碳元科技股份有限公司
关于使用自有闲置资金购买
理财产品进展的公告
证券代码：603133证券简称：碳元科技公告编号：2017-017
碳元科技股份有限公司
关于使用自有闲置资金购买
理财产品进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年2月8日召开第二届董事会第三次会议、2017年2月24日召开2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元的自有资金购买安全性高、低风险的理财产品，在决议有效期内，资金可以在上述额度内滚动使用。
近日，公司使用部分自有闲置资金购买了理财产品，现就相关事宜公告如下：
一、理财产品的基本情况
（一）本次购买的理财产品基本情况
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（二）审批程序
《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》已经公司第二届董事会第三次会议、2017年第二次临时股东大会审议通过。本次购买理财产品的额度均在审批额度内，无须再提交公司董事会及股东大会审议。
二、本公告日前十二个月公司使用自有闲置资金购买理财产品的情况
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截至本公告日，前十二个月公司使用自有资金购买理财产品的本金金额累计为人民币33,430.00万元（含本次）；其中，未到期余额为人民币22,430.00万元（含本次）。
三、风险控制措施
1、 审慎选择安全性高、低风险的理财产品，由财务负责人审核后提交总经理审批。
2、 财务部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投 资风险。
3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司的影响
在确保不影响正常经营的情况下，公司使用暂时闲置的自有资金购买安全性高的短期保本型理财产品，有利于提高资金使用效益，增加公司收益。
五、备查文件
1、长江证券股份有限公司收益凭证业务客户协议。
2、长江证券股份有限公司收益凭证产品说明书。
3、长江证券股份有限公司收益凭证产品风险揭示书。
4、中信证券股份有限公司收益凭证业务协议。
5、中信证券股份有限公司保本增益系列76期收益凭证产品说明书。
特此公告。
碳元科技股份有限公司董事会
2017年5月25日
证券代码：603133证券简称：碳元科技公告编号：2017-018
碳元科技股份有限公司
关于对部分暂时闲置募集资金
进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月24日召开第二届董事会第五次会议、2017年5 月16日召开2016年年度股东大会审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置的首次公开发行A股股票募集资金额度不超过人民币17,000.00万元（含17,000.00万元）进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。具体详见公司于2017年4月26日在指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所官方网站披露的《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2017-010)。
近期，公司使用部分闲置募集资金购买了银行保本理财产品，合计金额16,510万元，现将情况公告如下：
一、理财产品基本情况
（一）本次购买的理财产品基本情况
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（二）审批程序
《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》》已经公司第二届董事会第五次会议及 2016年年度股东大会审议通过。本次购买理财产品额度和期限均在审批额度内，无须再提交公司董事会及股东大会审议。
（三）风险控制措施
1、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能 力强的发行机构。公司购买的理财产品不得质押。
2、财务部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限 和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人审核后提交总经理审批。
3、财务部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况， 一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投 资风险。
4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检 查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（四）对公司的影响
在确保不影响募集资金投资计划及资金安全的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一 步提升公司整体业绩水平，为股东获取更多的投资回报。
二、本公告日前十二个月公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况
截至本公告日，除本次购买的理财产品外，前十二个月公司未使用闲置募集资金进行现金管理。
三、备查文件
1、花旗银行（中国）有限公司机构客户理财计划-银行可终止式人民币理财产品认购申请书。
2、客户风险承受能力声明-适用于花旗银行（中国）有限公司机构客户理财计划。
3、中国建设银行江苏省分行“乾元”保本型人民币理财产品2017年第119期风险揭示书。
4、中国建设银行江苏省分行“乾元”保本型人民币2017年第119期理财产品说明书。
5、中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书-“乾元”保本型2017年第119期。
6、中国建设银行“乾元-众享”保本型人民币理财产品2017年第20期风险揭示书及说明书。
7、中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书-“乾元-众享”保本型2017年第20期。
8、中国农业银行“本利丰·90天”人民币理财产品风险和客户权益说明书。
特此公告。
碳元科技股份有限公司董事会
2017年5月25日
证券代码：603133证券简称：碳元科技公告编号：2017-019
碳元科技股份有限公司
关于投资设立全资孙公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●投资标的名称：南京碳元绿色建筑科技有限公司（以工商注册为准）
●投资金额：750万元人民币
●特别风险提示:投资标的尚需工商部门注册批准
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
根据公司发展战略及未来发展规划，为促进业务发展，加强风险管控，提高管理效率和运作效率，公司全资子公司江苏碳元绿色建筑科技有限公司（以下简称“碳元绿建”）拟出资设立全资子公司即公司全资孙公司南京碳元绿色建筑科技有限公司（以下简称“南京碳元绿建”）。南京碳元绿建将承继原碳元绿建南京分公司业务，作为后续公司三恒系统业务的主要运作主体。
（二）董事会审议情况
公司于2017年5月24日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于对外投资设立全资孙公司的议案》。根据有关法律法规、《公司章程》及相关制度的规定，公司子公司碳元绿建本次对外投资设立目标公司事宜无需提交公司股东大会审议。
（三）本次对外投资不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
二、投资主体的基本情况
公司名称：江苏碳元绿色建筑科技有限公司
统一社会信用代码：91320412346325064E
注册资本：人民币2000万元整
注册地址：常州西太湖科技产业园兰香路7号
法定代表人：徐世中
成立日期：2015年7月27日
经营范围：暖通产品、家居智能产品研发、生产、销售；暖通工程设计、咨询、管理服务；机电工程安装；建筑暖通节能改造；旧房改造，暖通技术、能源管理、节能环保技术研发、技术转让；节能环保建筑材料及设备、建筑材料的研发、销售；建筑工程设计、施工及监理；节能技术咨询；家居智能工程设计、建造；投资信息咨询服务（除金融、证券、期货）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
三、投资标的基本情况
拟设立目标公司名称：南京碳元绿色建筑科技有限公司（以工商登记注册为准）。
注册地点：江苏省南京市建邺区江东中路222号（以工商登记注册为准）。
注册资本：人民币750万元整。
出资方式及比例：碳元绿建出资750万元，占注册资本的100％。
经营范围：暖通产品、家居智能产品研发、生产、销售；暖通工程设计、咨询、管理服务；机电工程安装；建筑暖通节能改造；旧房改造，暖通技术、能源管理、节能环保技术研发、技术转让；节能环保建筑材料及设备、建筑材料的研发、销售；建筑工程设计、施工及监理；节能技术咨询；家居智能工程设计、建造。（以工商登记注册为准）。
四、对外投资的目的
公司在南京设立全资孙公司，该全资孙公司是具备独立法人资格的法人主体，可以独立开展经营活动，有利于进一步完善和提升碳元绿建三恒系统产品业务布局，推动高导热石墨膜在智能建筑环境管理系统领域的应用，符合公司长期发展规划。
五、对外投资对上市公司的影响
本次投资不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、对外投资的风险分析
本次对外投资设立目标孙公司事项尚需工商管理部门批准，且目标孙公司业务开展存在一定的不确定性。
针对上述风险，公司将密切关注该事项的实施过程和设立目标公司经营管理状况，切实降低和规避投资风险。
特此公告。
碳元科技股份有限公司
董事会
2017年5月25日
