永泰能源股份有限公司2015年度非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600157 证券简称：永泰能源 公告编号：临2017－053

债券代码：122215、122222、122267、136351、136439、136520

债券简称：12永泰01、12永泰02、13永泰债、16永泰01、16永泰02、16永泰03

永泰能源股份有限公司2015年度非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为1,231,155,778股，为公司2015年度非公开发行股票。

●本次限售股上市流通日期为2017年5月31日。

一、本次限售股的基本情况

公司2015年度非公开发行A股股票方案于2015年8月7日经第九届董事会第三十次会议审议通过，于2015年10月9日、12月23日经公司第九届董事会第三十三次会议、第三十八次会议进行修订，并于2015年8月24日、10月26日经公司2015年第八次临时股东大会和2015年第十一次临时股东大会审议通过。

本次非公开发行申请于2015年11月12日由中国证监会受理，于2016年1月29日获得中国证监会发行审核委员会审核通过。2016年4月20日，公司收到中国证监会核发的《关于核准永泰能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]531号），核准公司非公开发行不超过123,115.5778万股（含123,115.5778万股）新股。

公司2015年度非公开发行共向八名特定对象发行1,231,155,778股A股股票，于2016年5月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，公司2015年度非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下：

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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今公司股本数量无变化，目前公司总股本为12,425,795,326股，其中：限售股7,830,140,548股，无限售股4,595,654,778 股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行八名认购人除承诺认购股份自公司2015年度非公开发行结束之日起锁定12个月外，无其他特别承诺事项。

截止本公告日，本次非公开发行八名认购人严格遵守认购股份相关锁定期限承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

公司2015年度非公开发行保荐机构安信证券股份有限公司对本次限售股上市流通进行了核查，并出具如下结论性意见：

1、本次非公开发行八名认购人严格遵守了公司2015年度非公开发行股票并上市时做出的各项承诺。

2、永泰能源股份有限公司本次限售股份上市流通符合《公司法》和上海证券交易所相关规则，本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。

3、本保荐机构和保荐代表人同意永泰能源股份有限公司本次限售股份上市流通。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为1,231,155,778股。

本次限售股上市流通日期为2017年5月31日。

本次限售股上市流通后，公司2015年度非公开发行的股票已全部上市流通。

本次解除限售股份明细如下：

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六、股本变动结构表

单位：股

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七、上网公告附件

安信证券股份有限公司关于本次限售股解禁的核查意见。

特此公告。

永泰能源股份有限公司董事会

二○一七年五月二十四日