金发科技股份有限公司
2016年年度股东大会决议公告
证券代码：600143证券简称：金发科技公告编号：2017-055
债券代码：136783 债券简称：16 金发 01
金发科技股份有限公司
2016年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年5月18日
(二) 股东大会召开的地点：广州科学城科丰路33号金发科技股份有限公司行政大楼
(三)
出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)
表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长袁志敏先生主持，大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决，会议的召开和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事11人，出席11人；
2、 公司在任监事5人，出席4人，监事陈国雄先生因工作原因未能出席本次会议；
3、 董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一)
非累积投票议案
1、
议案名称：2016年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
2、
议案名称：2016年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3、
议案名称：2016年年度报告及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
■
4、
议案名称：2016年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
5、
议案名称：2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
审议结果：通过
表决情况：
■
6、
议案名称：2016年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、
议案名称：关于聘任2017年度财务和内部控制审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、
议案名称：关于为下属子公司各类融资提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)
累积投票议案表决情况
9、 关于选举董事的议案
■
10、 关于选举独立董事的议案
■
11、 关于选举监事的议案
■
(三)
涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
■
(四)
关于议案表决的有关情况说明
根据《公司法》、《证券法》、《金发科技股份有限公司章程（2017年修订）》和《金发科技股份有限公司股东大会议事规则（2015年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，议案8为特别决议事项，已经出席会议的股东或股东代表所持有表决权的2/3以上通过；其他议案为普通表决事项，已经出席会议的股东或股东代表所持有表决权的1/2以上通过。
会议听取了《金发科技股份有限公司2016年度独立董事述职报告》，以上议案的详细内容请参见公司于2017年5月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的2016年年度股东大会会议资料。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：广东南国德赛律师事务所
律师：黄永新、陆晓瑜
2、
律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》规定；出席会议人员的资格和召集人的资格合法有效；表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会的决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
金发科技股份有限公司
2017年5月19日
证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2017-056
债券代码：136783 债券简称：16金发01
金发科技股份有限公司
第六届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金发科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2017年5月18日在公司2016年年度股东大会上，向公司董事及有关人员发出“关于召开公司第六届董事会第一次会议的通知”，董事对豁免董事会召开通知期限均无异议。
本次会议于2017年5月18日公司2016年年度股东大会结束后，以现场会议方式在公司会议室召开。会议应到董事11名，实际出席会议的董事11名，会议由袁志敏先生召集和主持,公司部分监事会成员及高级管理人员列席了本次会议,会议召集及召开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《金发科技股份有限公司董事会议事规则（2015年修订）》的有关规定。经出席会议董事审议并表决，一致形成以下决议：
一、审议通过《关于选举董事长的议案》
公司董事会选举袁志敏先生为公司第六届董事会董事长，任期三年。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议通过《关于确定董事会各专门委员会组成人员的议案》
2017年5月18日经本公司股东大会审议通过了第六届董事会董事人选。经过对各位董事的工作经历、专业方向等多方面因素的综合考察，与会董事一致同意公司第六届董事会各专门委员会组成人员如下：
■
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
三、审议通过《关于聘任由董事长提名的高级管理人员的议案》
根据《金发科技股份有限公司章程（2017年修订）》（以下简称《公司章程》）的有关规定，经公司董事长袁志敏先生提名，公司董事会同意聘任如下高级管理人员，任期与第六届董事会一致。
独立董事对该议案发表了独立意见，明确表示同意。
■
四、审议通过《关于聘任由总经理提名的高级管理人员的议案》
根据《公司章程》的有关规定，经公司总经理李南京先生提名，公司董事会同意聘任如下高级管理人员，任期与第六届董事会一致。
独立董事对该议案发表了独立意见，明确表示同意。
■
五、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
公司董事会同意聘任曹思颖女士为公司证券事务代表，任期与第六届董事会一致。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
金发科技股份有限公司董事会
二〇一七年五月十九日
附件：高级管理人员和证券事务代表简历
高级管理人员和证券事务代表简历：
宁凯军：1970年10月出生，工学博士，教授级高级工程师，香港科技大学EMBA，全国轻工行业劳动模范，中共广州市黄埔区第一届代表大会代表。2000年加入公司，从事产品开发和技术管理工作，曾任产品线总经理、技术总监、技术副总经理等职务，现任公司党委副书记、副总经理、董事会秘书、塑料改性与加工国家工程实验室副主任，兼任中国塑料加工工业协会专家委员会常委会副主任、中国材料研究学会高分子材料与工程分会常务理事、中国博士后科学基金评审专家、中国石油合成树脂重点实验室学术委员会委员、广东省化学学会副理事长、广东省复合材料学会常务理事、广东省材料研究学会理事和广州市化学化工学会副理事长等职务。
宁凯军先生现持有本公司股票652,106股，占公司总股本比例0.02%；与本公司或本公司的控股股东无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。经公司董事会审查，宁凯军先生符合《公司法》规定的担任上市公司高级管理人员的任职条件，符合《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》规定的担任上市公司董事会秘书的任职条件。
聂德林：1973年8月出生，高级工程师，硕士，中欧国际工商管理学院EMBA。1998年中山大学毕业后加入公司，从事研究开发工作。2001年9月至2009年1月担任公司监事；2004年9月至2009年1月任监事会主席和计采总监；2009年1月至2011年3月担任公司副总经理；2011年3月至今担任公司董事兼副总经理；2013年9月至2015年9月任印度金发董事；2014年12至今任美国金发总经理。曾获国家、省、市科学技术奖励3项，其中参与开发的“新型阻燃热塑性树脂系列产品的开发及产业化”项目获国家科技进步二等奖。
聂德林先生现持有本公司股票6,010,202股，占公司总股本比例0.22%；与本公司或本公司的控股股东无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。聂德林先生符合《公司法》和《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》规定的担任上市公司高级管理人员的任职条件。
奉中杰：1976年12月出生。2000年7月至2003年10月，任湖南泰格林纸集团有限责任公司财务会计。2003年10月至2007年4月，任岳阳林纸集团乌干达有限公司财务经理。2007年8月至2011年10月，任公司资金经理。2011年10月至2014年8月，任天意有福科技股份有限公司财务总监。2014年8月至2015年2月，任天意有福科技股份有限公司财务总监、董事会秘书。2015年2月至2016年4月，任公司财务部部长。2016年4月至今，担任公司财务总监。
奉中杰先生目前未持有本公司股票，与本公司或本公司的控股股东无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。奉中杰先生符合《公司法》和《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》规定的担任上市公司高级管理人员的任职条件。
曹思颖：女，1986年1月出生，管理学硕士。2010年广东财经大学毕业后加入公司，曾任质量与责任成本会计师和应付账款会计师，现任公司证券事务代表，兼任广东上市公司协会证券事务代表工作委员会副主任委员。
证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2017-057
债券代码：136783 债券简称：16金发01
金发科技股份有限公司
第六届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金发科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2017年5月18日在公司2016年年度股东大会上，向公司全体监事及有关人员发出“关于召开公司第六届监事会第一次会议的通知”，监事对豁免监事会召开通知期限均无异议。
本次会议于2017年5月18日2016年年度股东大会结束后，以现场会议方式在公司会议室召开。应到会监事5名，实到会监事4名，监事陈国雄先生因工作原因未能出席本次会议。会议由叶南飚先生召集和主持，符合《中华人民共和国公司法》和《金发科技股份有限公司监事会议事规则（2015年修订）》的规定。经现场投票表决，形成决议如下：
一、审议通过《关于选举监事会主席的议案》
公司监事会选举叶南飚先生为公司第六届监事会主席，任期三年。
表决结果：4票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告。
金发科技股份有限公司监事会
二〇一七年五月十九日
附件：叶南飚先生简历
叶南飚：1974年9月出生，高级工程师，博士。2001年7月四川大学毕业后进入本公司，从事塑料共混改性方面的研发、生产和技术服务。曾任产品线技术经理、技术研究部部长等职务，现任公司监事会主席、技术副总经理，兼任广州开发区化工行业协会会长、《塑料工业》编委。在国内发表论文数篇，申请国家发明专利几十项，曾获“国家科技技术进步二等奖”、“广东省科技进步一等奖”、中国石油和化工联合会“技术发明二等奖”。2014年5月起担任本公司监事会主席。
叶南飚先生目前持有本公司股票50,000股，占公司总股本比例0.0018%，与本公司或本公司的控股股东无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临 2017-058
债券代码：136783 债券简称：16 金发 01
金发科技股份有限公司
关于股东股份补充质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金发科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月18日接到公司股东宋子明先生关于股份补充质押的通知，宋子明先生将其持有公司的5,050,000股无限售流通股份于2017年5月17日质押给华泰证券股份有限公司，占公司总股本的0.19%，该项质押已于2017年5月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押登记手续。本次补充质押是对宋子明先生与华泰证券股份有限公司开展的股票质押式回购交易的补充。
截至本公告日，宋子明先生共持有公司股份171,650,000股，占公司总股本的6.32%，已办理质押股票总数为91,800,000股，占公司总股本的3.38%.
特此公告。
金发科技股份有限公司董事会
二〇一七年五月十九日
