渤海金控投资股份有限公司
贷款进展公告
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2017-104
渤海金控投资股份有限公司
贷款进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月与中信信托有限责任公司（以下简称“中信信托”）签署了贷款合同，中信信托拟向本公司发放总额15亿元人民币贷款，可分期发放，中信信托已向公司发放了7.8亿元人民币贷款，公司以持有的渤海人寿保险股份有限公司（以下简称“渤海人寿”）7.8亿股股权提供质押担保，具体情况详见公司于2017年4月15日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的2017-067号公告。
2017年5月24日，在上述贷款合同项下，中信信托向公司发放了第二笔5亿元人民币贷款，公司以持有的渤海人寿5.00006亿股股权为该笔贷款提供质押担保。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2017年5月25日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控公告编号：2017-105
渤海金控投资股份有限公司
关于公司全资子公司天津渤海租赁有限公司
对外担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”或“渤海金控”）于2017年4月24日、5月16日分别召开第八届董事会第十一次会议及2016年年度股东大会会议审议通过了《关于公司及下属子公司2017年担保额度预计的议案》，详见公司于2017年4月26日、5月17日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的2017-070、2017-093、2017-100号公告。
根据上述审议授权事项，公司或公司全资子公司天津渤海租赁有限公司（以下简称“天津渤海”）对天津渤海全资或控股SPV、香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资或控股SPV、横琴国际融资租赁有限公司及其全资或控股SPV、皖江金融租赁股份有限公司、天津航空金融服务有限公司及其全资或控股SPV担保额度总计不超过200亿元人民币及30亿美元或等值外币，授权期限至公司2017年年度股东大会召开之日止。
一、担保情况概述
本公司全资子公司天津渤海之全资SPV天津渤海十三号租赁有限公司（以下简称“天津渤海十三号”）与天津航空有限责任公司（以下简称“天津航空”）于2017年5月5日签署了《购机转让协议》、《保险权益转让协议》、《飞机租赁协议》，天津渤海十三号无偿受让天津航空向巴西航空工业公司（以下简称“巴航工业”）购买一架ERJ190-200LR的购机权利，并在购机后将该架ERJ190-200LR飞机经营租赁给天津航空使用。详见公司于2017年5月6日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的2017-091号公告。天津渤海十三号拟就上述飞机租赁业务向中国建设银行股份有限公司天津和平支行（以下简称“建行天津和平支行”）申请融资2.44亿元人民币。为支持上述融资业务顺利开展，天津渤海与建行天津和平支行于2017年5月25日在天津签订了《保证合同》，天津渤海为天津渤海十三号就上述融资提供连带责任保证担保。公司与建行天津和平支行于2017年5月25日在天津签订了《保证合同》，公司为天津渤海十三号就上述融资提供过渡期保证担保。
截止本公告日，不含本次担保，公司或天津渤海未使用2017年度对天津渤海全资或控股SPV、香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资或控股SPV、横琴国际融资租赁有限公司及其全资或控股SPV、皖江金融租赁股份有限公司、天津航空金融服务有限公司及其全资或控股SPV的担保授权额度。本次天津渤海为天津渤海十三号提供的担保金额纳入2017年度公司或天津渤海对天津渤海全资或控股SPV、香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资或控股SPV、横琴国际融资租赁有限公司及其全资或控股SPV、皖江金融租赁股份有限公司、天津航空金融服务有限公司及其全资或控股SPV不超过200亿元人民币及30亿美元或等值外币的担保额度内。根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，此事项无需再次提交公司董事会及股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1．被担保人名称：天津渤海十三号租赁有限公司；
2．成立日期：2015年05月08日；
3．注册地址：天津自贸试验区（东疆保税港区）洛阳道600号海丰物流园3幢2单元-101；
4．法定代表人：任卫东；
5．注册资本：人民币10万；
6．经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；
7．企业类型：有限责任公司(法人独资)；
8．股本结构：天津渤海100%持股。
三、担保协议的主要内容
2017年5月5日，天津渤海与建行天津和平支行在天津签订了《保证合同》，天津渤海为天津渤海十三号就上述融资提供连带责任保证担保。公司与建行天津和平支行在天津签订了《保证合同》，公司为天津渤海十三号就上述融资提供过渡期保证担保。主要内容如下：
㈠天津渤海为其全资SPV天津渤海十三号提供连带责任保证担保协议
1．担保方式：连带责任保证担保；
2．担保期限：自担保合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后两年止；
3．担保金额：2.44亿元人民币；
4．本次担保审批程序及相关授权：本次担保金额已纳入2017年度公司或天津渤海对天津渤海全资或控股SPV、香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资或控股SPV、横琴国际融资租赁有限公司及其全资或控股SPV、皖江金融租赁股份有限公司、天津航空金融服务有限公司及其全资或控股SPV不超过200亿元人民币及30亿美元或等值外币的担保额度内。
㈡公司为天津渤海全资SPV天津渤海十三号提供连带责任保证担保协议
1．担保方式：保证担保；
2．担保期限：自保证合同生效之日起至飞机抵押权证办理完毕之日止；
3．担保金额：2.44亿元人民币；
4．本次担保审批程序及相关授权：本次担保金额已纳入2017年度公司或天津渤海对天津渤海全资或控股SPV、香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资或控股SPV、横琴国际融资租赁有限公司及其全资或控股SPV、皖江金融租赁股份有限公司、天津航空金融服务有限公司及其全资或控股SPV不超过200亿元人民币及30亿美元或等值外币的担保额度内。
四、董事会意见
公司及天津渤海为全资SPV天津渤海十三号提供上述连带责任保证系支持其操作租赁业务，天津渤海十三号系天津渤海为操作飞机租赁业务设立的特殊目的主体公司，其核心业务为飞机租赁业务，且拥有飞机资产所有权，航空公司作为飞机租赁业务中的承租人具备稳定的还款能力，天津渤海十三号具备稳定的租金收入，偿债能力稳定可靠。本次担保有助于增强天津渤海资金实力并提升其资金使用效率，有利于促进天津渤海飞机租赁业务发展，担保风险可控，符合公司整体利益，本次担保不提供反担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告日前12个月内公司累计发生担保金额为9,615,091.46万元，均为对合并报表范围内子公司担保，其中公司对天津渤海租赁有限公司实际发生担保金额203,022.23万元，对天津渤海租赁有限公司之全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司发生担保金额约290,400万元人民币、19,900万美元（以美元兑人民币汇率1：6.8695计算折合人民币136,703.05万元）；天津渤海租赁有限公司对其全资SPV公司发生担保金额约868,347.02万元，对控股子公司横琴国际融资租赁有限公司担保金额60,000万元,对全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司担保金额7,931万元人民币、48,300万美元（以美元兑人民币汇率1：6.8695计算折合人民币331,796.85万元）和24,170万欧元（以欧元兑人民币汇率1：7.7199计算折合人民币186,589.98万元），HKAC和Avolon对其全资或控股SPV或其子公司担保金额约1,096,193.51万美元（以美元兑人民币汇率1：6.8695计算折合人民币7,530,301.32万元）。
本次担保发生后，公司截止公告日前12个月内公司累计发生担保金额为9,639,491.46万元，占2016年度公司经审计总资产约44.50%，均为对合并报表范围内子公司担保，其中公司对天津渤海租赁有限公司实际发生担保金额203,022.23万元，对天津渤海租赁有限公司之全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司发生担保金额约290,400万元人民币、19,900万美元（以美元兑人民币汇率1：6.8695计算折合人民币136,703.05万元）；天津渤海租赁有限公司对其全资SPV公司发生担保金额约892,747.02万元，对控股子公司横琴国际融资租赁有限公司担保金额60,000万元,对全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司担保金额7,931万元人民币、48,300万美元（以美元兑人民币汇率1：6.8695计算折合人民币331,796.85万元）和24,170万欧元（以欧元兑人民币汇率1：7.7199计算折合人民币186,589.98万元），HKAC和Avolon对其全资或控股SPV或其子公司担保金额约1,096,193.51万美元（以美元兑人民币汇率1：6.8695计算折合人民币7,530,301.32万元）。
公司不存在逾期担保或涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失的担保的情况。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2017年5月25日
