions Limited董事，上商保险顾问有限公司董事，上海商业银行（代理人）有限公司董事，Shacom Property (CA) Inc.董事，Shacom Property (NY) Inc.董事，香港银行家会所董事，德和保险顾问（香港）有限公司董事，上银证券有限公司董事，银和再保险有限公司董事，香港人寿保险有限公司董事，伟新教育基金有限公司董事，银联控股有限公司董事，宝丰保险（香港）有限公司董事，银联通宝有限公司董事，JETCO Systems Limited董事，联丰亨人寿保险股份有限公司董事，银联金融有限公司董事，当值律师服务执行委员会委员，Pacific Rim Bankers Program-Advisory Board委员，职业训练局银行及金融业训练委员会主席，香港华商银行公会有限公司董事，香港金融业志同会有限公司会董。曾任上海商业银行美国纽约分行、旧金山分行、洛杉矶分行及英国伦敦分行经理，上海商业银行副总经理兼分行管理处主管，总经理，上海银行监事。

三、独立非执行董事候选人（6名）

万建华：男，1956年1月出生，硕士研究生，毕业于中国人民银行金融研究所货币银行学专业。现任上海银行独立非执行董事，上海市互联网金融行业协会会长，珠海华润银行股份有限公司独立非执行董事，通联支付网络服务股份有限公司董事，长城基金管理有限公司独立非执行董事。曾任中国人民银行资金管理司计划处干部、计划处副处长、宏观分析处处长、综合分析处处长，招商银行总行副行长兼上海分行行长、常务副行长，长城证券董事长，国通证券（现招商证券）董事长，中国银联股份有限公司党委书记、总裁，上海国际集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长，上海市证券同业公会会长，证通股份有限公司董事长。

管涛：男，1970年11月出生，博士研究生，毕业于北京师范大学世界经济专业。现任中国金融四十人论坛学术委员、高级研究员，青岛市四十人金融教育发展基金会理事长，中国经济五十人论坛成员，中国金融学会常务理事，中国国际金融学会理事，中国世界经济学会常务理事，上海新金融研究院监事，北方新金融研究院监事，浦山基金会理事。曾任国家外汇管理局政策法规司主任科员，国家外汇管理局综合司主任科员、副处长、处长、副司长，国家外汇管理局国际收支司副司长、司长。

孙铮：男，1957年12月出生，博士研究生，毕业于上海财经大学会计学专业，教授，中国注册会计师，澳大利亚资深注册会计师，享受国务院政府特殊津贴。现任上海财经大学学术委员会主任委员，中国会计学会副会长，财政部会计标准战略委员会委员，财政部会计准则委员会委员，国务院学位委员会学科评议组（工商管理学科）成员，全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会成员，教育部工商管理类学科专业教学指导委员会副主任委员，教育部会计学专业教学指导分委员会主任委员。曾任上海财经大学会计学系副主任、主任，上海财经大学校长助理，上海财经大学副校长，申能股份有限公司独立董事，上海浦发银行股份有限公司独立董事。

徐建新：男，1955年11月出生，博士研究生，毕业于上海财经大学会计学专业，正高级会计师，中国注册会计师。现任上海银行独立非执行董事，上海朴易投资管理有限公司高级副总裁，百大集团股份有限公司独立非执行董事，上海顺灏新材料科技股份有限公司独立非执行董事，上海锦江国际酒店（集团）股份有限公司独立非执行董事，浙江盾安智控科技股份有限公司独立董事。曾任上海财经大学讲师、副教授，大华会计师事务所执业注册会计师，上海新世纪投资服务公司副总经理，东方国际（集团）副总会计师、董事、财务总监、总经济师，东方国际创业股份公司副董事长，上海浦东发展银行股份有限公司董事，上海新阳半导体材料股份有限公司独立非执行董事。

龚方雄：男，1964年2月出生，中国香港籍，博士，毕业于宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学专业。现任第一前海金融有限公司董事长。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家及摩根大通亚洲新兴市场投资战略联席主管，摩根大通亚太区董事总经理、中国综合公司/企业投融资主席及JP摩根中国投资银行副主席，摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。

沈国权：男，1965年3月出生，硕士研究生，毕业于华东政法大学经济法专业。现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，上海证券交易所第三届上市委员会委员，上海仲裁委员会仲裁员，中华全国律协金融证券业务委员会委员，江西联创光电科技股份有限公司独立董事，淄博齐翔腾达化工股份有限公司独立董事。曾任上海市人民检察院政策研究室助理检察员，上海市万国律师事务所合伙人，中国证监会第七届、第八届股票发行审核委员会专职委员，哈药集团股份有限公司独立董事，浙江水晶光电科技股份公司独立董事，上海东方财富信息股份有限公司独立董事，新华传媒股份有限公司独立董事，北京华录百纳影视股份有限公司独立董事，苏州天华超净科技股份有限公司独立董事。

证券代码：601229 证券简称：上海银行公告编号：临2017-018

上海银行股份有限公司

监事会2017年第二次临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”）监事会2017年第二次临时会议于2017年5月5日以现场会议方式召开，会议通知已于2017年4月27日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事4人,实际出席监事4人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上海银行股份有限公司章程》和《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。

本次会议由监事会会议临时召集人刘济南监事主持，会议经审议并通过了《关于上海银行股份有限公司监事会换届选举的议案》。

表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。

会议同意第五届监事会的构成方案，并同意提名袁志刚先生、葛明先生为第五届外部监事候选人。

同意将上述监事候选人提请股东大会选举，上述监事候选人简历详见附件。

特此公告。

上海银行股份有限公司监事会

2017年5月6日

附件：

上海银行第五届监事会外部监事候选人简历

袁志刚：男，1958年1月出生，博士研究生，毕业于法国社会科学高等研究院经济学专业，教育部长江学者特聘教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。现任上海银行独立非执行董事，复旦大学经济学院教授，复旦大学就业与社会保障研究中心主任，上海市经济学会副会长，上海市决策咨询委员会委员,宁波富达股份有限公司独立非执行董事，交银施罗德基金管理有限公司独立非执行董事,中建投信托有限责任公司独立非执行董事，上海浦东发展银行股份有限公司独立非执行董事。曾任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长。

葛明：男，1951年9月出生，硕士研究生，毕业于财政部财政科学研究所西方会计专业，高级会计师，中国注册会计师。现任北京华明富龙财会咨询有限公司董事长，分众传媒信息技术股份有限公司独立董事，中国平安保险（集团）股份有限公司独立董事，中国注册会计师协会常务理事，财政部注册会计师考试委员会委员，北京注册会计师协会行业发展委员会副主任，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。曾任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、主任会计师，安永华明会计师事务所董事长，顺风国际清洁能源有限公司独立董事，上海振华重工（集团）股份有限公司独立董事。

证券代码：601229证券简称：上海银行公告编号：临2017-019

上海银行股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2017年6月23日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年6月23日9点30 分

召开地点：上海市上海虹桥迎宾馆6号楼2楼夏宫（虹桥路1591号）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年6月23日

至2017年6月23日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不适用。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议提案及投票股东类型

■

本次股东大会听取报告事项如下：

（1）听取《上海银行股份有限公司独立董事2016年度述职报告》

（2）听取《关于上海银行股份有限公司2016年度关联交易管理执行情况的报告》

1、 各提案已披露的时间和披露媒体

上述提案已分别经上海银行股份有限公司（以下简称本公司）董事会四届二十一次会议、董事会四届十五次临时会议、监事会四届十七次会议、监事会2017年第二次临时会议审议通过，决议公告分别于2017年4月24日、2017年5月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上进行披露。各提案具体内容详见届时披露的股东大会材料。

2、 特别决议提案：8、9、10、11、12、16、17、18.01

3、 对中小投资者单独计票的提案：4、7、8、9、10、11、12、13、14、16、17、18、19、20

4、 涉及关联股东回避表决的提案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的提案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有提案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 本公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 本公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记手续

1、符合上述出席条件的个人股东，须持本人身份证件和证券账户卡办理登记手续；委托代理人持书面授权委托书、本人身份证件、委托人证券账户卡办理登记手续。

2、符合上述出席条件的法人股东，法定代表人出席会议的，须持加盖公章的营业执照复印件、证券账户卡、法定代表人证明文件、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持加盖公章的营业执照复印件、证券账户卡、书面授权委托书、本人身份证办理登记手续。

3、股东或其委托代理人可以通过传真或亲自送达方式办理登记手续。

（二）登记时间

2017年6月20日（星期二）-2017年6月21日（星期三）

上午9:00－11:00，下午14:00－16:00

（三）登记地点

登记地址：上海东诸安浜路165弄29号（靠近江苏路）纺发大楼4楼上海立信维一软件有限公司；

登记地址交通：地铁2号、11号线江苏路站3号口出，临近公交车有01路、62路、562路、923路、44路、20路、825路、138路、71路、925路；

登记场所联系电话：021-52383315，传真：021-52383305

（四）会议现场登记

拟出席会议的股东或其委托代理人未提前办理登记手续而直接参会的，应在会议主持人于表决前宣布现场出席会议股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，在会议现场签到处提供本条规定的登记文件办理登记手续，接受参会资格审核。

六、 其他事项

（一）联系方式

联系地址：上海市浦东新区银城中路168号42楼董事会办公室

邮政编码：200120

联系电话：021-68476988

传 真：021-68476215

（二）拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件，验证入场。

（三）与会人员交通、食宿及其他相关费用自理。

特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2017年5月6日

附件1：授权委托书

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海银行股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年6月23日召开的贵公司2016年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：          受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。