光大证券股份有限公司
2016年年度股东大会决议公告
证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2017-024
光大证券股份有限公司
2016年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年5月24日
(二) 股东大会召开的地点：北京巿西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 A 座 1320 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有
效。会议由公司董事会召集，公司董事长、总裁薛峰先生主持了会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事11人，出席2人，高云龙、葛海蛟、殷连臣、陈明坚、杨国平、朱宁、徐经长、李哲平、区胜勤因工作原因未出席本次会议；
2、 公司在任监事5人，出席2人，朱武祥、张立民、黄琴因工作原因未出席本次会议；
3、 公司董事会秘书朱勤女士出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：审议公司 2016 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、 议案名称：审议公司 2016 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、 议案名称：审议公司 2016 年年度报告及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、 议案名称：审议公司 2016 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5、 议案名称：审议选举汪红阳先生为公司监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
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6、 议案名称：审议公司 2017 年度预计日常关联/关连交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
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7、 议案名称：审议公司 2017 年度自营业务规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
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8、 议案名称：审议聘请 2017 年度外部审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二) 涉及重大事项，A股5%以下股东的表决情况
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(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 6 涉及关联交易，关联股东已回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：高怡敏、张莹
2、 律师鉴证结论意见：
光大证券本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定；现场出席会议人员资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
光大证券股份有限公司
2017年5月25日
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2017-025
H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于监事履职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月24日召开2016年年度股东大会选举汪红阳先生为公司第四届监事会监事。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，汪红阳先生监事任职自股东大会选举通过且取得证券公司监事任职资格后生效。
公司已于5月10日收到上海证监局《关于核准汪红阳证券公司监事任职资格的批复》（沪证监许可[2017]44号）。根据上述批复及公司2016年年度股东大会决议，汪红阳先生的任职自2017 年 5月 24 日起生效。
光大证券股份有限公司董事会
2017年5月25日
